中國碳金融法律體系立法模式分析
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一、引言
隨著低碳經(jīng)濟(jì)越來越深入人心，低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來越被國際社會(huì)高度重視，我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、發(fā)展碳金融已是必然趨勢。作為最基本的社會(huì)規(guī)范之一，對(duì)于市場的有序運(yùn)轉(zhuǎn)，法律發(fā)揮著舉足輕重的作用，碳金融市場的井然有序離不開碳金融相關(guān)法律的規(guī)制。然而我國碳金融法律處于空白狀態(tài)，逐步構(gòu)建與完善碳金融法律體系成為我國現(xiàn)階段一項(xiàng)重要任務(wù)。碳金融法律體系是站在環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的高度構(gòu)建的一項(xiàng)新的法律體系，其可行性和價(jià)值應(yīng)與現(xiàn)實(shí)相結(jié)合，需要論證其需求的客觀性。Faure & Peeters（2009）、Peeters & Nóbrega（2014）等采用法學(xué)學(xué)科和經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科相結(jié)合的綜合研究方法，通過比較分析歐盟和美國關(guān)于溫室氣體排放管理的體系異同，從經(jīng)濟(jì)和法律的視角綜合提出了歐盟溫室氣體排放交易機(jī)制的立法及政策的選擇。陸靜（2010）、涂永前（2012）、郭曉瑞（2012）、尚全躍（2014）等分析了我國碳排放權(quán)交易存在的問題，介紹歐美國家碳排放交易立法概況和實(shí)踐，分析他們相對(duì)較為成熟的體制及經(jīng)驗(yàn)，提出了完善我國碳排放權(quán)交易法律制度的建議。
二、中國構(gòu)建碳金融法律體系的必要性和可行性
（一）中國構(gòu)建碳金融法律體系的必要性
目前，在國際社會(huì)發(fā)展碳金融已經(jīng)達(dá)成共識(shí)，世界各國已在積極開展碳金融活動(dòng)，并通過一系列的法律制度保障其健康有序發(fā)展。作為CO2等溫室氣體排放大國，積極參與國際碳金融發(fā)展的進(jìn)程中，我國也應(yīng)借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)碳金融法律體系建設(shè)，促進(jìn)我國碳金融健康良性發(fā)展。作為一種上層建筑，碳金融法律體系是發(fā)展碳經(jīng)濟(jì)、碳金融的基石與準(zhǔn)則，在以下方面對(duì)我國有積極的作用。
1.有利于我國建立完善的碳排放權(quán)交易市場。我國是高碳型的發(fā)展中國家，減排項(xiàng)目和減排數(shù)量均處于全球第一，因而碳排放權(quán)交易市場發(fā)展空間較大。我國碳排放交易市場建設(shè)處于起步狀態(tài)，缺乏相應(yīng)的法律規(guī)范對(duì)其支持與促進(jìn)，缺乏良好的制度環(huán)境支撐其良好運(yùn)行。
2.有利于維護(hù)能源安全，應(yīng)對(duì)氣候變化。作為溫室氣體排放大國，能源消耗量大且使用單一。建立碳金融法律體系，約束與規(guī)范參與主體的行為，有利于維護(hù)我國能源安全，應(yīng)對(duì)氣候惡化。
3.有利于增強(qiáng)我國在碳排放權(quán)交易中的主動(dòng)權(quán)與話語權(quán)。雖然目前碳排放交易主動(dòng)權(quán)掌握在歐美發(fā)達(dá)國家手里，但全球范圍內(nèi)統(tǒng)一的國際碳排放權(quán)交易市場尚未建立，碳權(quán)價(jià)格、需求關(guān)系都還未通過市場機(jī)制真正反映出來。我國作為溫室氣體排放大國，仍有機(jī)會(huì)參與碳排放權(quán)規(guī)則制定，讓交易規(guī)則更加符合我國利益需要。
�。ǘ┲袊鴺�(gòu)建碳金融法律體系的可行性
作為國際碳減排的積極倡導(dǎo)國和參與國，我國完全有條件也有能力構(gòu)建本國的碳金融法律體系。
1.構(gòu)建我國碳金融法律體系可以現(xiàn)有政策法規(guī)為支撐。目前我國能源相關(guān)行政法規(guī)有30部左右，與能源相關(guān)的部門規(guī)章有200部左右，于這些政策法規(guī)中，金融法和環(huán)境法體系都為建立碳金融法律體系奠定了良好的政策背景和法規(guī)基礎(chǔ)，指引著我國碳金融法律體系的構(gòu)建，涵蓋于這些法律法規(guī)政策中的指導(dǎo)思想、基本原則以及基本法律制度對(duì)于碳金融法律體系、法律制度的立法思路的確立與整體性把握基礎(chǔ)性意義重大，因此不可否認(rèn)節(jié)能減排法律法規(guī)及政策對(duì)于碳金融法具有基礎(chǔ)地位。
2.科技發(fā)展奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。碳金融涉及到碳排放權(quán)權(quán)利移轉(zhuǎn)、信息溝通與共享、綠色信貸標(biāo)準(zhǔn)等，這些決定了建構(gòu)碳金融制度需要科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與支持，目前我國大力倡導(dǎo)科技發(fā)展，為此奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。
3.國外先進(jìn)的法律制度提供了有益的經(jīng)驗(yàn)借鑒。在世界各主要發(fā)達(dá)國家，為防止氣候惡化，各國都通過金融杠桿應(yīng)對(duì)氣候變化，相對(duì)我國而言碳金融發(fā)展較為成熟和完善，其理論、法律制度和實(shí)踐中積累的成功經(jīng)驗(yàn)為建設(shè)我國碳金融法律體系提供了借鑒作用。例如：美國的《低碳經(jīng)濟(jì)法案》、《歐洲溫室氣體排放交易指令》等，西方國家碳金融法律體系蓬勃發(fā)展，為我國碳金融法律體系建設(shè)提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。
4.擁有良好的國際法律環(huán)境。多年來，人類一直在尋找公正且合理地遏制環(huán)境惡化、解決氣候變化問題的方法，形成三大成果：《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、《京都議定書》和《巴厘路線圖》。這些為我國碳金融法律體系構(gòu)建提供了良好的國際法律環(huán)境。
三、中國碳金融法律體系構(gòu)建的基本原則
碳金融法律體系建構(gòu)的基本原則是指在制定、實(shí)施整個(gè)碳金融制度中所應(yīng)遵循的基本原理和準(zhǔn)則�！傲⒎ㄊ菆�(zhí)法、守法之本，立法質(zhì)量的高低，直接關(guān)系到執(zhí)法、守法效果的好壞�！比粢晟莆覈冀鹑谙嚓P(guān)立法工作首先要有強(qiáng)大的立法原則作為指導(dǎo)。綜合我國應(yīng)對(duì)氣候變化立法、能源立法和碳金融的相關(guān)立法情況，在完善碳金融相關(guān)法律制度的過程中，除了需遵循民法、經(jīng)濟(jì)法及環(huán)境法有關(guān)基本原則外，有必要將以下立法原則作為立法的出發(fā)點(diǎn)。
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公平原則認(rèn)為人類各代都處在同一生存空間，他們對(duì)這一空間中的自然資源和社會(huì)財(cái)富擁有同等享用權(quán)，他們應(yīng)該擁有同等的生存權(quán)。在碳排放權(quán)交易活動(dòng)中，對(duì)碳排放權(quán)的分配應(yīng)當(dāng)公平，只要符合法定的申請(qǐng)條件，人人都享有平等的申請(qǐng)權(quán)利；同時(shí)，任何參與主體進(jìn)行碳排放權(quán)交易時(shí)，都享有平等的機(jī)會(huì)和地位，其合法的權(quán)益都能公平的保護(hù)，任何損害行為均應(yīng)受到相應(yīng)的懲罰。
（二）可持續(xù)發(fā)展原則
《我們共同的未來》中對(duì)“可持續(xù)發(fā)展”定義為：“既滿足當(dāng)代人的需求，又不對(duì)后代人滿足其自身需求的能力構(gòu)成危害的發(fā)展”�？沙掷m(xù)發(fā)展原則包括兩方面內(nèi)涵，首先金融機(jī)構(gòu)的金融活動(dòng)必須以保證自身可持續(xù)發(fā)展為前提，具體而言就是金融資產(chǎn)安全；其次從社會(huì)利益看碳金融活動(dòng)是為氣候環(huán)境服務(wù)的，核心價(jià)值為保證經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。碳金融的大力開展，目的是推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)溫室氣體減排；金融機(jī)構(gòu)涉足碳金融市場本質(zhì)是最大限度追逐利潤，但是如果碳金融的發(fā)展只注重碳資產(chǎn)的買賣、資產(chǎn)價(jià)格的炒作和控制，那碳金融市場必然將會(huì)像樓市、股市一樣炒出泡沫，最終背離碳金融的初衷。避免這種惡性狀況的發(fā)生，需要依靠政府出臺(tái)相關(guān)政策與法規(guī)，引導(dǎo)公眾實(shí)現(xiàn)碳金融的可持續(xù)發(fā)展。因此，一方面，通過政策調(diào)控指導(dǎo)和法律監(jiān)督確保碳金融市場的健康有序發(fā)展，以推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)控制溫室氣體排放；另一方面，加強(qiáng)控制風(fēng)險(xiǎn)能力建設(shè)，防范金融機(jī)構(gòu)參與碳金融市場導(dǎo)致的多重風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)對(duì)碳金融市場推廣的持續(xù)性支持。 �。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)可控原則
碳金融的安全性強(qiáng)調(diào)參與主體追求長期穩(wěn)定的效益和免遭風(fēng)險(xiǎn)損失，效率性則強(qiáng)調(diào)金融市場資金或資產(chǎn)最終實(shí)現(xiàn)效益過程中（也就是實(shí)現(xiàn)碳金融市場流動(dòng)性的過程）高周轉(zhuǎn)速度和高運(yùn)轉(zhuǎn)頻率。安全性、流動(dòng)性和效益性是判斷金融業(yè)務(wù)是否良性運(yùn)轉(zhuǎn)的三項(xiàng)指標(biāo)，三者在經(jīng)營實(shí)踐過程中形成一個(gè)矛盾共同體，相互發(fā)生沖突又協(xié)調(diào)統(tǒng)一，尋求有效的平衡機(jī)制：流動(dòng)性是國際市場上有效利用碳金融資產(chǎn)資源的現(xiàn)實(shí)要求、是實(shí)現(xiàn)安全性和效益性的手段和工具；碳金融活動(dòng)的效益性決定了金融機(jī)構(gòu)需涉足其中，這為實(shí)現(xiàn)碳金融的流動(dòng)性奠定了基礎(chǔ)，為避免金融機(jī)構(gòu)的逐利性帶來系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)可控應(yīng)為一原則。碳金融法律體系的設(shè)計(jì)應(yīng)以激發(fā)碳金融市場資源的流動(dòng)性并將規(guī)范碳金融資源流動(dòng)性作為主要目標(biāo)，同時(shí)為確保金融活動(dòng)安全應(yīng)當(dāng)注重建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，反向刺激資源流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)金融市場資源融通價(jià)值，使得碳金融參與主體在碳金融市場中得到效益的同時(shí)推動(dòng)碳金融市場發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。據(jù)此，整體制度設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)確定以市場機(jī)制為主導(dǎo)，政府相關(guān)主管部門要從社會(huì)可持續(xù)整體利益出發(fā)，對(duì)碳金融市場適度干預(yù)以防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，減少全球性金融波動(dòng)帶來的影響。
�。ㄋ模┬逝c效益兼顧原則
在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中“效率”與“效益”有著廣泛的應(yīng)用，而現(xiàn)在效率與效益的概念也被引入法學(xué)領(lǐng)域中。其中，經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)派尤為關(guān)注效率與效益在法學(xué)領(lǐng)域的意義，甚至將效率與效益作為評(píng)價(jià)法律的核心價(jià)值之一。運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角研究法學(xué)問題，在法學(xué)中滲透效率與效益的概念，不但利于跨學(xué)科的交流與互動(dòng)，研究成果也因此更具現(xiàn)實(shí)意義。金融立法更強(qiáng)調(diào)整體效益與社會(huì)效益，安全與效率一直是金融法立法必須遵守的一項(xiàng)基本原則，此項(xiàng)原則用可持續(xù)發(fā)展的眼光來看，存在明顯不足，因?yàn)闆]能將環(huán)境效益納入其中。在碳金融立法中既要遵循金融立法的基本原則，強(qiáng)調(diào)社會(huì)環(huán)益，又要兼顧環(huán)境效益，就是必須注意“效率”與“效益”的平衡，在碳金融法律體系構(gòu)建過程中要重視用法律的手段提高碳金融的效率，金融效益、社會(huì)效益與環(huán)境效益亦需兼顧協(xié)調(diào)。
四、中國碳金融法律體系立法模式的選擇
目前，有關(guān)碳金融的規(guī)范主要是規(guī)章和政策性文件，雖然這些對(duì)發(fā)展低碳金融有一定的規(guī)范作用，但是不成體系，對(duì)碳金融激勵(lì)和具體的監(jiān)管缺乏可供實(shí)施的具體制度設(shè)計(jì)，對(duì)低碳金融業(yè)的發(fā)展缺乏具體的鼓勵(lì)措施，不能適應(yīng)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展新趨勢。因此，為了使碳金融真正成為應(yīng)對(duì)氣候變化的有效手段，使之積極引導(dǎo)金融市場的行為，建立碳金融法律體系已經(jīng)大勢所趨。碳金融法律體系的構(gòu)建，有三種模式可以選擇：
（一）單獨(dú)立法模式
即出臺(tái)一部專門規(guī)定碳金融的法律，如《碳金融法》，詳細(xì)規(guī)定有關(guān)碳金融的主體、客體、程序、實(shí)施及責(zé)任等全面的法律規(guī)則；也可以國務(wù)院為制定主體，以行政法規(guī)的形式來確定碳金融法律體系。碳金融法律體系以這種單獨(dú)立法模式確立，有利于對(duì)碳金融所涉及各個(gè)方面進(jìn)行具體的規(guī)定，使碳金融法律體系的地位大大提高，但是這種立法模式的執(zhí)行存在一定的難度。
�。ǘ┱虾托薷默F(xiàn)有法律的立法模式
即對(duì)我國目前現(xiàn)有的環(huán)保、金融等法律根據(jù)需要進(jìn)行整合和修改，對(duì)不符合社會(huì)需要的規(guī)定進(jìn)行修訂，碳金融有關(guān)的內(nèi)容增訂其中，如在《商業(yè)銀行法》中增加碳金融的內(nèi)容，確立碳金融法律制度，完善碳金融法律體系。
（三）適用國際條約的模式
即各國政府通過加入或簽訂有關(guān)碳金融方面如《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、《京都議定書》等國際條約，直接適用國際公約的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一發(fā)展，維護(hù)全人類共同的生態(tài)環(huán)境。
上述三種立法模式中，第二種更具有操作性、更符合我國國情，碳金融法律體系的構(gòu)建選擇此模式，更容易被社會(huì)和公眾接受。原因有如下三點(diǎn)：
一是我國目前的金融法律與環(huán)境法律還不完善，碳基金和碳保險(xiǎn)等碳金融衍生品還處于初步開發(fā)階段，以單獨(dú)立法模式構(gòu)建碳金融體系條件尚不成熟。同時(shí)，如果直接適用國際條約，增強(qiáng)我國在國際貨幣定價(jià)體系中的主動(dòng)地位的愿想將難更實(shí)現(xiàn)，不利于提高碳排放交易體系中的話語權(quán)。以我國現(xiàn)有的法律為基礎(chǔ)，選擇整合與修改現(xiàn)有的環(huán)保、金融等法律，修訂不符合社會(huì)需要的規(guī)定，在其中增加與碳金融有關(guān)的內(nèi)容，如在《商業(yè)銀行法》中增加碳金融的內(nèi)容，這種立法模式成本較低，也使得碳金融更具有操作性，有利于碳金融法律制度得以更好的貫徹和實(shí)施。
二是碳金融體系的構(gòu)建是項(xiàng)龐大的工程，細(xì)化深入到不同的法律部門并形成交叉，盡管碳金融是新生事物，但是現(xiàn)行的法律法規(guī)基本都能找到相應(yīng)的適用基礎(chǔ)，則其應(yīng)當(dāng)受到一般性規(guī)定的調(diào)整，對(duì)于碳金融衍生品等新生概念只需通過修改現(xiàn)行立法即可解決。
三是碳金融在全球范圍發(fā)展勢頭迅猛，我國作為碳排量最多，且尚未承擔(dān)減排義務(wù)的國家，勢必要積極參與到碳金融市場中，如果采用單獨(dú)立法模式，等待專項(xiàng)立法成熟，需要一定的周期，彼時(shí)我國將錯(cuò)失金融創(chuàng)新的契機(jī)，最終導(dǎo)致會(huì)我國喪失在以后碳金融定價(jià)中的話語權(quán)。
五、結(jié)論
建立和完善我國碳金融法律體系是發(fā)展碳金融的基礎(chǔ)和前提，其立法模式的確立是這一過程的核心環(huán)節(jié)。本文首先分析了我國構(gòu)建碳金融法律體系的必要性和可行性，其次論述了構(gòu)建碳金融法律體系所需堅(jiān)持的基本原則，最后通過對(duì)比分析提出了我國碳金融法律體系立法模式，認(rèn)為整合和修改現(xiàn)有法律的立法模式更加符合我國國情，社會(huì)和公眾更容易接受。
