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 王  軍  齊文躍  李俊孟  孔國(guó)強(qiáng)  宋天奇

 （中國(guó)礦業(yè)大學(xué)礦業(yè)工程學(xué)院，江蘇省徐州市，221008）

摘要  建立影響煤炭產(chǎn)能的評(píng)價(jià)體系，科學(xué)分析煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的形成機(jī)理；然后基于PSR模型和歷史回歸分析法進(jìn)行仿真模擬，預(yù)測(cè)我國(guó)未來(lái)煤炭產(chǎn)能的發(fā)展趨勢(shì)；最后根據(jù)預(yù)測(cè)結(jié)果建立綜合調(diào)控體系，提出相應(yīng)的調(diào)控對(duì)策。

關(guān)鍵詞  煤炭產(chǎn)能過(guò)剩  PSR模型  歷史回歸分析  預(yù)測(cè)  調(diào)控 中圖分類(lèi)號(hào)  TD-9  

 2012年以來(lái)中國(guó)煤炭行業(yè)發(fā)展進(jìn)入了“寒冬”，宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度下降、煤炭市場(chǎng)需求不振、環(huán)境污染治理力度加大都?jí)嚎s了煤炭需求的增長(zhǎng)空間，且隨著進(jìn)口煤炭的低價(jià)沖擊，我國(guó)煤價(jià)連續(xù)下滑，煤炭產(chǎn)能過(guò)剩已成定局。市場(chǎng)低迷、進(jìn)口煤沖擊、價(jià)格下滑，煤炭業(yè)正在依依不舍地?fù)]手告別“暴利”的黃金十年，持續(xù)近十年的“一煤難求”盛況已經(jīng)成為歷史，取而代之的是煤企陷入供過(guò)于求危機(jī)，截至目前，超過(guò)50億t/a的巨大產(chǎn)能擊垮了煤企，而產(chǎn)能過(guò)剩的背后則是煤炭業(yè)的瘋狂投資。

1煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的概念表述

  產(chǎn)能過(guò)剩是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是產(chǎn)能波動(dòng)失衡的一種狀態(tài)。產(chǎn)能即生產(chǎn)能力的簡(jiǎn)稱(chēng)，是指長(zhǎng)期均衡中的實(shí)際產(chǎn)量與成本最低產(chǎn)量之差，因此，界定產(chǎn)能過(guò)剩的概念需從生產(chǎn)能力人手。故煤炭產(chǎn)能過(guò)剩可以理解為：在計(jì)劃期內(nèi)，煤炭企業(yè)參與生產(chǎn)的全部固定資產(chǎn)，在現(xiàn)有的技術(shù)條件下，所能生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量超出市場(chǎng)消費(fèi)能力。這里需要注意的是，煤炭產(chǎn)能過(guò)剩并不等于產(chǎn)品過(guò)剩，產(chǎn)品過(guò)剩是指煤炭產(chǎn)品供給量大大超出了市場(chǎng)預(yù)期，導(dǎo)致煤炭產(chǎn)品大量積壓，市場(chǎng)供需嚴(yán)重失衡，從而影響企業(yè)資金周轉(zhuǎn)和產(chǎn)品再生產(chǎn)的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，它只是煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的一種表現(xiàn)形式，而且引起煤炭產(chǎn)品過(guò)剩也不僅僅是由于產(chǎn)能過(guò)剩，還有許多其他方面的原因，如運(yùn)輸物流不暢、產(chǎn)品性能落后等。

2  煤炭產(chǎn)能過(guò)剩成因機(jī)理分析

 在當(dāng)前煤炭市場(chǎng)蕭條的情況下，煤炭產(chǎn)能過(guò)剩被推到了輿論的風(fēng)口浪尖，煤炭需求不足、國(guó)內(nèi)供給及進(jìn)口煤總量的增加而導(dǎo)致的產(chǎn)能過(guò)剩是煤價(jià)下跌的罪魁禍?zhǔn)�，通過(guò)深入了解導(dǎo)致我國(guó)煤炭行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的成因，從企業(yè)逐利行為、地方發(fā)展沖動(dòng)、市場(chǎng)供需變化這三個(gè)層面對(duì)我國(guó)煤炭產(chǎn)能過(guò)剩進(jìn)行分析研究，如圖1所示。

2.1  煤炭企業(yè)逐利行為

 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)能過(guò)剩是正常的，因?yàn)槲覀儾荒苡糜?jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的思維模式來(lái)考慮問(wèn)題，但由于煤炭行業(yè)的巨大規(guī)模效益，往往引起人們的盲目投資。在煤炭業(yè)的高速發(fā)展時(shí)期，煤企生活確實(shí)過(guò)得很滋潤(rùn)，與現(xiàn)在不可同日而語(yǔ)，那時(shí)候只要當(dāng)一個(gè)小小的煤老板就能一夜變成土豪，何況是那些大型的國(guó)有煤炭企業(yè)，正是在這樣的暴利驅(qū)動(dòng)下，當(dāng)時(shí)向煤炭領(lǐng)域一擲千金根本不是無(wú)稽之談，因此，由煤炭企業(yè)的逐利動(dòng)機(jī)所造成的過(guò)度投資是導(dǎo)致產(chǎn)能不正常過(guò)剩的首要因素。

 追求經(jīng)濟(jì)效益是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的主要?jiǎng)恿�，也是促進(jìn)投資增長(zhǎng)的持續(xù)動(dòng)力。近十多年來(lái)，我國(guó)煤炭業(yè)固定資產(chǎn)投資持續(xù)增長(zhǎng)，像一匹掙脫了韁繩的野馬越跑越快，直到2014年上半年才被需求不足硬生生地拉住了“馬步”，圖2為我國(guó)從“十五”期間以來(lái)煤炭業(yè)固定資產(chǎn)投資情況。

 由圖2可知，在煤炭業(yè)的黃金十年期間，投資煤炭利潤(rùn)高，市場(chǎng)預(yù)期好，回報(bào)效益好，吸引投資的蜂擁而上，從而造成煤企投資的快速增長(zhǎng)。從心理學(xué)的角度來(lái)看，這是由于人的欲望是無(wú)限的；就資本流動(dòng)的逐利性來(lái)看，當(dāng)時(shí)也是不錯(cuò)的投資行為。而當(dāng)市場(chǎng)不景氣時(shí)，新增投資本應(yīng)該減少，但是我們看到的確是煤炭投資的不減反增，這種跳躍式的投資行為很明顯帶有一定的盲目性，如果繼續(xù)大量投資，就會(huì)導(dǎo)致煤炭產(chǎn)能的大量過(guò)剩，因此，這終究是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下不正常的投資行為，這是無(wú)可厚非的。

2.2地方政府的發(fā)展沖動(dòng)

 如果企業(yè)盲目投資是導(dǎo)致煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的元兇，那么地方政府在很大程度上則扮演的是幫兇的角色，其根源在于GDP增長(zhǎng)對(duì)地方政府的巨大誘惑，地方政府知道一味地注重GDP增長(zhǎng)可能會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩，可能會(huì)導(dǎo)致行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，但他們從來(lái)沒(méi)有想過(guò)煤炭業(yè)會(huì)突然走向衰敗，于是在地方政府的發(fā)展沖動(dòng)下，一個(gè)又一個(gè)龐大的煤炭產(chǎn)業(yè)基地浮出，因此，在政績(jī)的壓力下，地方政府樂(lè)觀投資煤炭以求發(fā)展，是造成煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的主要原因，而現(xiàn)行財(cái)稅體制、地方政府官員之間的政治博弈和考核制度的不完善是導(dǎo)致地方政府發(fā)展沖動(dòng)的

三大誘因。

2.3  市場(chǎng)供需變化復(fù)雜

 由于產(chǎn)能變化的剛性與市場(chǎng)供需的多變性，產(chǎn)能過(guò)剩會(huì)成為一種常態(tài)，因此，市場(chǎng)供需變化的復(fù)雜性也是導(dǎo)致煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的主要因素。在煤炭業(yè)快速發(fā)展的時(shí)期，當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)煤炭?jī)r(jià)格是逐步穩(wěn)定增長(zhǎng)的．市場(chǎng)預(yù)期良好，投資回報(bào)率高，這就導(dǎo)致煤炭產(chǎn)能的快速增長(zhǎng)和規(guī)模的快速擴(kuò)張；隨著國(guó)內(nèi)調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、各地加大環(huán)保治理以及進(jìn)口煤炭對(duì)國(guó)內(nèi)煤炭市場(chǎng)的沖擊，煤炭市場(chǎng)供需狀況正在悄然發(fā)生變化。2014年以來(lái)，我國(guó)煤炭需求明顯下滑，煤企庫(kù)存大量上漲，價(jià)格連續(xù)大幅下降。2014年前三個(gè)季度全國(guó)原煤均價(jià)甚至賣(mài)不過(guò)白菜的價(jià)格，煤企真可謂“心憂炭賤愿天寒”，這時(shí)企業(yè)已難以及時(shí)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的劇烈波動(dòng)，并且由于生產(chǎn)成本和退出成本相對(duì)于煤炭?jī)r(jià)格都較大，已形成的產(chǎn)能不能隨著市場(chǎng)需求的變化而及時(shí)作出調(diào)整，從而造成產(chǎn)能過(guò)剩。  

3中國(guó)煤炭產(chǎn)能預(yù)測(cè)

 煤炭產(chǎn)能是決定市場(chǎng)供給能力的主要因素，預(yù)測(cè)煤炭產(chǎn)能問(wèn)題有助于實(shí)現(xiàn)煤炭市場(chǎng)的供需平衡，從而及時(shí)對(duì)市場(chǎng)的劇烈波動(dòng)作出有效調(diào)整，保障煤炭工業(yè)平穩(wěn)快速發(fā)展，通過(guò)分析研究近年來(lái)影響我國(guó)煤炭市場(chǎng)供需變化的因素，從宏觀層面預(yù)測(cè)我國(guó)煤炭生產(chǎn)能力，研究思路如圖3所示。

3.1  預(yù)測(cè)模型的構(gòu)建

 對(duì)煤炭產(chǎn)能預(yù)測(cè)模型的建立主要是基于PSR模型的因果關(guān)系，從煤炭供需平衡的角度出發(fā)，考慮社會(huì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)煤炭資源供需的影響，同時(shí)考慮能源技術(shù)與結(jié)構(gòu)因素的影響，認(rèn)為市場(chǎng)供需是否平衡與煤炭產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)有關(guān)，而產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)又直接影響煤炭產(chǎn)能投資的市場(chǎng)預(yù)期程度，進(jìn)而影響煤炭產(chǎn)能的變化，因此，對(duì)煤炭產(chǎn)能預(yù)測(cè)模型的構(gòu)建主要是從社會(huì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、煤炭供需、能耗強(qiáng)度、．煤炭固定資產(chǎn)投資五個(gè)方面予以綜合考慮，如圖4所示。

3.2煤炭產(chǎn)能預(yù)測(cè)過(guò)程

 煤炭工業(yè)是資本密集型行業(yè)，其產(chǎn)能變化不僅取決于新增產(chǎn)能的變化，落后產(chǎn)能的淘汰對(duì)其的影響作用也越來(lái)越大，根據(jù)《煤炭工業(yè)十二五規(guī)劃》，我國(guó)大約有13億t/a的落后產(chǎn)能需要淘汰，若考慮2020年達(dá)到這一目標(biāo)，需設(shè)定落后產(chǎn)能的年均淘汰率約為2. 8%。對(duì)于新增產(chǎn)能規(guī)模，主要是由煤炭工業(yè)固定資產(chǎn)投資形成，煤炭資源回采量是新增產(chǎn)能的最大值約束，設(shè)定單位產(chǎn)能投資額的函數(shù)形式利用歷史時(shí)間趨勢(shì)進(jìn)行擬合（以1990年為基準(zhǔn)），從而反映出資本利用效率，對(duì)落后產(chǎn)能和新增產(chǎn)能設(shè)定完成后，就可得到未來(lái)某年的煤炭產(chǎn)能，見(jiàn)式(1)。

3. 2.1  新增投資

 由對(duì)煤炭產(chǎn)能過(guò)剩成因機(jī)理分析可知，煤炭行業(yè)的新增投資主要來(lái)源于地方政府投資和煤企投資兩部分。其中，地方政府投資主要受宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和地方政府稅收影響，可從GDP和煤炭綜合負(fù)稅率兩方面予以考察，設(shè)定煤炭綜合負(fù)稅率λ總體水平不變，為18%。同時(shí)，煤炭?jī)r(jià)格水平直接影響煤炭企業(yè)的投資預(yù)期，并且反映市場(chǎng)盈利能力的總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率也對(duì)煤炭企業(yè)投資有著重要影響，故可從煤炭?jī)r(jià)格和總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率兩方面來(lái)考察煤炭企業(yè)投資，設(shè)定總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率的函數(shù)形式利用歷史時(shí)間趨勢(shì)進(jìn)行擬合（以1990年為基準(zhǔn)），見(jiàn)式(2)。

3.2.2GDP

 根據(jù)國(guó)家十二五規(guī)劃的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，即保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量、保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展，未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度a將放緩，設(shè)定其值保持在7%的水平，可得到未來(lái)某年的GDP值G t，見(jiàn)式(3)。

3.2.3  煤炭?jī)r(jià)格

 煤炭?jī)r(jià)格與煤炭固定資產(chǎn)新增投資密切相關(guān)，且主要受煤炭市場(chǎng)供需比γ的影響，故煤炭?jī)r(jià)格水平用煤炭出廠價(jià)格Pt來(lái)表示。煤炭供給主要由煤炭產(chǎn)量和煤炭庫(kù)存兩部分組成，其中煤炭產(chǎn)量主要由煤炭資源回采量和資源利用率εt來(lái)表示，且資源利用率和煤炭庫(kù)存函數(shù)形式均利用歷史時(shí)間趨勢(shì)進(jìn)行擬合（以1990年為基準(zhǔn)），見(jiàn)式(4)。

3.2.4  煤炭需求

 煤炭需求是通過(guò)能源總需求與煤炭占能耗比例φt計(jì)算得出，煤炭占能耗比例是指煤炭消費(fèi)量占能耗總量的比值，反映出能源消費(fèi)的結(jié)構(gòu)變動(dòng)。數(shù)據(jù)顯示在我國(guó)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中，煤炭消費(fèi)占比一直保持在70%左右，根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)布的《大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃》中明確提出到2020年，煤炭占能源消費(fèi)總量的比重降至65%以下，這一目標(biāo)意味著“十三五”期間煤炭占能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的比例會(huì)呈下降趨勢(shì)，但能源主體的地位還不會(huì)改變。鑒于此，設(shè)定煤炭占能耗比例每年降低幅度相同，且至2020年煤炭占比將達(dá)到63%，其中原煤折算系數(shù)θ取0. 71，見(jiàn)式(5)。

3.3煤炭產(chǎn)能預(yù)測(cè)結(jié)果

 基于模型流圖分析以及系統(tǒng)各要素?cái)?shù)學(xué)關(guān)系的確定，得出煤炭產(chǎn)能以及供需狀況的擬合仿真結(jié)果，如表1所示。

 根據(jù)仿真結(jié)果可知，未來(lái)5年我國(guó)能源需求總量仍保持持續(xù)增長(zhǎng)趨勢(shì)，但煤炭需求總量呈先降后升趨勢(shì)，相應(yīng)的煤炭供給、產(chǎn)量的增長(zhǎng)趨勢(shì)明顯，且與煤炭需求總量的差距越來(lái)越大，2020年全國(guó)煤炭產(chǎn)能將達(dá)到49. 52億t，煤炭產(chǎn)量48. 52億t，若不考慮煤炭進(jìn)口因素的影響，煤炭供給總量將達(dá)到51. 47億t，較之于37. 83億t的煤炭需求量，供過(guò)于求、產(chǎn)能過(guò)剩的趨勢(shì)十分明顯。

4  中國(guó)煤炭產(chǎn)能調(diào)控對(duì)策

 煤炭產(chǎn)能過(guò)剩是煤炭工業(yè)長(zhǎng)期投資累積作用的結(jié)果，其產(chǎn)能調(diào)控政策的制定涉及諸多利益主體，因此，在政策制定的過(guò)程中要充分考慮各利益相關(guān)方的訴求，順應(yīng)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)，理順政府與企業(yè)之間的關(guān)系，從企業(yè)層面、產(chǎn)業(yè)層面建立標(biāo)本兼治、抑制市場(chǎng)需求大起大落的宏觀調(diào)控長(zhǎng)效機(jī)制，如圖5所示。

 我國(guó)煤炭產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題在本質(zhì)上是內(nèi)需不足與盲目投資綜合作用下的結(jié)果，究其根源，一方面是由于缺乏科學(xué)的煤炭產(chǎn)能市場(chǎng)預(yù)期評(píng)估體系，從而導(dǎo)致煤炭產(chǎn)能資本的過(guò)度進(jìn)入，其最為明顯的特征表現(xiàn)為“羊群效應(yīng)”驅(qū)動(dòng)下的煤炭企業(yè)產(chǎn)能建設(shè)投資潮涌；另一方面是由于在現(xiàn)行財(cái)政分權(quán)體制下，地方政府片面追求GDP的后果，尤其在政府官員政績(jī)考核制度的影響下，地方政府為實(shí)現(xiàn)財(cái)政收入的增加，發(fā)展沖動(dòng)明顯，煤炭企業(yè)產(chǎn)能建設(shè)投資的潮涌現(xiàn)象暗合地方政府的發(fā)展沖動(dòng)，從而表現(xiàn)出明顯的企業(yè)一地方政府聯(lián)盟。因此，產(chǎn)能調(diào)控應(yīng)做到雙管齊下：一是以創(chuàng)新為手段，促進(jìn)資源利用效率的提升與資源結(jié)構(gòu)優(yōu)化，從而控制煤炭生產(chǎn)總量的過(guò)快增長(zhǎng)；二是以技術(shù)創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)力促進(jìn)煤炭企業(yè)生產(chǎn)方式、管理方式的轉(zhuǎn)變，以管理創(chuàng)新與制度創(chuàng)新推動(dòng)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整，從而促進(jìn)煤炭行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變和市場(chǎng)供需平衡。

5結(jié)語(yǔ)

 當(dāng)前煤炭行業(yè)正處于我國(guó)煤炭經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵階段，產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題是煤炭行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展必須所經(jīng)歷的一個(gè)“陣痛期”，要安全度過(guò)它，我們應(yīng)加大宏觀調(diào)控力度，淘汰落后產(chǎn)能，鼓勵(lì)企業(yè)整合重組，以處理產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題為契合點(diǎn)，轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念，創(chuàng)新發(fā)展形式，提升發(fā)展質(zhì)量，大力發(fā)展煤炭循環(huán)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，爭(zhēng)取更高起點(diǎn)、更新技術(shù)、更大規(guī)模、更輕污染、更高效益優(yōu)勢(shì)，變挑戰(zhàn)為機(jī)遇，推動(dòng)煤炭行業(yè)更好更快發(fā)展。