泰達(dá)國際礦業(yè)投資有限公司技術(shù)改造管理辦法
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1目的
為了加強(qiáng)和規(guī)范泰達(dá)國際礦業(yè)投資有限公司（以下簡稱“公司”）技術(shù)改造項(xiàng)目管理，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，提高設(shè)備水平，制定本辦法。
2適用范圍
本辦法適用于公司所屬單位。所屬單位可依據(jù)本辦法制定相應(yīng)管理辦法。
3定義
本辦法所稱“技術(shù)改造項(xiàng)目”是指對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備及相關(guān)輔助設(shè)施進(jìn)行技術(shù)更新、改造的項(xiàng)目，以及為滿足生產(chǎn)需要而進(jìn)行的生產(chǎn)裝備購置。
4遵循原則
技術(shù)改造項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以安全生產(chǎn)為基礎(chǔ)，以經(jīng)濟(jì)效益為中心，以技術(shù)進(jìn)步為先導(dǎo)，以節(jié)能降耗、環(huán)境保護(hù)為重點(diǎn)，積極推廣先進(jìn)適用技術(shù)，提升裝備水平和自動(dòng)化水平。
5項(xiàng)目投資分級(jí)
5.1技術(shù)改造項(xiàng)目計(jì)劃投資預(yù)算是指在計(jì)劃年度內(nèi)允許完成的技術(shù)改造項(xiàng)目的總投資，包括結(jié)轉(zhuǎn)和新開工項(xiàng)目在本年度內(nèi)完成的費(fèi)用。
5.2本辦法根據(jù)投資金額將技術(shù)改造項(xiàng)目劃分為一般、大中型、特別重大技術(shù)改造項(xiàng)目：
5.2.1一般技術(shù)改造項(xiàng)目：投資在30 萬元以內(nèi)的項(xiàng)目。
5.2.2大中型技術(shù)改造項(xiàng)目：投資在30萬元（含）—1000 萬元的項(xiàng)目。
5.2.3特別重大技術(shù)改造項(xiàng)目：投資在1000 萬元（含）以上的項(xiàng)目。
6管理職責(zé)
6.1氧化鋁管理部是技術(shù)改造項(xiàng)目的歸口管理部門，履行以下職責(zé)：
6.1.1貫徹落實(shí)集團(tuán)公司技術(shù)改造規(guī)章制度和要求，制定并修訂公司技術(shù)改造項(xiàng)目管理辦法。
6.1.2對(duì)所屬單位三年技術(shù)改造滾動(dòng)規(guī)劃及年度技術(shù)改造項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行審核。編制公司三年技術(shù)改造滾動(dòng)規(guī)劃及年度技術(shù)改造項(xiàng)目計(jì)劃。
6.1.3組織對(duì)所屬單位大中型及以上技術(shù)改造項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告進(jìn)行審查，按管理權(quán)限予以批復(fù)。
6.1.4負(fù)責(zé)對(duì)技術(shù)改造項(xiàng)目招標(biāo)采購工作提供專業(yè)指導(dǎo)和技術(shù)把關(guān)。
6.1.5負(fù)責(zé)對(duì)特別重大技術(shù)改造項(xiàng)目上報(bào)集團(tuán)公司相關(guān)部門申請(qǐng)立項(xiàng)。
6.1.6對(duì)所屬單位大中型及以上技術(shù)改造項(xiàng)目進(jìn)行全過程管理、監(jiān)督、指導(dǎo)，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的問題。
6.1.7負(fù)責(zé)組織對(duì)所屬單位大中型技術(shù)改造項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收。
6.2計(jì)劃發(fā)展部是技術(shù)改造項(xiàng)目的投資歸口管理部門，履行以下職責(zé)：
6.2.1負(fù)責(zé)對(duì)技術(shù)改造項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告的投資及經(jīng)濟(jì)效益部分進(jìn)行審查。
6.2.2負(fù)責(zé)對(duì)氧化鋁管理部提出的年度技術(shù)改造計(jì)劃進(jìn)行綜合平衡和優(yōu)化，并列入公司年度綜合計(jì)劃。
6.2.3負(fù)責(zé)技術(shù)改造項(xiàng)目實(shí)施中的招標(biāo)采購工作。
6.2.4負(fù)責(zé)組織對(duì)所屬單位大中型技術(shù)改造項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)工作。
6.3安全環(huán)保部
6.3.1負(fù)責(zé)指導(dǎo)技術(shù)改造項(xiàng)目的安全管理體系和制度建設(shè)。
6.3.2負(fù)責(zé)技術(shù)改造項(xiàng)目的安全監(jiān)督檢查。
6.3.3確保技術(shù)改造項(xiàng)目按照“三同時(shí)”的原則進(jìn)行。
6.3.4配合技術(shù)改造項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收和后評(píng)價(jià)工作。
6.4 財(cái)務(wù)管理部
6.4.1根據(jù)年度預(yù)算及資金情況，對(duì)所屬單位上報(bào)的年度技術(shù)改造計(jì)劃投資規(guī)模進(jìn)行審核并提出意見。
6.5風(fēng)險(xiǎn)管理部
6.5.1根據(jù)集團(tuán)公司及公司相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)技術(shù)改造項(xiàng)目的招標(biāo)、實(shí)施及結(jié)算工作進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督、審計(jì)。
6.5.2配合對(duì)技術(shù)改造項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收和后評(píng)價(jià)工作。
6.6所屬單位是技術(shù)改造項(xiàng)目的責(zé)任和實(shí)施主體，負(fù)責(zé)建立本單位管理體系，制訂管理制度，提出技術(shù)改造項(xiàng)目申請(qǐng)，組織編制可行性研究報(bào)告，組織實(shí)施技術(shù)改造項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)公司下達(dá)的各項(xiàng)技術(shù)改造目標(biāo)。
7前期管理
7.1策劃管理應(yīng)按以下程序和要求進(jìn)行：
7.1.1所屬單位根據(jù)生產(chǎn)需要編制技術(shù)改造項(xiàng)目建議書和立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告（詳見附件），經(jīng)所屬單位總經(jīng)理辦公會(huì)審查同意后，在每年 8月 15日前上報(bào)氧化鋁管理部。
7.2立項(xiàng)管理應(yīng)按以下程序和要求進(jìn)行：
7.2.1氧化鋁管理部對(duì)所屬單位技術(shù)改造項(xiàng)目建議書和立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，并形成意見，報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批。
7.2.2氧化鋁管理部根據(jù)總經(jīng)理辦公會(huì)審批意見，在每年10月15日前報(bào)集團(tuán)公司備案或?qū)徟�。根�?jù)集團(tuán)公司專業(yè)部門的審查意見予以批復(fù)。
7.3所屬單位根據(jù)批復(fù)意見編制技術(shù)改造項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)氧化鋁管理部，氧化鋁管理部牽頭組織進(jìn)行審查，形成評(píng)審意見。
8計(jì)劃管理
8.1計(jì)劃發(fā)展部負(fù)責(zé)將批準(zhǔn)立項(xiàng)的技術(shù)改造項(xiàng)目，列入年度綜合計(jì)劃，按照綜合計(jì)劃管理流程報(bào)批。未納入公司年度技術(shù)改造項(xiàng)目的不得組織實(shí)施。
8.2技術(shù)改造項(xiàng)目計(jì)劃調(diào)整程序：
8.2.1所屬單位提出技術(shù)改造項(xiàng)目調(diào)整建議，在每年7月30日前行文上報(bào)公司（詳見附件）。
1）因生產(chǎn)運(yùn)行、設(shè)備采購等原因造成技術(shù)改造項(xiàng)目難以按計(jì)劃實(shí)施，需要推遲執(zhí)行的。
2）因生產(chǎn)事故、救災(zāi)搶修等突發(fā)事件，需要緊急實(shí)施的技術(shù)改造項(xiàng)目。
3）因國家、地方、集團(tuán)公司有關(guān)政策發(fā)生重大調(diào)整，需要增加的改造項(xiàng)目，或者需要停止的改造項(xiàng)目。
4）其他導(dǎo)致技術(shù)改造項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行條件發(fā)生重大變化的情況。
8.2.2氧化鋁管理部負(fù)責(zé)組織評(píng)審所屬單位技術(shù)改造項(xiàng)目計(jì)劃調(diào)整建議，評(píng)審意見報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)同意后，調(diào)整公司年度技術(shù)改造項(xiàng)目計(jì)劃，在每年 8月 15日前報(bào)集團(tuán)公司專業(yè)管理部門。
8.2.3計(jì)劃發(fā)展部調(diào)整公司綜合計(jì)劃，按集團(tuán)公司綜合計(jì)劃調(diào)整流程報(bào)批。
9技術(shù)管理
9.1技術(shù)改造項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)路線管理程序：
9.1.1所屬單位負(fù)責(zé)組織編制技術(shù)改造項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)路線或技術(shù)方案。氧化鋁管理部負(fù)責(zé)組織大中型技術(shù)改造項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)路線或技術(shù)方案比選和審查，形成紀(jì)要，報(bào)集團(tuán)公司專業(yè)部門備案。
9.1.2特別重大技術(shù)改造項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)路線或技術(shù)方案，由集團(tuán)公司專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)組織專家或委托有資質(zhì)的獨(dú)立第三方咨詢單位進(jìn)行審查，形成紀(jì)要。
9.1.3所屬單位負(fù)責(zé)根據(jù)審查紀(jì)要要求，優(yōu)化、完善關(guān)鍵技術(shù)路線或技術(shù)方案并組織實(shí)施。
9.2關(guān)鍵設(shè)備技術(shù)管理程序：
9.2.1所屬單位負(fù)責(zé)組織編寫技術(shù)改造項(xiàng)目關(guān)鍵設(shè)備（詳見附件）選型技術(shù)方案，氧化鋁管理部負(fù)責(zé)審批并報(bào)集團(tuán)公司備案。
9.2.2計(jì)劃發(fā)展部負(fù)責(zé)按集團(tuán)公司招標(biāo)管理制度要求，參加集團(tuán)公司組織的集中招標(biāo)采購，組織規(guī)定范圍的招標(biāo)采購。
10實(shí)施管理
10.1所屬單位負(fù)責(zé)編制技術(shù)改造項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，氧化鋁管理部負(fù)責(zé)審批。特別重大技術(shù)改造項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃報(bào)集團(tuán)公司相關(guān)部門備案。
10.2開工管理程序：
10.2.1所屬單位負(fù)責(zé)組織驗(yàn)收一般技術(shù)改造項(xiàng)目開工前準(zhǔn)備工作，并下達(dá)開工令。
10.2.2氧化鋁管理部負(fù)責(zé)組織驗(yàn)收大中型、特別重大技術(shù)改造項(xiàng)目的開工前準(zhǔn)備工作，所屬單位編制開工申請(qǐng)，經(jīng)氧化鋁管理部審核后下達(dá)開工令。特別重大技術(shù)改造項(xiàng)目開工令報(bào)集團(tuán)公司備案。
10.3技術(shù)改造項(xiàng)目質(zhì)量管理應(yīng)按以下程序進(jìn)行：
10.3.1所屬單位負(fù)責(zé)組織日常性和例行質(zhì)量檢查；公司或集團(tuán)公司相關(guān)專業(yè)部門負(fù)責(zé)組織質(zhì)量抽查。
10.3.2一般質(zhì)量事故由公司負(fù)責(zé)組織調(diào)查、提出處理方案并監(jiān)督實(shí)施。處理報(bào)告報(bào)集團(tuán)公司備案。
10.3.3重大及以上質(zhì)量事故由集團(tuán)公司組織事故調(diào)查。事故處理技術(shù)方案由所屬單位委托設(shè)計(jì)單位提出，集團(tuán)公司組織專家審查后由所屬單位組織落實(shí)，公司負(fù)責(zé)指導(dǎo)、檢查。
10.3.4所屬單位應(yīng)建立健全項(xiàng)目質(zhì)量管理檔案與質(zhì)量事故統(tǒng)計(jì)、報(bào)告制度，及時(shí)收集、整理、歸檔有關(guān)文件、資料、圖紙，確保項(xiàng)目檔案的完整性，公司負(fù)責(zé)指導(dǎo)、檢查。
10.4 技術(shù)改造項(xiàng)目安全管理應(yīng)按以下程序進(jìn)行：
10.4.1所屬單位負(fù)責(zé)組織日常性和例行性安全與環(huán)保檢查；安全與環(huán)保部、氧化鋁管理部負(fù)責(zé)組織專項(xiàng)安全與環(huán)保抽查。
10.4.2所屬單位應(yīng)建立健全安全管理檔案和事故統(tǒng)計(jì)、報(bào)告制度，及時(shí)收集、整理、歸檔有關(guān)文件、資料，公司負(fù)責(zé)指導(dǎo)、檢查。
11竣工驗(yàn)收
11.1所屬單位負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目技術(shù)竣工（含單體試車）驗(yàn)收、無負(fù)荷聯(lián)動(dòng)試車驗(yàn)收、負(fù)荷聯(lián)動(dòng)試車驗(yàn)收和交工驗(yàn)收，并組織簽發(fā)驗(yàn)收合格證書。
11.2 竣工驗(yàn)收應(yīng)按照以下程序和要求進(jìn)行：
11.2.1所屬單位負(fù)責(zé)自行組織一般技術(shù)改造項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。
11.2.2氧化鋁管理部負(fù)責(zé)組織大中型技術(shù)改造項(xiàng)目竣工驗(yàn)收（驗(yàn)收?qǐng)?bào)告詳見附件），并報(bào)集團(tuán)公司備案。
11.2.3特別重大技術(shù)改造項(xiàng)目由氧化鋁管理部組織竣工初驗(yàn)并向集團(tuán)公司申請(qǐng)竣工驗(yàn)收（詳見附件）。
11.2.4竣工驗(yàn)收同時(shí)，所屬單位應(yīng)將項(xiàng)目有關(guān)圖紙、資料、文件及時(shí)歸檔，公司氧化鋁管理部負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)，確保項(xiàng)目檔案資料完整。
11.2.5未實(shí)施竣工審計(jì)的特別重大技術(shù)改造項(xiàng)目，不得辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)。
12后評(píng)價(jià)管理
12.1 技術(shù)改造項(xiàng)目在移交生產(chǎn)且運(yùn)行一個(gè)完整財(cái)務(wù)年度后，開展后評(píng)價(jià)工作。500萬以下（含）技術(shù)改造項(xiàng)目由所屬單位組織進(jìn)行，報(bào)公司備案。500萬以上技術(shù)改造項(xiàng)目由計(jì)劃發(fā)展部負(fù)責(zé)組織后評(píng)價(jià)，并報(bào)集團(tuán)公司備案。
12.2特別重大技術(shù)改造項(xiàng)目由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)組織專家或委托有資質(zhì)的獨(dú)立第三方咨詢單位進(jìn)行后評(píng)價(jià)（詳見附件）。
13會(huì)議制度
13.1每月27日（遇節(jié)假日順延至第一個(gè)工作日）參加“集團(tuán)公司鋁業(yè)安全生產(chǎn)月度例會(huì)（電話會(huì)）”，通報(bào)技術(shù)改造項(xiàng)目建設(shè)情況，協(xié)調(diào)解決存在問題，安排下階段重點(diǎn)工作。
13.2公司決策中涉及技術(shù)改造項(xiàng)目的有關(guān)重大決策、重要工作部署等重要事項(xiàng)，由氧化鋁管理部負(fù)責(zé)督察督辦（詳見附件）。
14報(bào)告制度
14.1所屬單位負(fù)責(zé)填報(bào)“技術(shù)改造項(xiàng)目信息”（詳見附件），每月 27日前報(bào)氧化鋁管理部。
14.2所屬單位編制“技術(shù)改造項(xiàng)目年度報(bào)告”，每年12月20日前上報(bào)公司氧化鋁管理部。氧化鋁管理部負(fù)責(zé)填報(bào)“技術(shù)改造項(xiàng)目年度報(bào)告”（詳見附件），次年1月20日前報(bào)集團(tuán)公司相關(guān)部門。
