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婁黎星

 （1．天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津300072;2．天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津300384）

【摘要】PPP模式能夠滿(mǎn)足公共基礎(chǔ)設(shè)施需求，有效改善政府大量負(fù)債現(xiàn)象、促進(jìn)管理效率提高，因而成為各國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施方面廣泛采用的方法。然而在PPP項(xiàng)目合同執(zhí)行過(guò)程中，不可避免要發(fā)生再談判，影響了PPP合同執(zhí)行效率。本文分析了PPP項(xiàng)目再談判的文獻(xiàn)，得出如下結(jié)論：再談判現(xiàn)象的影響因素主要?jiǎng)澐譃椴煌陚浜贤�、機(jī)會(huì)主義行為以及外部環(huán)境變化；再談判行為既可能導(dǎo)致合作提升項(xiàng)目?jī)r(jià)值，也可能導(dǎo)致政府或者公眾利益受損，進(jìn)而減少社會(huì)剩余；治理再談判主要是完善合同規(guī)制和外部規(guī)制，增強(qiáng)基于關(guān)系契約的溝通、信任等能促進(jìn)再談判向著合作方面發(fā)展，提升項(xiàng)目?jī)r(jià)值。最后，本文提出改善PPP合同績(jī)效的措施。

【關(guān)鍵詞】基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目；再談判；影響因素；治理

 PPP項(xiàng)目是長(zhǎng)期合同，因?yàn)楹贤�本身的不完備，�?dǎo)致初始簽訂的合同不能完全預(yù)見(jiàn)將來(lái)的不確定事件，因而在合同執(zhí)行階段，再談判不可避免。國(guó)內(nèi)的PPP政策從2014年開(kāi)始密集出臺(tái)，但到目前為止，并沒(méi)有大量的PPP項(xiàng)目得到審批，究其原因，在于一些已經(jīng)存在的PPP項(xiàng)目的問(wèn)題仍然沒(méi)有妥善解決，大量私人資本還在觀(guān)望階段，PPP項(xiàng)目的合同規(guī)制和外部規(guī)制還在建立階段。國(guó)際上很多國(guó)家已經(jīng)有三四十年的PPP項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，可以為建立我國(guó)的PPP項(xiàng)目規(guī)制借鑒。國(guó)內(nèi)關(guān)于再談判的研究主要是孫慧借鑒Guasch 2004年世界銀行報(bào)告對(duì)拉美地區(qū)PPP項(xiàng)目再談判關(guān)鍵影響因素分析，陳富良針對(duì)政府承諾能力缺失問(wèn)題提出再談判救濟(jì)，但是并沒(méi)有對(duì)PPP項(xiàng)目再談判的框架進(jìn)行梳理。本研究針對(duì)國(guó)內(nèi)外PPP項(xiàng)目實(shí)踐中再談判的發(fā)生、影響因素以及治理措施進(jìn)行綜述，并就我國(guó)目前的PPP項(xiàng)目政策制定以及實(shí)踐提出建議，從而提高PPP項(xiàng)目績(jī)效。

1  國(guó)際上PPP項(xiàng)目再談判的現(xiàn)狀

 Guasch調(diào)查1980～2002年的1000個(gè)PPP項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)再談判比例為41.5%，第一次再談判距離簽約平均2.2年，此時(shí)項(xiàng)目還處在施工階段。Cruz和Marques'6]調(diào)查葡萄牙1984～2008年的87個(gè)項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)再談判比例67%，第一次再談判距簽約時(shí)間領(lǐng)域不同差異很大，健康、水務(wù)領(lǐng)域簽約后1年即再談判，能源領(lǐng)域再談判比例小，發(fā)生再談判的時(shí)間距離簽約的時(shí)間15年。Engel和Fischer發(fā)現(xiàn)78個(gè)智利PPP項(xiàng)目中51個(gè)（比例為78%）在施工階段發(fā)生再談判。與此不同的是，Engel和Fischer調(diào)查1991～2010年的美國(guó)交通項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)再談判比例為40%，第一次再談判距離簽約時(shí)間平均為7年。再談判發(fā)生時(shí)間距離簽訂合同的時(shí)間比較近，說(shuō)明再談判的發(fā)生并不是因?yàn)楹贤�的長(zhǎng)期性以及不完備，很可能是因?yàn)橥稑?biāo)人或者招標(biāo)人的戰(zhàn)略行為所導(dǎo)致。如果再談判可能由政府方首先發(fā)起，也可能由運(yùn)營(yíng)方發(fā)起，還有可能共同發(fā)起。Guash對(duì)拉美地區(qū)的PPP項(xiàng)目再談判數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)大部分是由運(yùn)營(yíng)者發(fā)起，但是政府發(fā)起的比例也不少。

  由此可見(jiàn)，不同國(guó)家不同行業(yè)PPP項(xiàng)目再談判發(fā)生的具體情況不同。但是，不管是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，PPP項(xiàng)目再談判現(xiàn)象非常普遍。

2  再談判發(fā)生的決定因素和結(jié)果

2.1  再談判發(fā)生的決定因素

2.1.1客觀(guān)原因

 (1)合同不完備

 環(huán)境不確定和人的有限理性使得合同不可避免是不完備的，合同不能提供面對(duì)所有未能預(yù)見(jiàn)問(wèn)題的條款，簽訂合同的人很難寫(xiě)出完備合同，因?yàn)橥陚浜贤�的制定成本太高。即使制定出完備合同，也�?huì)因?yàn)橥陚浜贤瑒傂赃^(guò)強(qiáng)導(dǎo)致交易雙方創(chuàng)造性不易發(fā)揮。簽訂合同所依據(jù)的公共部門(mén)提出的需求說(shuō)明書(shū)也是不完備的，難以全面的說(shuō)明質(zhì)量、功能等所有要素。Cruz和Marques分析葡萄牙道路PPP項(xiàng)目案例，發(fā)現(xiàn)造成再談判的直接原因是設(shè)計(jì)變更（其中9個(gè)變更是由于政治原因，5個(gè)變更是由于環(huán)境因素）、征地的推遲(4次)、交通流量低于預(yù)測(cè)（2次），在合同中并未約定相應(yīng)的處理程序或者處理程序與變更發(fā)生環(huán)境不相匹配的情況。

 (2)規(guī)制不足

 Guasch發(fā)現(xiàn)低價(jià)中標(biāo)更容易導(dǎo)致事后再談判，合同執(zhí)行過(guò)程中過(guò)程的控制比績(jī)效的控制更容易導(dǎo)致再談判，規(guī)制框架中制定價(jià)格上限比固定投資收益率更容易導(dǎo)致再談判，通過(guò)合同規(guī)制比通過(guò)制度規(guī)制更容易導(dǎo)致再談判。Cruz和Marques也發(fā)現(xiàn)招投標(biāo)方式與再談判概率存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式授予特許人導(dǎo)致再談判的概率比直接授予特許人導(dǎo)致再談判的概率要高，并且這些現(xiàn)象隨著投標(biāo)人數(shù)量增加愈發(fā)嚴(yán)重。作為公共部門(mén)，當(dāng)然希望通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)獲得好處，然而，投標(biāo)人越多，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，激烈的競(jìng)爭(zhēng)使得贏(yíng)者詛咒現(xiàn)象更容易發(fā)生。如果投標(biāo)人認(rèn)為合同執(zhí)行中可以通過(guò)再談判獲益則更會(huì)降低報(bào)價(jià)，促使投標(biāo)激進(jìn)。如果評(píng)標(biāo)準(zhǔn)則傾向于低價(jià)中標(biāo)，則這種評(píng)標(biāo)準(zhǔn)則促使再談判發(fā)生的概率增加。

 (3)外部環(huán)境變化

 PPP項(xiàng)目初始簽訂的合同應(yīng)當(dāng)能夠反映當(dāng)時(shí)的項(xiàng)目外部和內(nèi)部環(huán)境以及對(duì)將來(lái)合同持續(xù)期的內(nèi)外部環(huán)境的預(yù)測(cè)，但是因?yàn)镻PP項(xiàng)目歷時(shí)較長(zhǎng)，外部環(huán)境比如經(jīng)濟(jì)、政治、不可抗力等都可能發(fā)生始料不及的變化，因而造成合同再談判。外部環(huán)境變化也是客觀(guān)造成PPP項(xiàng)目初始合同不完備的原因，外部環(huán)境變化導(dǎo)致的再談判可能是為了填補(bǔ)初始合同規(guī)定中的空白，也可能淪為主觀(guān)機(jī)會(huì)主義行為和尋租的工具。

2 .1.2主觀(guān)原因

 Bitran針對(duì)哥倫比亞、秘魯和智利（1993年到2010年的項(xiàng)目）進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)再談判初次發(fā)生時(shí)間距離簽約時(shí)間非常短，分別是1年、1.4年和2.7年。這暗示了合同再談判的激勵(lì)并不僅僅是因?yàn)楹贤�不完備理論，更多的可能是因�(yàn)榻灰纂p方的機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致的初始合同設(shè)計(jì)不足。

 (1)私人機(jī)會(huì)主義行為

 市場(chǎng)越是競(jìng)爭(zhēng)，PPP項(xiàng)目投標(biāo)人出現(xiàn)戰(zhàn)略行為的可行性越大。Engel和Fischer發(fā)現(xiàn)私人部門(mén)低報(bào)價(jià)目的在于中標(biāo)，期望在合同執(zhí)行過(guò)程中通過(guò)再談判來(lái)打破平衡。戰(zhàn)略行為的發(fā)生有以下三種原因。④特許人知道再談判的可能性是高的；②再談判過(guò)程控制很少，使得特許人能夠達(dá)成目的；③選擇特許人的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)更多地放在報(bào)價(jià)上。因此，為了贏(yíng)得合同，投標(biāo)人即使認(rèn)為自己的報(bào)價(jià)不具有可持續(xù)性，也會(huì)報(bào)過(guò)于樂(lè)觀(guān)的低價(jià)。政府因?yàn)閷?zhuān)業(yè)技能不足，無(wú)法分辨，最終選擇報(bào)價(jià)最低的投標(biāo)人。在合同執(zhí)行過(guò)程中，先前的競(jìng)爭(zhēng)變成交易雙方的雙邊依賴(lài)，在位者具有先動(dòng)優(yōu)勢(shì)。如果特許人不能實(shí)施激進(jìn)投標(biāo)承諾的條款，會(huì)依靠自己的信息優(yōu)勢(shì)，要求再談判。政府方重新選擇特許人的成本非常高，也不能承擔(dān)項(xiàng)目中止的失敗，會(huì)答應(yīng)特許人的要求而造成社會(huì)剩余損失。

 (2)政府方機(jī)會(huì)主義行為特許合同有瑕疵也可能是因?yàn)檎�府方�?jīng)驗(yàn)欠缺，分配給項(xiàng)目的人力資源和經(jīng)濟(jì)資源不足，政治周期臨近使得政府方準(zhǔn)備特許合同過(guò)程匆忙，PPP項(xiàng)目倉(cāng)促上馬。項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程政府想要更正特許合同的初始瑕疵或者改變不恰當(dāng)?shù)暮贤瑮l款會(huì)發(fā)生再談判。因此，從合同設(shè)計(jì)中的漏洞獲得收益，缺少透明性，檢查不足以及不平衡的規(guī)制框架能夠解釋為什么政府制定的合同中會(huì)長(zhǎng)期存在瑕疵。對(duì)于政府方的機(jī)會(huì)主義行為，Guasch提出合同設(shè)計(jì)、規(guī)制框架不足、無(wú)效的制度環(huán)境、外部環(huán)境變化更容易增加政府公共部門(mén)方首先提出再談判的可能性。政府主導(dǎo)的再談判會(huì)影響私人資本進(jìn)入的信心，最終導(dǎo)致高的資金成本或者削弱投資。

2.2再談判行為的結(jié)果

 (1)補(bǔ)充初始合同提高社會(huì)福利

 再談判的結(jié)果可能是合作性的。不能把再談判增多單純作為合同無(wú)效的表現(xiàn)，當(dāng)交易方知道自己擴(kuò)大社會(huì)剩余的努力從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看能夠得到回報(bào)，他們有激勵(lì)替對(duì)方著想�；�于合作的再談判能夠提高社會(huì)剩余，增加社會(huì)福利。Anjana Susarla認(rèn)為給定代理人一定權(quán)利，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)均衡以及嵌入式學(xué)習(xí)，再談判能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托改善。如果合同中規(guī)定不允許再談判，并且私人方認(rèn)為該條款可置信，會(huì)影響投資規(guī)�；蛘邲Q定不投資，則PPP項(xiàng)目可能不會(huì)開(kāi)始。因此，允許再談判是應(yīng)對(duì)外部不可預(yù)見(jiàn)不確定因素的有效手段，在合同簽訂階段，能夠降低簽約成本，在合同執(zhí)行階段，降低合同的適應(yīng)成本。

 (2)機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致社會(huì)福利下降

 由于初始簽訂的合同不能適應(yīng)環(huán)境變化，再談判程序不得不啟動(dòng)以適應(yīng)不可預(yù)見(jiàn)的問(wèn)題，盡管理論推演認(rèn)為再談判能促進(jìn)公眾福利，并且個(gè)別案例分析能證明再談判合作性，但實(shí)證研究結(jié)果表明再談判經(jīng)常是傾向于滿(mǎn)足特許人的要求，使合同金額增加。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明60%～70%的再談判特許人能夠獲得特許期延長(zhǎng)、價(jià)格提高或者減少投資義務(wù)等好處，最終由使用者或者納稅人承擔(dān)。

2.3再談判行為的治理

2.3.1  合同治理手段

 合同規(guī)制是一種很重要的治理手段。Guasch提出再談判中的一個(gè)重要原則：PPP初始合同要保證物有所值，后續(xù)的再談判不能違背初始合同初衷，特許人必須承擔(dān)初始合同的要求以及風(fēng)險(xiǎn)。初始合同是合同執(zhí)行階段的參照點(diǎn)，合同修改不能改變初始合同中的風(fēng)險(xiǎn)分配原則，再談判不能用于修正激進(jìn)高風(fēng)險(xiǎn)的招標(biāo)行為。合同規(guī)制主要是從合同設(shè)計(jì)人手，包括以下三個(gè)方面內(nèi)容。

 (1)提高合同的完備程度

 Crus和Marques認(rèn)為促使合同完備能夠減少不可抗力帶來(lái)的合同再談判發(fā)生頻率。政府方和特許人在簽約時(shí)應(yīng)該約定什么類(lèi)型事件以及閡值能夠觸發(fā)再談判。這些門(mén)檻通常以一些財(cái)務(wù)指數(shù)來(lái)表示，比如投資者內(nèi)部收益率、償債備付率等，或者也可以用政府設(shè)立的關(guān)鍵績(jī)效指數(shù)( KPI)表示。這是一種事前防控機(jī)制，使用效果依賴(lài)于閾值或者KPI的制定，如果閾值太低則變更太容易，如果閾值太高則容易導(dǎo)致合同外的再談判。正視再談判的發(fā)生，建立定性的以及定量的再談判觸發(fā)機(jī)制，保證再談判可以預(yù)測(cè)，并且能夠遵循合理的途徑來(lái)控制再談判。

 (2)合同應(yīng)具備適當(dāng)?shù)娜嵝?

 Domingues和21atkovic提出合同柔性是適應(yīng)不確定性的有效工具，認(rèn)為建立一個(gè)開(kāi)放性的PPP合同可以有效治理再談判。PPP項(xiàng)目合同柔性考慮實(shí)物期權(quán)理論，通過(guò)在合同中設(shè)置階段性條款提供柔性，這些階段性條款可以是因條件成立而早期終止，也可以是依條件成立而自動(dòng)增加特許時(shí)間，建立政府部門(mén)和私人部門(mén)之間收益分享機(jī)制，激勵(lì)私人方積極參與以及設(shè)立權(quán)變條款等。然而，PPP合同中合同柔性并不是越大越好，要設(shè)置合理的合同柔性：太多柔性會(huì)導(dǎo)致不想要的機(jī)會(huì)主義行為；太少柔性會(huì)喪失增進(jìn)福利的機(jī)會(huì)。

 (3)合同中約定適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

 合同中需要約定的內(nèi)容：建立一個(gè)再談判的凍結(jié)期，比如合同簽訂后三到五年內(nèi)不允許再談判并包括詳細(xì)的合同條款說(shuō)明。建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣和風(fēng)險(xiǎn)分配矩陣，該風(fēng)險(xiǎn)矩陣中的風(fēng)險(xiǎn)有詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，PPP法律規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)矩陣不能被修改。再談判不能作為修正初始合同的錯(cuò)誤以及修正激進(jìn)投標(biāo)的工具；合同中應(yīng)該規(guī)定再談判的過(guò)程、標(biāo)準(zhǔn)。大量文獻(xiàn)表明，合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是PPP項(xiàng)目成功的關(guān)鍵成功因素。

2.3.2外部規(guī)制手段

  規(guī)制可以分為合同規(guī)制和非合同規(guī)制。非合同規(guī)制被稱(chēng)為是外部規(guī)制，作為PPP項(xiàng)目中有序合同再談判的基礎(chǔ)，提供補(bǔ)償合同不完備的機(jī)制，給出合同不完備問(wèn)題的事前經(jīng)濟(jì)以及法律基礎(chǔ)，在維持合同可持續(xù)性方面發(fā)揮著重要作用。Engel和fisher的研究表明PPP合同中即使約定了合同修改的最高限價(jià)也不能阻止合同在修訂時(shí)超過(guò)最高價(jià)格。像學(xué)者們所承認(rèn)的，良好定義的合同不能克服執(zhí)行的無(wú)效率，尤其是當(dāng)再談判發(fā)生在施工階段完成之后。所以，外部規(guī)制和合同規(guī)制需要共同作用。建立完善的法律和制度系統(tǒng)能夠更好地治理再談判，在秘魯?shù)鹊氐腜PP項(xiàng)目規(guī)制采用如下手段已經(jīng)有效減少再談判的發(fā)生。

 (1)招標(biāo)規(guī)制

 在合同或者項(xiàng)目初期進(jìn)行高水平的準(zhǔn)備；明確說(shuō)明有效的土地征用和權(quán)利保護(hù)的途徑；制定關(guān)鍵投標(biāo)程序，招標(biāo)中要定義什么是激進(jìn)的不計(jì)后果的投標(biāo)，以及這些投標(biāo)人的財(cái)務(wù)模型或者其他的財(cái)務(wù)擔(dān)保。增加采購(gòu)程序的透明性、促進(jìn)投標(biāo)文件和合同條款的標(biāo)準(zhǔn)化有利于提高PPP項(xiàng)目物有所值。對(duì)于政策制定者要詳細(xì)分析招標(biāo)程序、招標(biāo)文檔制定、評(píng)標(biāo)方法選擇、合同簽訂以及合同管理。Bitran通過(guò)對(duì)拉美地區(qū)調(diào)研以及再談判數(shù)據(jù)的跟蹤，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目最初應(yīng)該嚴(yán)格地進(jìn)行物有所值事前評(píng)估，對(duì)于公共投資部分進(jìn)行審計(jì)以阻止樂(lè)觀(guān)性偏見(jiàn)，進(jìn)行規(guī)制制定以及合同管理監(jiān)管是有效減少再談判不良后果的手段。

 (2)社會(huì)規(guī)制

 實(shí)施透明法案，規(guī)定用來(lái)做出需求公告、政府決策的媒介，增加政府方接受再談判要求的政治成本。建立特許人聲譽(yù)機(jī)制，阻止那些由于過(guò)度激進(jìn)投標(biāo)行為驅(qū)動(dòng)的再談判行為，同時(shí)使用恰當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)因素比如獎(jiǎng)勵(lì)來(lái)增加特許人的退出成本。通過(guò)社會(huì)規(guī)制手段，建立市場(chǎng)信譽(yù)，完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制完善社會(huì)規(guī)制手段。

 (3)激勵(lì)規(guī)制

 經(jīng)濟(jì)規(guī)制除了包括進(jìn)入規(guī)制、社會(huì)規(guī)制，還包括收費(fèi)規(guī)制，收費(fèi)規(guī)制體現(xiàn)了激勵(lì)功能。PPP項(xiàng)目最常見(jiàn)的激勵(lì)機(jī)制是價(jià)格上限、回報(bào)率以及合同期機(jī)制。一旦發(fā)生再談判，補(bǔ)償措施也相對(duì)應(yīng)：收費(fèi)調(diào)整、合同期延長(zhǎng)、每年補(bǔ)貼或者單邊支付調(diào)整。通常政府方更愿意采取的措施是合同期延長(zhǎng)，而考慮到機(jī)會(huì)成本，可能增加補(bǔ)貼是一個(gè)更好的方式。因此，在激勵(lì)機(jī)制設(shè)定中要考慮項(xiàng)目政府方和私人方需求，采用更適當(dāng)?shù)募��?lì)規(guī)制。

 (4) PPP委員會(huì)的建立

 在外部規(guī)制中很重要的是建立PPP委員會(huì)，作為獨(dú)立的第三方，解決再談判各方的爭(zhēng)議，尤其是針對(duì)合同外的再談判。導(dǎo)致合同外再談判的因素是提前未可知的，政府方和私人方需要分析合同不匹配的基本原因，希望對(duì)合同的新特征達(dá)成一致，這種再談判的結(jié)果就要接受PPP談判委員會(huì)的監(jiān)督，來(lái)檢查該合同是否公平，對(duì)雙方以及對(duì)社會(huì)公眾的影響。PPP委員會(huì)可以是財(cái)政部所領(lǐng)導(dǎo)的跨部門(mén)委員會(huì)，也可以是獨(dú)立的第三方由專(zhuān)業(yè)人士構(gòu)成的委員會(huì)，規(guī)范化再談判流程，解決再談判爭(zhēng)議，增加再談判過(guò)程的透明度。提高政府方的PPP合同管理能力，PPP項(xiàng)目的監(jiān)管機(jī)構(gòu)在合同設(shè)計(jì)和合同管理方面能夠發(fā)揮非常大的作用。

2.3.3植入關(guān)系

 PPP項(xiàng)目通常有較長(zhǎng)的持續(xù)期，交易各方的關(guān)系對(duì)于項(xiàng)目的成功有重要的作用。PPP模式中最重要的是“Partnership，也就是公共部門(mén)和私人部門(mén)之間的合作伙伴關(guān)系。項(xiàng)目要真正實(shí)現(xiàn)合作關(guān)系，要求雙方有共同的價(jià)值觀(guān)和目的。建立有效的溝通機(jī)制，允許對(duì)不可預(yù)見(jiàn)問(wèn)題更好地反映，加強(qiáng)合作者的雙贏(yíng)承諾，促進(jìn)共同解決問(wèn)題，聲譽(yù)、重復(fù)性交易會(huì)減少再談判過(guò)程中雙方的機(jī)會(huì)主義行為，關(guān)系合同能提高交易雙方的合作程度。大量文獻(xiàn)中探討合同治理和關(guān)系治理互補(bǔ)或者替代的關(guān)系，但是都認(rèn)為關(guān)系治理與合同治理一樣能夠促使項(xiàng)目成功。

2.3.4  全生命周期的視角

 無(wú)論從合同的角度還是規(guī)制的角度，再談判的治理都要求采用全生命周期集成的視角。在PPP項(xiàng)目決策階段，避免為了使項(xiàng)目成立而對(duì)項(xiàng)目的成本和收益進(jìn)行過(guò)于樂(lè)觀(guān)的預(yù)期，選擇最適宜采用PPP模式的項(xiàng)目，采用物有所值評(píng)價(jià)，以免不好的項(xiàng)目進(jìn)入PPP程序。

 設(shè)計(jì)階段強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明書(shū)的詳細(xì)程度、評(píng)標(biāo)準(zhǔn)則的建立以及初始合同條款的規(guī)定。產(chǎn)出說(shuō)明書(shū)的詳細(xì)與否說(shuō)明了政府部門(mén)對(duì)項(xiàng)目是否準(zhǔn)備充分。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)過(guò)分強(qiáng)調(diào)報(bào)價(jià)可能導(dǎo)致潛在的特許人投標(biāo)激進(jìn)，致使合同剛開(kāi)始就產(chǎn)生再談判。初始合同條款的約定體現(xiàn)合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則，有效合同控制條款的缺失導(dǎo)致再談判，剛性合同可能會(huì)減少再談判數(shù)量的同時(shí)，會(huì)增加隱性成本。

 項(xiàng)目實(shí)施階段政府方要降低信息不對(duì)稱(chēng)程度，掌握項(xiàng)目建造運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵信息，以便預(yù)先控制再談判的發(fā)生，或者在再談判發(fā)生后論證是否滿(mǎn)足私人方的索賠要求。政府方有效的合同管理要求投入人力以及財(cái)力到監(jiān)管層面，能夠降低再談判負(fù)面產(chǎn)出。

 PPP合同執(zhí)行前、執(zhí)行中以及執(zhí)行后都要考慮關(guān)鍵績(jī)效指數(shù)，合同執(zhí)行前制定關(guān)鍵績(jī)效指數(shù)，合同執(zhí)行過(guò)程中監(jiān)督各項(xiàng)績(jī)效指數(shù)并進(jìn)行評(píng)估，合同期結(jié)束后進(jìn)行后評(píng)價(jià)，合同執(zhí)行的數(shù)據(jù)以及后評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)反饋至合同規(guī)制以及外部規(guī)制的制定。從項(xiàng)目參與各方權(quán)利義務(wù)責(zé)任的分配角度，也要考慮全生命周期。如Engel和Fischer提出如果PPP項(xiàng)目投資和付費(fèi)被本屆政府所承擔(dān)，則有效減少政府主動(dòng)提出再談判從而將責(zé)任承擔(dān)轉(zhuǎn)移給下屆政府的可能性。

3  啟示

從以上分析可以發(fā)現(xiàn)，PPP項(xiàng)目中由于合同期長(zhǎng)，項(xiàng)目利益相關(guān)者眾多，多重目標(biāo)約束，不可預(yù)見(jiàn)因素多，合同自身具有不完備性等原因客觀(guān)導(dǎo)致再談判的發(fā)生不可避免，而再談判發(fā)生有可能導(dǎo)致兩種結(jié)果，一種是基于合作對(duì)初始合同進(jìn)行補(bǔ)充，另一種是基于機(jī)會(huì)主義行為的初始合同補(bǔ)償。而對(duì)再談判行為的治理則從兩個(gè)維度展開(kāi)，在初始合同簽訂之前使得合同完善，以及再談判發(fā)生之后正視再談判的發(fā)生，從流程以及規(guī)制上保證再談判的公平公正，引入關(guān)系治理的信任、溝通等手段促使其向合作的方向發(fā)展。PPP項(xiàng)目再談判的影響因素及治理如圖1所示。

3.1  正視再談判的存在

 現(xiàn)有的研究仍然停留在再談判的現(xiàn)狀描述，比如再談判發(fā)生的頻率、再談判發(fā)生時(shí)間、再談判的提出者、再談判持續(xù)時(shí)間、再談判的成本等。已經(jīng)有少量研究開(kāi)始將再談判作為一個(gè)既定現(xiàn)象，分析再談判如何影響合同更新，再談判如何補(bǔ)償?shù)妊芯�。中�?guó)的PPP項(xiàng)目即將大規(guī)模展開(kāi)，借鑒發(fā)展中國(guó)家的教訓(xùn)，吸取PPP模式成熟度高國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，都是中國(guó)在目前發(fā)展進(jìn)程中亟需啟動(dòng)的工作。

3.2 PDCA循環(huán)改善合同規(guī)制和外部規(guī)制

 由于人的認(rèn)識(shí)能力有限，預(yù)測(cè)能力有限，合同永遠(yuǎn)是不完備的。提高合同的完備程度，降低合同執(zhí)行過(guò)程中的適應(yīng)成本，是合同規(guī)制和外部規(guī)制改善的目的。Xiong W和Zhang W提出在合同中制定補(bǔ)償模型關(guān)鍵的問(wèn)題在于預(yù)估將來(lái)的現(xiàn)金流量，基于歷史數(shù)據(jù)應(yīng)用時(shí)間序列模型能夠預(yù)估這些復(fù)雜參數(shù)。對(duì)歷史同類(lèi)型項(xiàng)目進(jìn)行收集，基于以往數(shù)據(jù)的分析，不斷的PDCA循環(huán)可以有效改善評(píng)標(biāo)方法、合同中再談判觸發(fā)機(jī)制、再談判補(bǔ)償方案制定、再談判制度設(shè)計(jì)，促使合同規(guī)制和外部規(guī)制發(fā)揮應(yīng)有效果。

3.3  重視溝通、信任等軟性技術(shù)對(duì)合同再談判的影響

  高的合同柔性或者是低的合同設(shè)計(jì)水平都會(huì)提高交易雙方機(jī)會(huì)主義行為。溝通和信任對(duì)PPP初始合同的設(shè)立、合同的執(zhí)行以及合同的更新都有重要作用，能夠補(bǔ)償合同規(guī)制和外部規(guī)制的不完備。基于信任的關(guān)系治理能夠?yàn)榻灰滋峁��?rùn)滑劑，加強(qiáng)PPP項(xiàng)目中的合作更有利于促使交易雙方應(yīng)對(duì)未能提前預(yù)測(cè)的不確定性發(fā)生，一旦發(fā)生再談判，有利于促使再談判達(dá)成利益相關(guān)者的滿(mǎn)意。

4總結(jié)

  PPP模式能夠滿(mǎn)足公共基礎(chǔ)設(shè)施需求，有效改善政府大量負(fù)債現(xiàn)象、促進(jìn)管理效率提高，因而成為各國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施提供方面廣泛采用的方法。借鑒其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，正視PPP項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程的再談判，建立并完善有效的合同規(guī)制和外部規(guī)制，是PPP項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。本文在對(duì)PPP項(xiàng)目再談判的文獻(xiàn)進(jìn)行分析，得出如下結(jié)論：再談判現(xiàn)象的影響因素主要可以劃分為不完備合同、規(guī)制不足、外部環(huán)境變化以及機(jī)會(huì)主義行為；再談判行為既可能導(dǎo)致合作提升項(xiàng)目?jī)r(jià)值，也可能導(dǎo)致政府或者私人利益受損，進(jìn)而降低社會(huì)剩余；治理再談判行為主要是完善合同規(guī)制和外部規(guī)制，建立基于關(guān)系契約的溝通、信任等都能促使再談判向著合作方面發(fā)展，提升項(xiàng)目?jī)r(jià)值。為中國(guó)大力發(fā)展PPP項(xiàng)目提供參考。