泰達(dá)國際礦業(yè)投資有限公司小型基本建設(shè)項(xiàng)目管理辦法
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1 目的
為加強(qiáng)泰達(dá)國際礦業(yè)（以下簡稱“國際礦業(yè)”）小型基本建設(shè)（以下簡稱小型基建）項(xiàng)目管理，規(guī)范小型基建項(xiàng)目投資管理程序，保證工程質(zhì)量，控制工程造價，提高投資利用率，制定本辦法。
2 適用范圍
本辦法適用于國際礦業(yè)本部及所屬三級單位。
3 定義
小型基建項(xiàng)目是指為生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)的、不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的非經(jīng)營性基建項(xiàng)目（含科研、培訓(xùn)、辦公房）。通過購買等渠道增加上述固定資產(chǎn)的項(xiàng)目參照本辦法執(zhí)行。
4 管理原則
4.1 小型基建項(xiàng)目管理應(yīng)嚴(yán)格遵守國家和地方有關(guān)法律法規(guī)，遵守集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，規(guī)范投資行為。
4.2 小型基建項(xiàng)目應(yīng)遵循從緊控制原則，嚴(yán)格控制投資規(guī)模與建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，從緊安排投資。虧損單位原則上不安排小型基建項(xiàng)目。
4.3 小型基建項(xiàng)目應(yīng)按照立項(xiàng)、前期、開工、建設(shè)、投用的投資項(xiàng)目周期，形成從決策到實(shí)施再到后評價的閉管理。
4.4 小型基建項(xiàng)目應(yīng)堅(jiān)持風(fēng)險控制原則，小型基建投資項(xiàng)目決策及實(shí)施全過程嚴(yán)格控制技術(shù)、管理、資金、政策、法律、市場及合作伙伴等風(fēng)險，確保風(fēng)險可控、在控。
5 職責(zé)分工
5.1 國際礦業(yè)小型基建項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目分級審批，計(jì)劃統(tǒng)一管理，投資主體具體負(fù)責(zé)的管理模式。
5.2 國際礦業(yè)履行以下管理職責(zé)：
5.2.1 投資總額1000萬元以上小型基建項(xiàng)目經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審議同意后，報集團(tuán)公司審批；
5.2.2 審批投資總額1000萬元以下小型基建項(xiàng)目的立項(xiàng)和開工事項(xiàng)并報集團(tuán)公司備案；
5.2.3 編制上報國際礦業(yè)小型基建年度投資計(jì)劃建議，執(zhí)行集團(tuán)公司下達(dá)的小型基建投資計(jì)劃；
5.2.4 負(fù)責(zé)國際礦業(yè)小型基建項(xiàng)目的具體管理工作，包括按照基本建設(shè)程序組織開展項(xiàng)目前期、立項(xiàng)申請、方案審查、工程建設(shè)、竣工驗(yàn)收及財務(wù)決算等；
5.3 國際礦業(yè)綜合部履行以下職責(zé)：
5.3.1 負(fù)責(zé)審查與小型基建項(xiàng)目相關(guān)的形象策劃與標(biāo)識管理；
5.3.2 負(fù)責(zé)辦公用房的標(biāo)準(zhǔn)管理；
5.4 國際礦業(yè)計(jì)劃發(fā)展部履行以下職責(zé)：
5.4.1 負(fù)責(zé)牽頭組織經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會同意總投資額1000萬元以上小型基建項(xiàng)目的立項(xiàng)上報工作；
5.4.2 負(fù)責(zé)實(shí)施經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會同意總投資額1000萬元以下小型基建項(xiàng)目的立項(xiàng)和建設(shè)方案審批、開工批復(fù)及報備工作，
5.4.3 負(fù)責(zé)組織編制小型基建項(xiàng)目的年度投資計(jì)劃；
5.4.4 負(fù)責(zé)小型基建項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)管理工作。
5.5 國際礦業(yè)人力資源部負(fù)責(zé)審查與小型基建項(xiàng)目相關(guān)的機(jī)構(gòu)及人員配備情況, 負(fù)責(zé)培訓(xùn)設(shè)施項(xiàng)目的需求與標(biāo)準(zhǔn)管理工作。
5.6 國際礦業(yè)幾內(nèi)亞項(xiàng)目建設(shè)部負(fù)責(zé)小型基建項(xiàng)目的建設(shè)方案審查和工程建設(shè)管理工作；
5.7 國際礦業(yè)財務(wù)管理部負(fù)責(zé)組織編制小型基建項(xiàng)目的資本性收支預(yù)算和資金使用計(jì)劃，負(fù)責(zé)公司出資項(xiàng)目的資金籌措和撥付，并對資金使用情況實(shí)施財務(wù)監(jiān)督，負(fù)責(zé)審批國際礦業(yè)批復(fù)小型基建項(xiàng)目的竣工決算報告。
5.8 國際礦業(yè)風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)小型基建投資項(xiàng)目政策及法律事務(wù)工作；負(fù)責(zé)小型基建投資項(xiàng)目法律風(fēng)險管理工作；負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險管理與內(nèi)控的評價工作，負(fù)責(zé)小型基建投資項(xiàng)目審計(jì)管理工作。
5.9 國際礦業(yè)安全與環(huán)保部負(fù)責(zé)小型基建投資項(xiàng)目的安全與環(huán)境保護(hù)監(jiān)察管理工作。
5.10 國際礦業(yè)政工監(jiān)察部負(fù)責(zé)項(xiàng)目的監(jiān)督工作，對小型基建投資管理工作中的違規(guī)、違紀(jì)問題進(jìn)行調(diào)查和處理。
5.10 三級單位應(yīng)當(dāng)履行以下管理職責(zé)：
5.10.1 各三級單位負(fù)責(zé)編制上報本單位小型基建年度投資計(jì)劃建議，執(zhí)行國際礦業(yè)下達(dá)的小型基建投資計(jì)劃；
5.10.2 負(fù)責(zé)本單位小型基建項(xiàng)目的具體管理工作和組織實(shí)施工作。
6 立項(xiàng)及前期管理
6.1 小型基建項(xiàng)目立項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按照以下程序進(jìn)行：
6.1.1 小型基建項(xiàng)目經(jīng)所屬單位投資決策機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)后，由所屬單位向國際礦業(yè)提出立項(xiàng)申請；
6.1.2 國際礦業(yè)幾內(nèi)亞項(xiàng)目建設(shè)部提出初審意見，計(jì)劃發(fā)展部組織立項(xiàng)審查并提出預(yù)審意見后，提請公司總經(jīng)理辦公會審議；
6.1.3計(jì)劃發(fā)展部根據(jù)公司總經(jīng)理辦公會審議意見，根據(jù)所屬權(quán)限上報集團(tuán)或?qū)徟逻_(dá)。
6.2 國際礦業(yè)小型基建項(xiàng)目申請立項(xiàng)需具備以下條件：
6.2.1 對項(xiàng)目建設(shè)的必要性、建設(shè)規(guī)模、投資估算及資金來源充分論證；
6.2.2 應(yīng)初步落實(shí)項(xiàng)目開發(fā)可行性，著重研究項(xiàng)目建設(shè)條件、建設(shè)方案、風(fēng)險分析及對策等內(nèi)容；
6.2.3 與地市及以上政府簽署開發(fā)協(xié)議，獲得項(xiàng)目開發(fā)權(quán)；
6.2.4 三級單位行文上報的立項(xiàng)申請，并出具法律意見書。
6.3 限額以上的小型基建項(xiàng)目的立項(xiàng)報集團(tuán)公司審批，并出具法律意見書。
6.4 小型基建項(xiàng)目按規(guī)定程序?qū)徟�，由建設(shè)單位按照國家規(guī)定的基本建設(shè)程序報請政府主管部門立項(xiàng)，經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)立項(xiàng)后，需通過招標(biāo)確定有相應(yīng)資質(zhì)的單位負(fù)責(zé)開展初步設(shè)計(jì)或方案設(shè)計(jì)工作。
6.5 投資單位負(fù)責(zé)組織對小型基建項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審查，并報國際礦業(yè)綜合管理部審核同意后，按國家有關(guān)規(guī)定報政府有關(guān)部門批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)。
6.6 小型基建項(xiàng)目原則上不得突破立項(xiàng)批復(fù)的投資總額及建設(shè)規(guī)模，建設(shè)過程中因特殊情況確需增加投資的，須按審批程序重新報批。
6.7 已立項(xiàng)的小型基建項(xiàng)目在前期工作過程中，因外部條件發(fā)生重大變化，不具備建設(shè)條件和意義，須報國際礦業(yè)核銷。在集團(tuán)公司立項(xiàng)的小型基建項(xiàng)目核銷由原提請立項(xiàng)單位提出核銷申請，國際礦業(yè)履行審批程序后行文批復(fù)；在國際礦業(yè)立項(xiàng)的小型基建項(xiàng)目核銷由三級單位履行核銷程序并報國際礦業(yè)備案。
7 年度計(jì)劃與預(yù)算管理
7.1 小型基建項(xiàng)目投資納入國際礦業(yè)綜合計(jì)劃和財務(wù)預(yù)算統(tǒng)一管理。三級單位應(yīng)按照國際礦業(yè)綜合計(jì)劃和財務(wù)預(yù)算的統(tǒng)一要求組織編制本單位小型基建投資計(jì)劃建議、資金使用計(jì)劃和資本性收支預(yù)算。
7.2 小型基建項(xiàng)目必須履行集團(tuán)、國際礦業(yè)立項(xiàng)程序后方可列入年度綜合計(jì)劃與預(yù)算。
7.3 年度綜合計(jì)劃與預(yù)算下達(dá)后，新立項(xiàng)的小型基建項(xiàng)目，在履行完相關(guān)審批程序后相應(yīng)追加計(jì)劃安排。
7.4 各單位要嚴(yán)格執(zhí)行小型基建項(xiàng)目計(jì)劃與預(yù)算，并加強(qiáng)對執(zhí)行情況的跟蹤分析與檢查監(jiān)督。因客觀條件發(fā)生變化需要調(diào)整計(jì)劃時，按綜合計(jì)劃與預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
7.5 小型基建項(xiàng)目投資統(tǒng)計(jì)及財務(wù)報表按國際礦業(yè)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
8 開工與建設(shè)管理
8.1 小型基建項(xiàng)目開工建設(shè)，須由對應(yīng)審批部門審查批準(zhǔn)。小型基建項(xiàng)目在完成初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等工作并取得核準(zhǔn)及施工許可證，具備開工條件后，由三級單位向國際礦業(yè)提出項(xiàng)目開工申請。國際礦業(yè)計(jì)劃發(fā)展部組織進(jìn)行項(xiàng)目審查，并以簽報方式履行審批程序，經(jīng)集團(tuán)公司、國際礦業(yè)決策同意后，由計(jì)劃發(fā)展部行文批復(fù)項(xiàng)目開工建設(shè)。
8.2小型基建項(xiàng)目開工后，投資單位計(jì)劃發(fā)展部和財務(wù)部應(yīng)按照批準(zhǔn)的年度計(jì)劃、資本性收支預(yù)算和資金使用計(jì)劃及時籌措和撥付資金，并對資金使用情況實(shí)施財務(wù)監(jiān)督。小型基建項(xiàng)目的資金來源應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)按規(guī)定向項(xiàng)目投資單位計(jì)劃、財務(wù)、統(tǒng)計(jì)理部門報送工程進(jìn)度及投資完成、資金到位情況報表和有關(guān)統(tǒng)計(jì)、財務(wù)報表。
8.3 投資單位和項(xiàng)目建設(shè)管理單位要按照國家基本建設(shè)管理程序的要求，履行建設(shè)管理職責(zé)。應(yīng)切實(shí)采取措施控制工程造價，不得擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模和提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。
8.4小型基建項(xiàng)目的招標(biāo)、監(jiān)理、合同管理等按國家及國際礦業(yè)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
8.5項(xiàng)目建設(shè)管理單位是小型基建項(xiàng)目安全文明施工管理和工程質(zhì)量管理的責(zé)任單位。項(xiàng)目建設(shè)管理單位要切實(shí)加強(qiáng)工程質(zhì)量和安全的管理與監(jiān)督，按規(guī)定組織質(zhì)量檢查和竣工驗(yàn)收，避免發(fā)生重大人身傷亡事故和工程質(zhì)量事故。項(xiàng)目建設(shè)管理單位負(fù)責(zé)做好小型基建項(xiàng)目工程檔案管理。
8.6小型基建項(xiàng)目工程竣工后由投資單位負(fù)責(zé)組織工程的竣工驗(yàn)收，并及時進(jìn)行竣工決算，竣工決算應(yīng)在工程驗(yàn)收后90天內(nèi)完成，并根據(jù)審批后的竣工決算辦理資產(chǎn)入賬手續(xù)。
9 審計(jì)與監(jiān)督
9.1 風(fēng)險管理部根據(jù)需要負(fù)責(zé)對小型基建項(xiàng)目進(jìn)行開工前審計(jì)。主要審查項(xiàng)目包括：審批手續(xù)、資金來源、概算，招投標(biāo)、合同等內(nèi)容。
9.2 風(fēng)險管理部應(yīng)對小型基建項(xiàng)目進(jìn)行建設(shè)期定期審計(jì)或不定期審計(jì)。重點(diǎn)做好內(nèi)控制度，工程預(yù)算、結(jié)算、采購和工程成本審計(jì)，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出審計(jì)意見。
9.3 小型基建項(xiàng)目竣工決算編制完成后，應(yīng)進(jìn)行竣工決算審計(jì)，主要審核決算的真實(shí)性、合規(guī)性和完整性，審核工程概算的執(zhí)行結(jié)果和造價控制情況。審計(jì)結(jié)果作為決算審批的依據(jù)。
9.4 政工監(jiān)察部依據(jù)國家、集團(tuán)公司及國際礦業(yè)有關(guān)規(guī)定對小型基本建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，并負(fù)責(zé)對違紀(jì)違規(guī)行為的責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。
10 附則
10.1 國際礦業(yè)所屬各三級單位依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則，并報國際礦業(yè)備案。
10.2 本辦法自2014年3月1日起施行。
