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 劉  璐，潘倩倩，王  卓

 （中國(guó)礦業(yè)大學(xué)（北京）管理學(xué)院，北京100083)

 摘要：近年來對(duì)“三下”壓煤的開采已被越來越多的人關(guān)注，關(guān)注的焦點(diǎn)主要是壓煤開采的可行性，而突出問題是農(nóng)民與企業(yè)的利益沖突。本文根據(jù)山西省臨縣龐龐塔村塌陷實(shí)際情況以及企業(yè)和農(nóng)民的利益關(guān)系，在以前研究成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了壓煤開采影響因素的分析，提出新的分析壓煤開采利益沖突的模型。模型主要針對(duì)企業(yè)與農(nóng)民進(jìn)行博弈分析，采用不完全信息動(dòng)態(tài)博弈的方法對(duì)不同情況下企業(yè)和農(nóng)民的決策進(jìn)行研究，通過對(duì)模型結(jié)果的分析找出農(nóng)民、企業(yè)利益均衡點(diǎn)，得到企業(yè)農(nóng)民在不同的現(xiàn)實(shí)情況下的最佳策略。進(jìn)而得出雙方利益均衡時(shí)的各自收益及利益總和。

 關(guān)鍵詞：動(dòng)態(tài)博弈；利益相關(guān)方；壓煤開采

 中圖分類號(hào)：C939 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-4051( 2015)11-0009-03

 ‘‘Three under" pressure in the coal mining enterprises and

 the farmers' incomplete information dynamic game

 LIU Lu, PAN Qian-qian, WANG Zhuo

  (School of Management,  China University of Mining ＆-Technology (Beijing),  Beijing100083,  China)

 Abstract:  In recent years, more and more people have been paying close attention to the three-underground mining,focusing on the feasibility of mining pressed coal,and the main problem is the conflictsof interest between farmers and companies. According to the actual situation of the collapse of Shanxi Province Lin County PangPangTa as well as interest of enterprises and farmers,on the basis of previous research results,we analyzed the influence factors of mining pressed coal,and put forward a new model to analyze the conflicts of interest. With the dynamic game of incomplete information,we found the equilibrium point of interest between enterprises and farmers. Through the best strategy in different practical cases wefound,it is easy to get the profits of the two sides when they get the equilibrium value.

 Key words: dynamic game; stakeholders; mining pressed coal

 隨著我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，煤炭資源儲(chǔ)量不斷下降，與此同時(shí)我國(guó)“三下”（建筑物下、鐵路下、水體下）壓煤的儲(chǔ)量相對(duì)增多。我國(guó)學(xué)者在“三下”采煤方面進(jìn)行了大量的研究工作，取得了一些成果：他們建議建立一套較完善的“三下”采煤經(jīng)濟(jì)效益分析和評(píng)估方法，為“三下”采煤方案優(yōu)化決策提供依據(jù)；同時(shí)提出了建立健全相關(guān)法規(guī)的建議，并強(qiáng)調(diào)了地方政府的支持是壓煤開采的重要前提；從煤炭開采企業(yè)、村民和當(dāng)?shù)卣�府三方的利益得失角度�?duì)村莊搬遷方案進(jìn)行了可行性和可操作性的分析；并分別站在企業(yè)、政府、農(nóng)民的角度進(jìn)行分析，對(duì)企業(yè)和政府進(jìn)行了完全信息靜態(tài)博弈分析。以往的研究成果雖分析了三方利益并提出了一些宏觀建議，但是沒有綜合考慮三方的利益最大化，提出的建議也缺乏一定的可行性。近幾年來，“三下”壓煤開采問題越發(fā)嚴(yán)重，它引發(fā)的群體性、惡性事件以及由此凸顯的利益矛盾和利益沖突愈演愈烈。特別是被拆遷戶、企業(yè)和政府之間的沖突已成為社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)和熱點(diǎn)。政府處于利益均衡分析的后期階段，本文主要針對(duì)企業(yè)和農(nóng)民進(jìn)行博弈分析。

1  三下”壓煤的影響因素分析

 參考龐龐塔村的情況，我們主要針對(duì)企業(yè)和農(nóng)民兩個(gè)利益相關(guān)方進(jìn)行分析。

 壓煤開采項(xiàng)目實(shí)行后，農(nóng)民會(huì)獲得一定數(shù)額的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，但農(nóng)民不僅會(huì)失去原有的房屋和耕地等，還要為生活另謀出路。企業(yè)會(huì)獲得煤炭帶來的利潤(rùn)，同時(shí)也需承擔(dān)開采成本和給農(nóng)民的賠償款。

 針對(duì)上述各方利弊的闡述，我們可以發(fā)現(xiàn)兩方存在利益沖突點(diǎn)。農(nóng)民與企業(yè)之間的利益沖突主要是在賠償款方面，農(nóng)民可以接受或拒絕企業(yè)的報(bào)價(jià)，如果農(nóng)民拒絕企業(yè)報(bào)價(jià)，企業(yè)仍強(qiáng)制執(zhí)行開采方案，那么農(nóng)民則可以選擇向地方政府申訴，此時(shí)雙方會(huì)付出沖突成本。

2建模

 根據(jù)近幾年來國(guó)內(nèi)各類因壓煤導(dǎo)致的事件可以看出企業(yè)與農(nóng)民間的利益沖突是“三下”壓煤開采中最突出的問題。由上述分析中可知企業(yè)與農(nóng)民最大的利益沖突點(diǎn)在于賠償款的協(xié)商。在賠款協(xié)商過程中，由企業(yè)先出價(jià)，農(nóng)民根據(jù)企業(yè)出價(jià)可以做出“接受”或“拒絕”，企業(yè)再對(duì)此做出反應(yīng)。在此過程中，企業(yè)和農(nóng)民的行為有先后順序，知道對(duì)方有哪幾種選擇，并知道其概率，但無法確定最終的選擇結(jié)果。建立企業(yè)與農(nóng)民的不完信息動(dòng)態(tài)博弈模型（圖1），具體假設(shè)條件如下表述。

 1)假設(shè)煤炭開采企業(yè)有兩種可能的類型：tl（高利潤(rùn)）概率為p，t2（低利潤(rùn)）概率為（l-p）。

 2)企業(yè)有兩個(gè)可行行動(dòng)：m1（低出價(jià)），m2（高出價(jià)）。w1表示在t1類型下企業(yè)出高價(jià)(m。)后得到的利潤(rùn)，△Wl表示t1型企業(yè)在低出價(jià)時(shí)比高出價(jià)時(shí)少付給農(nóng)民的賠償款即多獲得的利潤(rùn)。W2表示在t。類型下企業(yè)出高價(jià)(m2)后得到的利潤(rùn)，△W2表示t2型企業(yè)在低出價(jià)時(shí)比高出價(jià)時(shí)少付給農(nóng)民的賠償款即多獲得的利潤(rùn)，Wl >W2，△w．>△W2。

 3)農(nóng)民后行動(dòng)，他有兩個(gè)可行行動(dòng)：ai（接受），a2（拒絕）。農(nóng)民根據(jù)企業(yè)的出價(jià)判斷企業(yè)類型的概率：企業(yè)采取行動(dòng)m1時(shí)，農(nóng)民判斷是t，類型的概率為q1，t2類型概率為（1- qi）；企業(yè)采取行動(dòng)m2時(shí)，農(nóng)民判斷是tl類型的概率為q2，t2類型概率為(1-q2)。

 4)企業(yè)出高價(jià)(m2)時(shí)，農(nóng)民收益為r。在t1類

型下，企業(yè)采取行動(dòng)m1時(shí)，農(nóng)民收益為（r-△w1）。

在t2類型下，企業(yè)采取行動(dòng)m，時(shí)，農(nóng)民收益為(r-

ΔW2)。

 5)針對(duì)企業(yè)的出價(jià)，如果農(nóng)民接受，則博弈結(jié)束。如果農(nóng)民拒絕，則需要雙方協(xié)商解決沖突，協(xié)商的結(jié)果可能成功(S)，也可能失敗(F)。雙方協(xié)商成功時(shí)，企業(yè)多付給農(nóng)民賠償款的概率與企業(yè)的利潤(rùn)有關(guān)。設(shè)t1類型下協(xié)商成功后農(nóng)民增加收益概率vl，t。類型下協(xié)商成功后農(nóng)民增加收益概率V2。而雙方在協(xié)商成功后，農(nóng)民增加的收益主要與企業(yè)的出價(jià)行為有關(guān)。設(shè)企業(yè)采取mi時(shí)，農(nóng)民增加的收益為u1，企業(yè)采取m2時(shí)，農(nóng)民增加的收益為U2。

雙方協(xié)商失敗時(shí)，會(huì)發(fā)生成本，企業(yè)的成本為Cl，農(nóng)民的成本為C2。且Vl>V2，Ul>U2，Vl/V2<u1／Ll2。

3博弈模型結(jié)果分析

 對(duì)開采企業(yè)來說，無論自己是高利潤(rùn)的企業(yè)還是低利潤(rùn)的企業(yè)，最開始都會(huì)傾向于低出價(jià)來盡量壓低賠償款，即他總是發(fā)出同樣的信號(hào)m1。假定企業(yè)與農(nóng)民的博弈存在一個(gè)精煉貝葉斯均衡，其中企業(yè)的均衡戰(zhàn)略為m(t1)=m(t2)=m1，圖中用虛線連接的信息集處于均衡路徑之上。因此有農(nóng)民選擇可行行動(dòng)al的期望收益為：E1一q1(r-△W1)+q2（r-△W2）。農(nóng)民選擇可行行動(dòng)a2的期望收益（已知v2 Ul<Vl Ul）：①當(dāng)c1<V2 ul<Vl Ul時(shí)，E2=q1(r-△Wl - C2)+q2(r-△W2 - C2)；②當(dāng)v2 Ul<Vl Ul<Cl時(shí)，E2’=q1(r-△wl+vl ul)+q2(r-△W2+V2Ul)；③當(dāng)V2 Ul<c1<Vl Ul時(shí)，E2”=qi(r-△W1 - C2)+q2(r-△W2 +V2 Ul)

 通過上述的分析可知農(nóng)民在企業(yè)采取m1行動(dòng)后會(huì)采取的策略見表1。對(duì)開采企業(yè)而言，在居民采取策略后企業(yè)是在完全信息下的動(dòng)態(tài)博弈。

 如表1所示，針對(duì)不同的情況應(yīng)采取不同的策略組合，從而使得雙方獲得更大的收益。在此分為四種情況進(jìn)行討論。

 1)當(dāng)t2低利潤(rùn)企業(yè)低出價(jià)，農(nóng)民獲得增加收益V2u1大于企業(yè)協(xié)商失敗時(shí)的成本Cl，同時(shí)V2 Ul小于t1高利潤(rùn)企業(yè)低出價(jià)農(nóng)民增加收益v1u1時(shí)，農(nóng)民應(yīng)采取al接受的行動(dòng)。此時(shí)，對(duì)于tl、t2類型的企業(yè)，得到的策略組合均為企業(yè)低出價(jià)，農(nóng)民采取接受行動(dòng)。農(nóng)民的收益分別為r-△w1、r△W。，企業(yè)的收益分別為w1+△Wl1w2+△W2，雙方利潤(rùn)總和為r+ wi、r+w2。

 2)當(dāng)tl高利潤(rùn)企業(yè)低出價(jià)農(nóng)民增加收益Vl Ul，大于t2低利潤(rùn)企業(yè)低出價(jià)農(nóng)民增加收益v2u1，同時(shí)v1Ul低于協(xié)商失敗時(shí)企業(yè)的成本c1時(shí)，農(nóng)民應(yīng)采取a2拒絕行動(dòng)。此時(shí)，對(duì)于t1、t2類型的企業(yè)，得到的策略組合均為企業(yè)低出價(jià)，之后農(nóng)民采取拒絕行動(dòng)，談判成功。農(nóng)民的收益分別為r-△Wl+v1u1、r-△W2+V2 u1，企業(yè)的收益分別為Wl+△Wl -Vl Ul、W2+△W2 - V2 Ul，雙方利潤(rùn)總和為r+wi、r+w2。

 3)當(dāng)協(xié)商失敗時(shí)企業(yè)的成本c1，大于t2低利潤(rùn)企業(yè)低出價(jià)農(nóng)民增加收益V2 Ul，小于tl高利潤(rùn)企業(yè)低出價(jià)農(nóng)民增加收益Vl Ul。同時(shí)，雙方協(xié)商失敗時(shí)農(nóng)民付出的成本與企業(yè)低出價(jià)時(shí)農(nóng)民判斷企業(yè)類型是tl高利潤(rùn)企業(yè)的概率qi的乘積，小于企業(yè)高出價(jià)時(shí)農(nóng)民判斷企業(yè)類型是t．高利潤(rùn)企業(yè)的概率q2與t2低利潤(rùn)企業(yè)出高價(jià)時(shí)農(nóng)民獲得增加收益v2u1的乘積時(shí)。農(nóng)民應(yīng)采取a2拒絕的行動(dòng)。此時(shí)，對(duì)于tl、t2類型的企業(yè)，得到的策略組合均為企業(yè)低出價(jià)，之后農(nóng)民采取拒絕的行動(dòng)，談判失敗。農(nóng)民的收益分別為r-△w1-C2、r△w2  C2，企業(yè)的收益分別為wl+△Wl -c1、W2+△W2 - Cl，雙方利潤(rùn)總和為r+ wl -c1 - C2、r_f- w2 -c1 - C2。

 4)當(dāng)企業(yè)協(xié)商失敗時(shí)的成本cl，大于t。低利潤(rùn)企業(yè)低出價(jià)農(nóng)民增加收益V2u1，小于tl高利潤(rùn)企業(yè)低出價(jià)農(nóng)民增加收益v1ul。同時(shí)，雙方協(xié)商失敗農(nóng)民付出的成本與企業(yè)低出價(jià)時(shí)農(nóng)民判斷是t1高利潤(rùn)企業(yè)的概率qi的乘積，大于企業(yè)高出價(jià)時(shí)農(nóng)民判斷是t．高利潤(rùn)企業(yè)的概率q2與t。低利潤(rùn)企業(yè)出高價(jià)時(shí)農(nóng)民獲得增加收益v2u1的乘積時(shí)。農(nóng)民應(yīng)采取a，接受的行動(dòng)。此時(shí)，對(duì)于tl、t2類型的企業(yè)，得到的策略組合均為企業(yè)低出價(jià)，之后農(nóng)民采取接受行動(dòng)。農(nóng)民的收益分別為r-△Wl、r-△W2，企業(yè)的收益分別為Wl+△Wl、w2+△w2，雙方利潤(rùn)總和為r+wi、r+W2。

 通過表1可以得出，企業(yè)、農(nóng)民在不同的現(xiàn)實(shí)情況下的最佳策略。進(jìn)而得出了雙方利益均衡時(shí)的各自收益及利益總和。但是企業(yè)和農(nóng)民在發(fā)生沖突時(shí)會(huì)發(fā)生多余的成本，這部分成本作為利益總和的減項(xiàng)影響煤炭開采的總收益和社會(huì)效益。此時(shí)，政府則顯得尤為重要。企業(yè)與農(nóng)民因?yàn)橘r償款而出現(xiàn)沖突時(shí)政府出面，將賠償款控制在一個(gè)公平合理的標(biāo)準(zhǔn)上，作為企業(yè)與農(nóng)民溝通的橋梁，并與個(gè)別固執(zhí)農(nóng)民進(jìn)行思想上的交流，避免問題進(jìn)一步惡化。在龐龐塔村的實(shí)例中，企業(yè)與農(nóng)民利益分配嚴(yán)重不均衡，并產(chǎn)生了激烈的沖突，此時(shí)地方政府在管理上卻未起到很好的作用，使農(nóng)民的切身利益受損。相對(duì)的，如果地方政府履行職責(zé)對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，在農(nóng)民與企業(yè)間協(xié)調(diào)，便不會(huì)使當(dāng)?shù)剞r(nóng)民陷入艱難境地。

4結(jié)論

 通過不完全信息動(dòng)態(tài)博弈分析，論文找出了企業(yè)、農(nóng)民的利益均衡點(diǎn)，在一定程度上解決了糾紛問題，避免了企業(yè)與農(nóng)民無休止的斗爭(zhēng)。不僅解決了村莊下煤炭資源開采的問題，也為維護(hù)農(nóng)民利益、確保地方社會(huì)穩(wěn)定提供了有益的借鑒，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的雙豐收。