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貧困農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)投入決策與貧困狀態(tài)的轉(zhuǎn)變（農(nóng)業(yè)）

                              趙銳^1，2，吳比³

    （1．北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院，北京100871；2．西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，重慶401120：

    3．農(nóng)業(yè)部農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中心，北京100810）

摘要：貧困農(nóng)戶(hù)面臨脫貧機(jī)遇和陷入極端貧困風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投入決策，對(duì)改變貧困狀態(tài)起到關(guān)鍵的作用�；�于貧困地區(qū)農(nóng)戶(hù)的多期追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)，采用二分變量Logit模型，分析貧困農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)投入決策對(duì)貧困狀態(tài)轉(zhuǎn)變的影響，探討貧困農(nóng)戶(hù)在資金有限的情況下擺脫貧困的方式，為貧困人口退出貧困的動(dòng)力尋找理論源泉。結(jié)果表明，按照官方貧困線(xiàn)，樣本農(nóng)戶(hù)的貧困發(fā)生率由2006年的20.7%下降到2009年的7.3%，每年的脫貧率為63.2%-71.7%。在農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投入中，盡管對(duì)小商品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的投入較少，但卻得到較高的回報(bào)。那些有一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的貧困農(nóng)戶(hù)，當(dāng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投入轉(zhuǎn)向高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的小商品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或提升生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投入的多元化水平時(shí)，脫貧的概率會(huì)顯著提高。小商品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的投入增加1倍，其脫貧的概率大約會(huì)提高6%；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投入由專(zhuān)業(yè)化轉(zhuǎn)向完全的多元化，其脫貧的概率大約提高50%，但這些生產(chǎn)投入決策對(duì)那些處于極端貧困的農(nóng)戶(hù)卻沒(méi)有效果。研究表明，有一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的貧困農(nóng)戶(hù)可以通過(guò)改變生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投入決策退出貧困狀態(tài)。因此，建議政府應(yīng)該通過(guò)新技術(shù)的推廣和信用支持，鼓勵(lì)和引導(dǎo)有一定基礎(chǔ)的貧困農(nóng)戶(hù)進(jìn)入高收益的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，增加農(nóng)民的收入渠道。同時(shí)，通過(guò)完善社會(huì)保障體系來(lái)保障極端貧困人口的生活。

關(guān)鍵詞：貧困農(nóng)戶(hù)；生產(chǎn)投入決策；脫貧；生產(chǎn)投入多元化

中圖分類(lèi)號(hào)：F328  文章編號(hào)：1000-0275( 2016) 04-0747-07    

過(guò)去三十年里，中國(guó)政府的開(kāi)發(fā)式扶貧工作取得了矚目的成績(jī)，根據(jù)國(guó)家貧困線(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)村貧困人口已經(jīng)從1981年的1.52億人下降到2015年的5 575萬(wàn)人。開(kāi)發(fā)式扶貧引導(dǎo)貧困人口把自己的努力同國(guó)家的扶持相結(jié)合，通過(guò)改善生產(chǎn)條件，發(fā)展商品生產(chǎn)，增強(qiáng)自我發(fā)展能力實(shí)現(xiàn)貧困狀態(tài)的轉(zhuǎn)變。在這一背景下，缺乏生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資本的貧困農(nóng)戶(hù)，面對(duì)可選擇的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，如何借助于政府的資金幫扶，做出最佳的投入決策，是實(shí)現(xiàn)貧困狀態(tài)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵�，F(xiàn)實(shí)中，一部分短視的貧困農(nóng)戶(hù)，由于害怕陷入更深層的貧困，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中采取保守策略，將有限的資金投至低風(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)的生產(chǎn)活動(dòng)，失去了脫貧機(jī)會(huì)；而另一部分人，面對(duì)脫貧機(jī)遇，會(huì)將資金投向高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的生產(chǎn)活動(dòng)，力求擺脫貧困狀態(tài)。因此，研究農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)投入決策對(duì)貧困狀態(tài)轉(zhuǎn)變的影響，對(duì)引導(dǎo)貧困農(nóng)戶(hù)發(fā)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，提高扶貧資金的使用效率，推進(jìn)貧困地區(qū)的扶貧工作有重要的意義。

    許多研究基于貧困農(nóng)戶(hù)自身行為決策，從市場(chǎng)參與，勞動(dòng)力流動(dòng)，借貸行為，技術(shù)采用，能源使用等方面，考察了他們的行為對(duì)提升福利水平，緩解貧困的影響。然而，貧困農(nóng)戶(hù)的突出特征是缺乏從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資本，導(dǎo)致在生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)中，無(wú)法達(dá)到必要的投入水平，持續(xù)陷入貧困。因此，也有一些研究從貧困農(nóng)戶(hù)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的決策人手，考察這些行為決策對(duì)貧困農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)及福利的影響。呂開(kāi)宇等認(rèn)為面對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上漲，貧困農(nóng)戶(hù)受自身資產(chǎn)規(guī)模約束，不會(huì)輕易地大規(guī)模調(diào)整種植面積或生產(chǎn)投入水平。李文認(rèn)為由于人均農(nóng)業(yè)現(xiàn)金收入增量對(duì)貧困地區(qū)農(nóng)戶(hù)現(xiàn)金收入增加的貢獻(xiàn)有限，因而農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)農(nóng)民增收的作用有限。高明等認(rèn)為非農(nóng)活動(dòng)影響了農(nóng)戶(hù)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域中的資源配置，影響了農(nóng)戶(hù)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入積極性和農(nóng)產(chǎn)品商品率，使貧困地區(qū)農(nóng)業(yè)部門(mén)的效率難以提升。然而，這些研究忽略了對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)支出結(jié)構(gòu)的研究，即在生產(chǎn)費(fèi)用支出構(gòu)成中，各子項(xiàng)目支出水平的相對(duì)變化。

    本文基于貧困地區(qū)農(nóng)戶(hù)的多期追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)，采用二分變量Logit模型，通過(guò)貧困農(nóng)戶(hù)在各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的投入以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)多元化程度刻畫(huà)農(nóng)戶(hù)面臨脫貧機(jī)遇時(shí)的生產(chǎn)投入決策，從貧困人口自身的視角分析生產(chǎn)投入決策對(duì)貧困狀態(tài)轉(zhuǎn)變的影響，以及這一作用機(jī)制對(duì)處于不同貧困水平農(nóng)戶(hù)的影響差異，探討貧困農(nóng)戶(hù)在資金有限的情況下，擺脫貧困的路徑和方式，為貧困人口退出貧困的動(dòng)力尋找理論源泉，也為未來(lái)扶貧政策的制定提供借鑒。

1研究方法

1.1數(shù)據(jù)說(shuō)明

    本文使用的數(shù)據(jù)來(lái)自2006-2009年期間在貴州省某市進(jìn)行的農(nóng)戶(hù)調(diào)查，該調(diào)查涉及農(nóng)村居民家庭基本情況，農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)、生活支出和收入項(xiàng)目，以及村居基本情況。截止2009年底，該市貧困人口為3 8.11萬(wàn)人，農(nóng)民人均純收入3 110元，因此，選取這一地區(qū)的農(nóng)戶(hù)作為貧困問(wèn)題的研究對(duì)象是合適的。該調(diào)查樣本共涵蓋6縣（區(qū)），44個(gè)村，440戶(hù)。其抽樣規(guī)則是首先根據(jù)縣（區(qū)）的人口規(guī)模選擇調(diào)研的行政村個(gè)數(shù)；其次，每個(gè)村按收入分層選取低收入戶(hù)、中等收入戶(hù)和高收入戶(hù)共10戶(hù)，并進(jìn)行連續(xù)追蹤調(diào)查。其中，有少數(shù)農(nóng)戶(hù)在后來(lái)的跟蹤調(diào)查中未能追訪，則在該村選取經(jīng)濟(jì)狀況相似的農(nóng)戶(hù)替代，這里排除了這些農(nóng)戶(hù)，最終使用329戶(hù)農(nóng)村居民在2006-2009年期間的調(diào)查數(shù)據(jù)，共計(jì)1 316次觀測(cè)。

1.2貧困界定

    確定農(nóng)戶(hù)是否處于貧困狀態(tài)，需要確定貧困線(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。本文同時(shí)使用中國(guó)官方的貧困線(xiàn)和世界銀行的貧困線(xiàn)界定貧困人口，這兩者都是基于馬丁法測(cè)算的絕對(duì)貧困線(xiàn)，其計(jì)算步驟為：首先根據(jù)營(yíng)養(yǎng)學(xué)家的測(cè)算確定一個(gè)最低的維持人正常生活所必需的熱量攝入量，然后根據(jù)處于低收入組的農(nóng)村居民的飲食習(xí)慣，制定獲取該最低限度熱量所需的一籃子食物組合；其次，用一定時(shí)期的價(jià)格水平，將這些食物組合換算成現(xiàn)金量；最后用該數(shù)值除以食物支出在總支出中的比例（即恩格爾系數(shù)），確定最終的貧困線(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)此方法，中國(guó)官方制定的貧困線(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)在2009年為人均年收入1 196元人民幣，在2011年大幅上升到人均年收入2 300元人民幣。世界銀行的貧困線(xiàn)為人均每天1.25美元（2005年價(jià)格水平），大致相當(dāng)于人民幣1 857元（2009年貴州省農(nóng)村價(jià)格水平），所采用的匯率標(biāo)準(zhǔn)為國(guó)際比較項(xiàng)目組(ICP)以2005年為基準(zhǔn)年根據(jù)各國(guó)貨幣購(gòu)買(mǎi)力測(cè)算的匯率標(biāo)準(zhǔn)，其中1美元約等于3.54元人民幣。

    鑒于樣本數(shù)據(jù)的調(diào)查年份，對(duì)貧困戶(hù)數(shù)和貧困發(fā)生率的計(jì)算，采用了2009年人均年純收入1 196元的國(guó)家貧困線(xiàn)和世界銀行人均每天1.25美元的貧困線(xiàn)。世界銀行的貧困線(xiàn)遠(yuǎn)高于中國(guó)官方的貧困線(xiàn)，這里將按照國(guó)家貧困線(xiàn)確定的貧困人口稱(chēng)為極端貧困人口，按照世界銀行貧困線(xiàn)確定的貧困人口稱(chēng)為  低收入貧困人口。

1.3變量選取

    為了研究貧困農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的支出結(jié)構(gòu)對(duì)貧困狀態(tài)轉(zhuǎn)變的影響，著重考察2類(lèi)指標(biāo)。第一，考察貧困農(nóng)戶(hù)在種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的投入對(duì)貧困狀態(tài)轉(zhuǎn)變的影響，看哪一項(xiàng)投入的增加有助于脫貧。貧困農(nóng)戶(hù)在各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中投入的變化體現(xiàn)了農(nóng)戶(hù)改變自己生存狀況的意愿和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)能力。本文的研究樣本大多以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主（種植業(yè)），同時(shí)，在牧業(yè)（養(yǎng)殖業(yè)）中的投入逐漸增加，另外，一些農(nóng)戶(hù)也開(kāi)始涉足第三產(chǎn)業(yè)（主要以小商品經(jīng)營(yíng)為主）。這里，假設(shè)這三項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)依次是遞增的，這一假設(shè)主要基于當(dāng)?shù)刎毨мr(nóng)戶(hù)從事傳統(tǒng)種植業(yè)生產(chǎn)的時(shí)間較長(zhǎng)，經(jīng)驗(yàn)相對(duì)豐富，相對(duì)于其他行業(yè)，種植業(yè)生產(chǎn)也更依賴(lài)于農(nóng)戶(hù)自己所擁有的土地?cái)?shù)量、質(zhì)量以及生產(chǎn)條件，因而生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)支出對(duì)種植業(yè)收入的邊際影響也較��；相對(duì)傳統(tǒng)種植業(yè)生產(chǎn)來(lái)說(shuō)，養(yǎng)殖業(yè)生產(chǎn)需要的投入較大，其投入對(duì)收入的邊際影響也更大，同時(shí)，養(yǎng)殖業(yè)收入更易受到市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)和疾病的影響，因此風(fēng)險(xiǎn)也更高。而從事第三產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相對(duì)種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)有更高的風(fēng)險(xiǎn)和收益。

    第二，考察生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的多元化程度及其變化對(duì)貧困狀態(tài)轉(zhuǎn)變的影響。即農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)費(fèi)用集中于某一領(lǐng)域，還是分散于多種用途。例如原先以種植業(yè)為主，養(yǎng)殖業(yè)為輔，轉(zhuǎn)向種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)和小商品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并重。使用“dvs”來(lái)代表農(nóng)戶(hù)“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)支出的多元化程度”，“△dvs”表示多元化程度在兩個(gè)年度間的變化。借鑒企業(yè)經(jīng)營(yíng)多元化研究中采用的多元化測(cè)度指數(shù)，引入多樣化熵（Entropy）測(cè)度法來(lái)測(cè)量農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)支出的多元化程度。熵的概念最初源于熱力學(xué)，是對(duì)系統(tǒng)狀態(tài)不確定性的一種度量，是物質(zhì)系統(tǒng)混亂程度的單調(diào)增函數(shù)。通過(guò)計(jì)算熵值，可以判斷一個(gè)事件的隨機(jī)性及無(wú)序程度，也可以用熵值來(lái)判斷某個(gè)指標(biāo)的離散程度。一般來(lái)說(shuō)，指標(biāo)的離散程度越大，熵值就越大；反之，熵值就越小。在經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的研究中，Jacquemin和BeHy使用熵指數(shù)來(lái)衡量多元化程度，熵指數(shù)的表達(dá)式為：

值越大，表明多元化程度越高，當(dāng)其值為0時(shí)，表明多元化程度最低，也就是完全的專(zhuān)業(yè)化。同時(shí)，根據(jù)公式(1)，農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的多元化也反映了農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)由種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)向非農(nóng)活動(dòng)擴(kuò)張，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)越多，熵指數(shù)的值也越大。

1.4計(jì)量模型

    基于混合截面數(shù)據(jù)，使用二分變量Probit模型研究農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)支出的結(jié)構(gòu)變化對(duì)農(nóng)戶(hù)貧困動(dòng)態(tài)變化的影響。之所以采用混合截面數(shù)據(jù)，是因?yàn)橹挥?/font>329戶(hù)在4個(gè)年度的觀測(cè)樣本，而且，無(wú)論按照哪一條貧困線(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，樣本中貧困農(nóng)戶(hù)都只占較小的一部分。因此，關(guān)注t-1年的貧困農(nóng)戶(hù)在t年貧困狀態(tài)轉(zhuǎn)變的情況。對(duì)于前一年處于貧困狀態(tài)的農(nóng)戶(hù)，其退出貧困的概率可以表示為：