芻議訴訟中的抗辯和反訴
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摘要:在民事訴訟中，被告的某項(xiàng)特定主張應(yīng)以抗辯方式還是以反訴方式提出在立法上沒有確定的標(biāo)準(zhǔn),以致司法實(shí)踐中常常引起當(dāng)事人的困惑。本文分別論述了訴訟中抗辯和反訴的內(nèi)涵和特點(diǎn)，提出了界定抗辯與反訴的判斷標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)實(shí)踐具有一定的指導(dǎo)作用。
論文關(guān)鍵詞：司法,訴訟,抗辯,反訴
案例一：在一起貨物買賣合同糾紛中，賣方甲起訴要求買方乙支付貨款10萬元，乙在訴訟中提出甲的貨物質(zhì)量有瑕疵，甲應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任2萬元。
案例二：在一起貨物買賣合同糾紛中，賣方甲起訴要求買方乙支付貨款10萬元，乙在訴訟中提出甲遲延交貨，甲應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任2萬元。
在這兩個(gè)案例中，乙是采取抗辯，還是采取反訴，來對(duì)抗甲的訴訟請(qǐng)求？現(xiàn)有的法律、法規(guī)和司法解釋僅在幾個(gè)相關(guān)條文中原則性地規(guī)定了反訴制度，《民事訴訟法》52條、126條和129條內(nèi)容僅僅涉及“被告有權(quán)提起反訴”、“被告提出反訴可以合并審理”、“案件審理中反訴被告無正當(dāng)理由拒不到庭或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的,可以缺席判決”三個(gè)方面�！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第34條第3款規(guī)定當(dāng)事人提起反訴的必須在舉證期限屆滿前提出。因此，對(duì)于上述問題的答案顯然不能希冀從現(xiàn)有立法中找到。
二、訴訟中抗辯的內(nèi)涵、分類及特點(diǎn)
�。ㄒ唬┰V訟中抗辯的內(nèi)涵
在民事訴訟中,所謂抗辯,是針對(duì)原告請(qǐng)求采取的一種防御方法,是指被告在不脫離原告主張的事實(shí)和法律關(guān)系的情況下，通過主張與原告主張的事實(shí)所不同的事實(shí),使原告請(qǐng)求全部或部分不能實(shí)現(xiàn)的行為。
�。ǘ┰V訟中抗辯的分類
在民事訴訟中,根據(jù)當(dāng)事人主張事項(xiàng)所依據(jù)的法律不同,可分為實(shí)體法上的抗辯和訴訟法上的抗辯。
1、實(shí)體法上的抗辯。當(dāng)事人以實(shí)體法上的事項(xiàng)來排斥或者對(duì)抗相對(duì)方的請(qǐng)求,稱為實(shí)體法上的抗辯。學(xué)理上一般認(rèn)為,實(shí)體上的抗辯包括三類:其一,權(quán)利障礙的抗辯,又稱為權(quán)利不發(fā)生的抗辯,即對(duì)方主張的請(qǐng)求權(quán),基于特定的事由而自始不發(fā)生。例如主張合同內(nèi)容違反法律強(qiáng)制性規(guī)定；合同內(nèi)容損害社會(huì)公共利益；無權(quán)代理未取得本人追認(rèn)等等。其二,權(quán)利消滅的抗辯,即對(duì)方主張的請(qǐng)求權(quán),雖然曾經(jīng)一度發(fā)生過,但事后因?yàn)樘囟ǖ氖掠梢呀?jīng)歸于消滅。例如主張債務(wù)已經(jīng)清償或者免除、混同、提存等等。其三,權(quán)利排除的抗辯,又稱阻止抗辯,是指雖然不否認(rèn)對(duì)方請(qǐng)求權(quán)的存在,但其效力被永久或者一時(shí)地排除了。例如先訴抗辯權(quán)、同時(shí)履行抗辯權(quán)等等。由于前兩種抗辯均基于一定的事實(shí),可稱為“事實(shí)抗辯”,后一類抗辯則是基于法定的權(quán)利,可稱為“權(quán)利抗辯”,亦即基于實(shí)體法上的抗辯權(quán)而產(chǎn)生的抗辯。
2、程序法上的抗辯。當(dāng)事人以程序法上的特有事項(xiàng)來排斥或者對(duì)抗相對(duì)方的請(qǐng)求,稱為程序法上的抗辯。程序法上的抗辯可分為妨訴抗辯和證據(jù)抗辯。前者是指被告主張本訴為不合法或者訴訟要件有欠缺等事項(xiàng),如指出法院無管轄權(quán)、原告為重復(fù)起訴等等。在這種情況下,被告一般主張法院裁定駁回原告的起訴。證據(jù)抗辯則是指當(dāng)事人舉證證明相對(duì)方提供證據(jù)不合法、不真實(shí)或者缺乏證明力,請(qǐng)求法院對(duì)該證據(jù)不予采納。
（三）訴訟中抗辯的特點(diǎn)
1、抗辯的目的在于對(duì)抗原告的訴訟請(qǐng)求，抗辯的主張沒有突破原告的訴訟請(qǐng)求范圍。
被告抗辯的直接目的就是對(duì)抗或者說否定原告的訴訟請(qǐng)求,希望法院駁回原告的全部或部分訴訟請(qǐng)求，抗辯的主張沒有超越原告的訴訟請(qǐng)求范圍。
2、抗辯的內(nèi)容沒有脫離原告主張的事實(shí)和法律關(guān)系。
在訴訟過程中,被告的抗辯所主張的事實(shí)、提出的證據(jù)、依據(jù)的法律,其對(duì)證據(jù)的質(zhì)證意見,對(duì)法律適用的爭(zhēng)論,乃至言詞辯論的焦點(diǎn),無不是圍繞原告的訴訟請(qǐng)求是否能夠成立、是否應(yīng)該得到法院的支持而進(jìn)行的。這里的“圍繞”,在實(shí)體法上或者是通過否認(rèn)原告請(qǐng)求權(quán)的合法存在,或者通過主張?jiān)嬲?qǐng)求權(quán)已經(jīng)全部或者部分地消滅,或者通過主張?jiān)嬲?qǐng)求權(quán)暫時(shí)或者永久地不能行使,來達(dá)到否認(rèn)或者排斥原告請(qǐng)求權(quán)實(shí)現(xiàn)的目的；在程序上則是通過否認(rèn)本訴請(qǐng)求不合法、 訴訟要件欠缺或者否定對(duì)方的證據(jù)來對(duì)抗原告的訴訟請(qǐng)求。因此,抗辯的內(nèi)容始終沒有脫離原告主張的事實(shí)和法律關(guān)系。
3、抗辯的主張與原告的訴訟請(qǐng)求是“相互否定”的關(guān)系。
在被告的抗辯主張與原告的訴訟請(qǐng)求之間,存在的是一種“相互否定、非此即彼”的關(guān)系,不可能出現(xiàn)原告的訴訟請(qǐng)求與被告的抗辯主張同時(shí)全部得到法院支持的情況。如果法院認(rèn)為原告的訴訟請(qǐng)求應(yīng)予支持,必然是認(rèn)為被告的抗辯理由不能成立；相反,一旦被告的抗辯理由成立,就會(huì)導(dǎo)致原告的全部或者部分的訴訟請(qǐng)求遭到法院的否定。
三、反訴的內(nèi)涵、特點(diǎn)和要件
�。ㄒ唬┓丛V的內(nèi)涵
關(guān)于反訴的內(nèi)涵或者性質(zhì)問題,理論界有多種不同的觀點(diǎn),包括“特殊形式答辯說”、“特殊形式反駁說”、“辯護(hù)方法說”、“攻擊方法說”、“特殊之訴說”等等,盡管各種觀點(diǎn)對(duì)反訴理解的角度不同,但在反訴是“被告以訴的形式向原告提出的訴訟主張”這點(diǎn)上,卻是基本一致的。筆者認(rèn)為,反訴是一種特殊的訴，在行使訴權(quán)與實(shí)現(xiàn)訴權(quán)的意義方面與原告的起訴并無實(shí)質(zhì)性的不同，之所以稱為“反訴”,是相對(duì)于本訴而言的,是因?yàn)榉丛V是在本訴經(jīng)法院受理后提出的,如果反訴提出在先,則該反訴就是本訴。
�。ǘ┓丛V的特點(diǎn)和要件
反訴是一種獨(dú)立的訴訟請(qǐng)求，因此，反訴的提起必須滿足訴的一般條件。另外，反訴還具有自己的特殊性，使其區(qū)別于一般之訴，它的提起必須滿足特定的要件，否則法院會(huì)以反訴不合法而予以駁回。合法的反訴的提起具有以下特點(diǎn)和要件：
1、反訴的目的在于對(duì)抗本訴原告的訴訟請(qǐng)求，即被告提出反訴的目的在于否定、抵消或者吞并本訴原告的全部或者部分訴訟請(qǐng)求；反訴請(qǐng)求有可能沒有超越、也有可能超越原告訴訟請(qǐng)求的范圍。
例如,原告丙請(qǐng)求法院判決被告丁根據(jù)貨物買賣合同的約定支付貨款,被告丁認(rèn)為雙方簽訂的合同屬于無效合同。如果丁僅提出要求法院確認(rèn)合同無效的反訴請(qǐng)求,則該請(qǐng)求并沒有超越原告的訴訟請(qǐng)求,因?yàn)?ldquo;買賣合同有效”是原告丙據(jù)以支持其訴訟請(qǐng)求的一個(gè)重要事項(xiàng)。但如果丁提出的反訴請(qǐng)求是要求法院確認(rèn)合同無效,并且要求丙承擔(dān)因其過錯(cuò)導(dǎo)致合同無效的賠償責(zé)任,則丁的反訴請(qǐng)求就超越了原告的訴訟請(qǐng)求,因?yàn)殛P(guān)于“應(yīng)否賠償”及“賠償數(shù)額”等問題并不在原告訴訟請(qǐng)求所涉的爭(zhēng)議范圍之內(nèi)。
2、反訴請(qǐng)求與本訴請(qǐng)求之間具有法律上或事實(shí)上的牽連性。這是判斷是否形成反訴的難點(diǎn)與根本點(diǎn)，這種牽連性通常表現(xiàn)為兩個(gè)方面：
�。�1）反訴與本訴請(qǐng)求是基于同一個(gè)法律關(guān)系而產(chǎn)生的目的相對(duì)抗的不同的實(shí)體請(qǐng)求。
�。�2）反訴與本訴是基于相牽連的不同法律關(guān)系而產(chǎn)生的目的相對(duì)抗的不同的實(shí)體請(qǐng)求。這種情形稍微有些復(fù)雜，但是，只要能夠確定兩個(gè)獨(dú)立的法律關(guān)系之間存在一定的牽連性，即可以將基于相牽連的兩個(gè)獨(dú)立的法律關(guān)系所產(chǎn)生的目的對(duì)抗的請(qǐng)求作為本訴與反訴合并審理。
3、反訴請(qǐng)求并非必然否定原告的訴訟請(qǐng)求。
反訴主張與原告訴訟請(qǐng)求的關(guān)系可能是相互否定的,也可能是可以并存的。例如在上述丙和丁因貨物買賣合同糾紛引起的案件中,本訴被告丁提出的“合同無效”的反訴主張與丙所主張的本訴請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)是相互矛盾的,法院要么認(rèn)定合同有效,支持原告丙的訴訟請(qǐng)求;要么認(rèn)定合同無效,支持丁的訴訟請(qǐng)求；但法院不可能同時(shí)支持本訴原告和反訴原告的訴訟請(qǐng)求。
但在另一種情況下,反訴主張并不否定本訴原告的訴訟請(qǐng)求。例如在一起房屋租賃合同糾紛中，出租方要求承租方支付租金，承租方主張出租方應(yīng)承擔(dān)房屋維修費(fèi)用，出租方的請(qǐng)求和承租方的請(qǐng)求就是并行不悖的,并不存在相互否定的關(guān)系，法院對(duì)于本訴請(qǐng)求和反訴請(qǐng)求可能同時(shí)支持可能同時(shí)駁回,也可能支持一方的請(qǐng)求而駁回另一方的請(qǐng)求。
4、反訴主體具有特定性。反訴是在訴訟系屬中，本訴的被告以本訴的原告為被告提起的訴。通過反訴，雙方當(dāng)事人具有雙重訴訟地位，即本訴的被告同時(shí)是反訴的原告而本訴的原告則同時(shí)是反訴的被告。
5、反訴請(qǐng)求具有獨(dú)立性。即反訴請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)是一個(gè)獨(dú)立的請(qǐng)求，當(dāng)事人可以以反訴的形式在本訴審理過程中提出，以便于人民法院將本訴與反訴合并審理；也可以以獨(dú)立的訴訟請(qǐng)求的形式向有管轄權(quán)的人民法院提出。被告提出反訴，人民法院將本訴與反訴合并審理，不改變本訴與反訴本身所具有的獨(dú)立性。反訴在被法院受理之后,即使本訴被撤回也不能導(dǎo)致反訴的消滅,法院對(duì)于反訴仍然要繼續(xù)審理并作出裁判。
6、提出反訴的時(shí)間特定性，即反訴只能在本訴進(jìn)行中向?qū)徖肀驹V的法院提出提起�！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第34條第3款規(guī)定，當(dāng)事人提起反訴的必須在舉證期限屆滿前提出。如果當(dāng)事人在二審程序中提出反訴，人民法院則可以根據(jù)當(dāng)事人自愿原則進(jìn)行調(diào)解，如果調(diào)解不成，則就反訴部分告知當(dāng)事人另行起訴。
7、反訴與本訴適用的程序具有同一性。即反訴請(qǐng)求與本訴請(qǐng)求可以適用同一審判程序進(jìn)行審理，否則，不能作為反訴請(qǐng)求提出。如本訴適用簡(jiǎn)易程序，反訴適用普通程序，就不能合并審理；反之，如果本訴是普通程序，反訴是簡(jiǎn)易程序，則可以合并審理，因?yàn)槠胀ǔ绦虿⒉慌懦夂?jiǎn)單的民事案件，合并審理適用普通程序是妥當(dāng)?shù)摹?br>
四、訴訟中抗辯與反訴的運(yùn)用
通過前文對(duì)訴訟中抗辯與反訴的內(nèi)涵、特點(diǎn)等分析,抗辯與反訴的界定標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上已昭然若揭。筆者試圖對(duì)本文開篇的兩個(gè)案例提出自己的見解。
在案例一中，乙在訴訟中提出甲的貨物質(zhì)量有瑕疵，甲應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任2萬元的主張，符合抗辯的特點(diǎn)，即乙的主張滿足以下要求：抗辯的直接目的就是對(duì)抗或者說否定原告的全部或部分訴訟請(qǐng)求；抗辯的主張沒有突破原告的訴訟請(qǐng)求范圍；抗辯的內(nèi)容沒有脫離原告主張的事實(shí)和法律關(guān)系；抗辯的主張與原告的訴訟請(qǐng)求是“相互否定”的關(guān)系。
同時(shí)乙的主張符合反訴的特點(diǎn)和要件。即乙的主張滿足以下要求：反訴的目的在于否定、抵消或者吞并本訴原告的全部或者部分訴訟請(qǐng)求；反訴請(qǐng)求有可能沒有超越、也有可能超越原告訴訟請(qǐng)求的范圍；反訴請(qǐng)求與本訴請(qǐng)求之間具有法律上或事實(shí)上的牽連性；反訴主張與原告訴訟請(qǐng)求的關(guān)系可能是相互否定的,也可能是可以并存的；反訴主體具有特定性；反訴請(qǐng)求具有獨(dú)立性；提出反訴的時(shí)間特定性；反訴與本訴適用的程序具有同一性。
因此，乙在訴訟中可以采取抗辯，也可以在舉證期限屆滿前采取反訴提交反訴狀，來對(duì)抗甲的訴訟請(qǐng)求。
在案例二中，乙在訴訟中提出甲遲延交貨，甲應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任2萬元的主張，不符合抗辯的特點(diǎn)：乙的主張不能否定原告的訴訟請(qǐng)求；其主張與原告的訴訟請(qǐng)求不是“相互否定”的關(guān)系。
但是乙的主張符合反訴的特點(diǎn)和要件：乙的主張可以抵消本訴原告的部分訴訟請(qǐng)求，乙的主張與原告訴訟請(qǐng)求的關(guān)系可以并存。
因此，乙在舉證期限屆滿前可以采取反訴提交反訴狀，不可以采取抗辯，來對(duì)抗甲的訴訟請(qǐng)求。
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