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摘要：在經(jīng)濟(jì)研究中較少涉及政府行為的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)問(wèn)題，主要原因是其量化標(biāo)準(zhǔn)很難確定。由于世界各國(guó)政府性質(zhì)的不同，政府行為的目的和對(duì)象也并不完全一致，所以國(guó)際上尚未有對(duì)于政府行為評(píng)價(jià)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和體系。一些國(guó)際組織和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)通過(guò)大量的調(diào)研及數(shù)據(jù)采集，對(duì)政府行為的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了有益的探索。
論文關(guān)鍵詞：政府行為,評(píng)價(jià)指標(biāo),探索

　　政府行為評(píng)價(jià)是關(guān)系到政府治理水平和運(yùn)作效率的核心制度安排。政府作為政治權(quán)力的主體，對(duì)社會(huì)實(shí)行必要的政治管理，政府所掌握的政治權(quán)力是人民授予的，必須對(duì)人民負(fù)責(zé)，政府行為的結(jié)果與人民的利益息息相關(guān)，所以對(duì)政府行為績(jī)效進(jìn)行較為全面的評(píng)價(jià)是十分必要的。就世界范圍來(lái)看，美國(guó)的政府行為評(píng)價(jià)體系的建設(shè)走在了世界的前列。美國(guó)政府早在20世紀(jì)40年代就著手構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)價(jià)體系，并有專(zhuān)門(mén)的雜志刊載相關(guān)學(xué)術(shù)文章，到了60年代，美國(guó)會(huì)計(jì)總署就率先把對(duì)政府工作的審計(jì)重心從經(jīng)濟(jì)性審計(jì)轉(zhuǎn)向了經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性并重的審計(jì)。為了保證審計(jì)的順利進(jìn)行，其審計(jì)部門(mén)是獨(dú)立于政府行政部門(mén)的。美國(guó)會(huì)計(jì)總署1994在修訂的《政府的機(jī)構(gòu)、計(jì)劃項(xiàng)目、活動(dòng)和職責(zé)的審計(jì)準(zhǔn)則》中對(duì)績(jī)效審計(jì)做出了如下定義：績(jī)效審計(jì)就是客觀地、系統(tǒng)地檢查證據(jù)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)政府組織、項(xiàng)目、活動(dòng)和功能進(jìn)行獨(dú)立地評(píng)價(jià)的目標(biāo)，以便為改善公共責(zé)任性，為有關(guān)各方進(jìn)行決策提供信息。

　　但由于政府行為的結(jié)果包羅萬(wàn)象，不單純是效率和經(jīng)濟(jì)性的問(wèn)題，要面面俱到對(duì)每一項(xiàng)結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)是不可能做到的。為了避免審計(jì)的片面性，美國(guó)的政府績(jī)效評(píng)價(jià)體系由硬性指標(biāo)和軟性指標(biāo)共同構(gòu)成，硬性指標(biāo)是由美國(guó)會(huì)計(jì)總署承擔(dān)的對(duì)政府的績(jī)效審計(jì)，軟性指標(biāo)是由社會(huì)大眾對(duì)政府進(jìn)行評(píng)價(jià)，定期發(fā)布政府支持率，以增強(qiáng)政府執(zhí)政地位的合法性和政策的權(quán)威性。

　　2．政府行為評(píng)價(jià)指標(biāo)的探索

　　瑞士洛桑國(guó)際管理開(kāi)發(fā)研究院（International Institute for Management Development，or IMD）從1989年開(kāi)始每年6月發(fā)布的《世界競(jìng)爭(zhēng)力年報(bào)》（World Competitiveness Yearbook, or WCY，又稱(chēng)《洛桑報(bào)告》）都會(huì)對(duì)全球主要經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)估，內(nèi)容涉及經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)（economic performance）、政府效率（government efficiency）、企業(yè)效率（business efficiency）、基礎(chǔ)設(shè)施（infrastructure）等4大類(lèi)指標(biāo)。它比較強(qiáng)調(diào)硬數(shù)據(jù)（hard data）作為評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，如在最新的2008年《世界競(jìng)爭(zhēng)力年報(bào)》中，共有331個(gè)基本指標(biāo)，問(wèn)卷指標(biāo)（survey data）只占大約三分之一。也就是說(shuō)，有三分之二的指標(biāo)是硬數(shù)據(jù)指標(biāo)，這使報(bào)告的結(jié)論更具客觀性。

　　IMD評(píng)價(jià)的基本原則是確定的，其中評(píng)價(jià)政府效率的基本原則有四條：第一，國(guó)家干預(yù)企業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)最小化，除非為企業(yè)創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；第二，政府應(yīng)當(dāng)提供一個(gè)可預(yù)期的、使企業(yè)經(jīng)營(yíng)弱化風(fēng)險(xiǎn)的宏觀經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境；第三，政府應(yīng)當(dāng)靈活地改變其經(jīng)濟(jì)政策以適應(yīng)國(guó)際環(huán)境的變化；第四，政府應(yīng)當(dāng)提供一個(gè)適度的、可達(dá)到的高質(zhì)量的教育資源，并發(fā)展知識(shí)驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)。

　　世界經(jīng)濟(jì)論壇（World Economic Forum，or WEF）從1979年開(kāi)始每年發(fā)布的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》（Global Competitiveness Report，or GCR）是一份對(duì)世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)的綜合報(bào)告，研究的國(guó)家范圍較瑞士洛桑的國(guó)際管理開(kāi)發(fā)研究院發(fā)布的《洛桑報(bào)告》更廣。它和《洛桑報(bào)告》雖然都對(duì)世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)，但卻采用了不同的指標(biāo)體系。GCR的數(shù)據(jù)有大約三分之一是來(lái)源于公開(kāi)可得的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（如聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)），三分之二來(lái)源于執(zhí)行層意見(jiàn)調(diào)查（Executive Opinion Survey），即向各個(gè)國(guó)家的企業(yè)或者商務(wù)領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查。最新的2008年《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》問(wèn)卷調(diào)查已經(jīng)涵蓋134個(gè)國(guó)家及地區(qū)，被采樣者超過(guò)12000人。

　　GCR的指標(biāo)中雖然沒(méi)有專(zhuān)門(mén)針對(duì)政府行為的評(píng)價(jià)指標(biāo)和數(shù)據(jù)，但是政府行為的效率、規(guī)范、執(zhí)行等方面還是能從它所設(shè)計(jì)的指標(biāo)中有所反映。指標(biāo)由12大支柱（pillar）組成，它們分別是：公共或私營(yíng)機(jī)構(gòu)（institutions）、基礎(chǔ)設(shè)施（infrastructure）、宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性（macroeconomic stability）、健康和初等教育（health and primary education）、高等教育和培訓(xùn)（higher education and training）、物品市場(chǎng)效率（goods market efficiency）、勞動(dòng)力市場(chǎng)效率（labor market efficiency）、金融市場(chǎng)完善度（financial market sophistication）、技術(shù)儲(chǔ)備（technological readiness）、市場(chǎng)規(guī)模（market size）、商務(wù)完善度（business sophistication）、革新（innovation）。報(bào)告內(nèi)容涵蓋影響每個(gè)經(jīng)濟(jì)體商務(wù)環(huán)境的眾多因素，并且給出各國(guó)主要競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)的詳細(xì)清單，以利于（政策制定者）識(shí)別政策改革的關(guān)鍵優(yōu)先項(xiàng)目。在2008年GCR的110個(gè)指標(biāo)中，有38個(gè)指標(biāo)為統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，即硬指標(biāo)。

　　世界銀行研究人員Kaufmann，Kraay和Zoido-Lobatón（1999a，1999b）構(gòu)建了一個(gè)全球治理數(shù)據(jù)庫(kù)（Worldwide Governance Indicators，or WGI)。他們對(duì)于涉及政府行為的許多方面做了歷時(shí)研究，在1999年的研究報(bào)告中，數(shù)據(jù)來(lái)源于13個(gè)不同組織1997和/或1998年的主觀調(diào)查數(shù)據(jù)，比如自由之家（Freedom House）的經(jīng)濟(jì)自由調(diào)查數(shù)據(jù)等。來(lái)自不同數(shù)據(jù)庫(kù)的相關(guān)的31個(gè)指標(biāo)經(jīng)過(guò)綜合形成三個(gè)總體指標(biāo)：法律規(guī)則、政府效力和瀆職，以此來(lái)反映政府治理的三個(gè)基本方面。為了獲得綜合指標(biāo)，他們采取了不可觀測(cè)成份模型（Unobserved Components Model）來(lái)估計(jì)政府治理指數(shù)。其后，Kaufmann，Kraay和 Mastruzzi（2008）不斷修正了這種方法，并擴(kuò)大了數(shù)據(jù)來(lái)源以及數(shù)據(jù)的覆蓋面。在最新的評(píng)價(jià)報(bào)告中，指標(biāo)體系已經(jīng)包含有六項(xiàng)綜合指標(biāo)：呼聲和責(zé)任（voice and accountability）、政治穩(wěn)定性和暴力免除（political stability and absence of violence）、政府效力（government effectiveness）、管制質(zhì)量（regulatory quality）、法律規(guī)則（rule of law）以及腐敗的控制（control of corruption）。

　　Kaufmann等人對(duì)于政府行為的指標(biāo)設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)采集是目前為止相關(guān)研究中最為詳盡的，在最新的研究報(bào)告中，不僅有大量來(lái)自政府機(jī)構(gòu)、非政府組織和商業(yè)信息提供者的專(zhuān)家數(shù)據(jù)，還包括了世界經(jīng)濟(jì)論壇、洛桑管理學(xué)院等機(jī)構(gòu)的調(diào)研數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)總覆蓋面達(dá)到212個(gè)國(guó)家和地區(qū)。

　　3．小結(jié)

　　追根溯源，政府行為的評(píng)價(jià)取決于全體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者的意見(jiàn)，所以具體量化政府行為的各個(gè)方面必須包括來(lái)自企業(yè)、專(zhuān)家、學(xué)者的意見(jiàn)，即軟指標(biāo)數(shù)據(jù)。政府行為的指標(biāo)設(shè)計(jì)沒(méi)有權(quán)威的范例可供參照，各國(guó)的政府行為指標(biāo)選取也是同本國(guó)的實(shí)際情況相聯(lián)系的，但本質(zhì)都是為了對(duì)政府依法、高效行政工作的評(píng)價(jià)和監(jiān)督。所以設(shè)計(jì)科學(xué)、合理且符合政府工作實(shí)際的評(píng)價(jià)指標(biāo)，還需要各國(guó)專(zhuān)家學(xué)者的不斷探索和論證。

參考文獻(xiàn)：
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[2] WEF. Global Competitiveness Report[M], Geneva, Switzerland, 2008
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