十三五的創(chuàng)新政策探討
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中圖文獻(xiàn)號(hào)：G322.0 文獻(xiàn)編碼：A DOI：10.3969/j.issn1003-8256.2015.01.001
1 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的政策體系：理論框架
創(chuàng)新政策是經(jīng)濟(jì)、科技、教育等政策的綜合體。從技術(shù)創(chuàng)新的過程看，十三五創(chuàng)新政策將著重技術(shù)創(chuàng)新的兩頭，即基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化。綜合分析我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的主要困境，關(guān)鍵在于以創(chuàng)業(yè)為基礎(chǔ)的需求政策、以核心科技為重點(diǎn)的供給政策、以協(xié)同創(chuàng)新為核心的連接面政策。
Rothwell與Zegveld將一般性的創(chuàng)新政策進(jìn)行了歸納，如圖1示，創(chuàng)新政策可以被分為三類，而這種分類方法被廣泛引用，成為一種經(jīng)典的理論研究思路。
圖1 創(chuàng)新政策工具
從創(chuàng)新過程看，供給面政策、需求面政策和環(huán)境面政策都會(huì)對(duì)創(chuàng)新過程的各個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生影響。
1.1 需求方導(dǎo)向的政策工具
需求面政策工具指政府通過采購(gòu)與貿(mào)易管制等做法減少市場(chǎng)的不確定性，積極開拓并穩(wěn)定新技術(shù)應(yīng)用的市場(chǎng)，從而拉動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)。 十三五我國(guó)在此方面的重點(diǎn)是進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，特別是企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新的獨(dú)立判斷，由企業(yè)決定技術(shù)創(chuàng)新的成果采納，進(jìn)一步減少政府的不當(dāng)干預(yù)。隨著國(guó)際科技、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的加強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新成果只有當(dāng)其實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化甚至規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，才表現(xiàn)為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)源泉。因此創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化及規(guī)模生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)階段也必須進(jìn)一步加以重視。因此，需求面的政策應(yīng)是十三五驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的政策關(guān)鍵：著重培育企業(yè)自主創(chuàng)新能力，以創(chuàng)業(yè)促進(jìn)創(chuàng)新資源的整合，應(yīng)予以重點(diǎn)關(guān)注。
1.2 供給方導(dǎo)向的政策工具
供給面政策工具是指政府通過人才、信息、技術(shù)、資金等的支援直接擴(kuò)大技術(shù)的供給，改善技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)要素的供給狀況，從而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)。 十三五我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵是進(jìn)一步推進(jìn)原始創(chuàng)新、積累核心技術(shù)�；A(chǔ)研究是人類文明進(jìn)步的動(dòng)力，是科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉和后盾，是新技術(shù)、新發(fā)明的先導(dǎo)，也是培養(yǎng)和造就科技人才的搖籃。經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的持續(xù)高速發(fā)展對(duì)基礎(chǔ)研究提出了越來越高的要求，許多科學(xué)問題都迫切需要通過基礎(chǔ)研究從深層次上探求解決辦法�；A(chǔ)研究的重大突破，往往會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的重大變革。其中，自主引領(lǐng)是國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略的核心，積極推動(dòng)源自基礎(chǔ)研究和科技前沿的原始性的自主創(chuàng)新，是十三五的供給面政策的核心。
1.3 環(huán)境方導(dǎo)向的政策工具
環(huán)境面亦可稱連接面，其政策工具指政府通過財(cái)務(wù)金融、租稅制度、法規(guī)管制等政策影響技術(shù)發(fā)展的環(huán)境因素，為產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供有利的政策環(huán)境，間接推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)。 十三五我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵是營(yíng)造創(chuàng)新成果整合的大平臺(tái)。
繼續(xù)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的開放與協(xié)同創(chuàng)新，有利于提升創(chuàng)新能力、打破創(chuàng)新資源孤立配置，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的突破、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中資源的高效配置，提高科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)率，破解我國(guó)當(dāng)前遇到的創(chuàng)新困境，成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的連接面政策的重點(diǎn)。
2 驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的核心的需求政策：持續(xù)提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力，大力弘揚(yáng)創(chuàng)業(yè)環(huán)境，是十三五科技創(chuàng)新的工作重心
大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)是新時(shí)期科技創(chuàng)新的新范式。微創(chuàng)新主要是一些技術(shù)和商業(yè)化的小改進(jìn)，它可能帶來巨大的變化。自組織創(chuàng)新一般需要自組織的管理模式，很關(guān)鍵的一點(diǎn)是要更多地開放，特別是產(chǎn)業(yè)的一些空間要向微創(chuàng)新開放。即過去我們主要是突出了國(guó)有大型科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新，現(xiàn)在要逐步轉(zhuǎn)向關(guān)注民間、個(gè)人等草根組織的創(chuàng)新，包括鼓勵(lì)來自非研發(fā)的創(chuàng)新。特別需要讓廣大人民群眾參與創(chuàng)新過程，這既包括用戶創(chuàng)新，也包括勞動(dòng)者的創(chuàng)新。創(chuàng)新從專家學(xué)者向勞動(dòng)者轉(zhuǎn)型非常重要，因此勞動(dòng)人民參與創(chuàng)新，是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家的基礎(chǔ)。實(shí)現(xiàn)這個(gè)轉(zhuǎn)變，我國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系中應(yīng)納入個(gè)人或民間創(chuàng)新體系，積極鼓勵(lì)全社會(huì)所有人為創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)添磚加瓦。
市場(chǎng)是創(chuàng)新的主導(dǎo)核心機(jī)制。建立健全鼓勵(lì)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價(jià)格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用；要強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，發(fā)揮大型企業(yè)創(chuàng)新骨干作用，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力；要發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，創(chuàng)新商業(yè)模式，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。讓市場(chǎng)真正成為科技創(chuàng)新要素流動(dòng)的決定力量。必須做好以下幾方面工作。
第一，進(jìn)一步發(fā)揮大企業(yè)的創(chuàng)新骨干作用。大企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的骨干力量，具有更強(qiáng)的對(duì)技術(shù)、人才、資本、商業(yè)模式等創(chuàng)新資源的整合能力。大企業(yè)不僅要成為本行業(yè)的創(chuàng)新骨干，更要能牽頭帶領(lǐng)中小企業(yè)一起干，做好領(lǐng)頭羊，以此帶動(dòng)形成創(chuàng)新集群。央企和大型國(guó)有企業(yè)不僅要關(guān)注新技術(shù)的發(fā)展，更要為國(guó)家工業(yè)安全、信息安全乃至國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、軍事安全做出更大的貢獻(xiàn)。增強(qiáng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和控制力是企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展的重點(diǎn)。為此，圍繞創(chuàng)新能力建設(shè)，一方面要抓創(chuàng)新資源整合，更要關(guān)注企業(yè)的核心能力建設(shè)。 突出技術(shù)性、前沿性的研究。推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新由跟蹤式向自主式轉(zhuǎn)變，提升原始創(chuàng)新能力。加大投入力度，按主題，成體系梳理關(guān)鍵技術(shù)，重點(diǎn)布局基礎(chǔ)性、前沿性以及邊緣性、滲透性比較強(qiáng)的技術(shù)，保持較高的科技投入力度，不斷優(yōu)化科技投入的方向。
第二，以創(chuàng)業(yè)促進(jìn)創(chuàng)新，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力。創(chuàng)業(yè)是打造市場(chǎng)主體的行動(dòng)，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)更是打造能夠響應(yīng)和引領(lǐng)變革的主體的行動(dòng)。從歷史經(jīng)驗(yàn)看，微軟、谷歌、華為、阿里巴巴等今日創(chuàng)新巨頭都是從初創(chuàng)企業(yè)成長(zhǎng)起來的。要“讓一切勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理、資本的活力競(jìng)相迸發(fā)，讓一切創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的源泉充分涌流”，關(guān)鍵在于通過創(chuàng)業(yè)促進(jìn)市場(chǎng)主體的繁榮。 美國(guó)、以色列等十分重視發(fā)揮中小企業(yè)在創(chuàng)新方面的作用。因此要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新支持。營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，大力支持中小微企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，以企業(yè)需求為導(dǎo)向，構(gòu)建公共創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，為中小微企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)；要積極落實(shí)鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)研發(fā)費(fèi)加計(jì)扣除、高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠等政策落實(shí)，提高對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的回報(bào)，引導(dǎo)形成公平、普惠的政策環(huán)境。
第三，積極探索激勵(lì)利于創(chuàng)新的技術(shù)交易市場(chǎng)。在深化科技體制改革大環(huán)境的背景下，要積極探索在科技成果的展示對(duì)接、技術(shù)評(píng)估、技術(shù)交易、要素配置等各環(huán)節(jié)釋放市場(chǎng)潛能，探索科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)商業(yè)模式的形成。促進(jìn)科技成果資本化產(chǎn)業(yè)化。加快科技體制改革的步伐，完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，構(gòu)建有利于創(chuàng)新資源流動(dòng)、高端人才聚集、科技成果轉(zhuǎn)化的政策措施，為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提供良好的體制機(jī)制保障。
3 驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的供給核心政策：強(qiáng)化核心技術(shù)、重投基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)全面創(chuàng)新是十三五科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略重點(diǎn)
重新認(rèn)識(shí)和提升自主創(chuàng)新的重要性是我國(guó)未來科技創(chuàng)新的關(guān)鍵。過去三十多年，模仿創(chuàng)新是我國(guó)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要途徑，通過引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的生產(chǎn)制造經(jīng)驗(yàn)以及合作進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)，我國(guó)創(chuàng)新能力有了明顯提升，然而產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的引進(jìn)與合作已然越來越困難，必須對(duì)創(chuàng)新的體制機(jī)制進(jìn)行調(diào)整與重構(gòu)。隨著美國(guó)政府實(shí)施“制造回歸”戰(zhàn)略以及國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)先進(jìn)技術(shù)的封鎖限制，對(duì)實(shí)現(xiàn)全面技術(shù)追趕戰(zhàn)略和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展帶來挑戰(zhàn)和危機(jī)。盡管中國(guó)處于全球科技資源獲取和技術(shù)引進(jìn)的優(yōu)良機(jī)遇，但核心技術(shù)不能自動(dòng)獲得，產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)需要長(zhǎng)期的積累才能產(chǎn)生。因此，鼓勵(lì)大學(xué)、科研院所、骨干企業(yè)從事前瞻、核心、關(guān)鍵技術(shù)的開發(fā)具有重大的戰(zhàn)略意義。我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的唯一沒有實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化，將技術(shù)對(duì)外依存度控制在20%-30%以下，是十三五科技創(chuàng)新的重要指標(biāo)。中共中央、國(guó)務(wù)院2012年9月印發(fā)的《關(guān)于深化科技體制改革、加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》中提出，到2020年我國(guó)要建成中國(guó)特色的國(guó)家創(chuàng)新體系：原始創(chuàng)新能力明顯提高，集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力大幅增強(qiáng)，關(guān)鍵領(lǐng)域科學(xué)研究實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)性重大突破，戰(zhàn)略性高技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，若干領(lǐng)域創(chuàng)新成果進(jìn)入世界前列。這意味著必須通過實(shí)施全面技術(shù)追趕和局部技術(shù)趕超的創(chuàng)新戰(zhàn)略，保護(hù)和放大過去幾十年積累的創(chuàng)新成果，并在局部相對(duì)優(yōu)勢(shì)區(qū)域取得重大突破，這是提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力的重要舉措和關(guān)鍵路徑。
加強(qiáng)科技前沿和基礎(chǔ)研究是實(shí)現(xiàn)自主原始創(chuàng)新的根本。其中，科學(xué)作為技術(shù)的前端基礎(chǔ)，要進(jìn)一步獲得重視，進(jìn)一步提高基礎(chǔ)研究在研發(fā)投入中的比例，是科技投入結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)鍵。 圍繞加強(qiáng)自然科學(xué)和人文學(xué)科的基礎(chǔ)研究以發(fā)展原始創(chuàng)新能力，迎接 “以科學(xué)為基礎(chǔ)的創(chuàng)新”的挑戰(zhàn)，也必須繼續(xù)加大教育投入，加強(qiáng)數(shù)學(xué)、自然科學(xué)、工程科學(xué)與人文社會(huì)學(xué)科的發(fā)展和融合，更好地實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新。工程技術(shù)是中國(guó)獨(dú)有的優(yōu)勢(shì)，我國(guó)在工程技術(shù)方面已經(jīng)取得了突破性的進(jìn)展，需要進(jìn)一步持續(xù)投入，不斷發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)。要進(jìn)一步重視拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，特別是世界級(jí)科學(xué)家、工程技術(shù)人才的培養(yǎng)，以穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)投入、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的工資待遇和寬松的研究環(huán)境，形成一支高素質(zhì)的從事基礎(chǔ)研究、前沿科技的隊(duì)伍。
走中國(guó)特色科技創(chuàng)新道路是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的關(guān)鍵。我國(guó)科技創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展，特別是在科技發(fā)展的結(jié)構(gòu)布局、戰(zhàn)略重點(diǎn)和政策舉措等方面，既要順應(yīng)世界科技發(fā)展的潮流，遵循科技規(guī)律，又要緊密結(jié)合國(guó)情和國(guó)家戰(zhàn)略需求，選擇順應(yīng)時(shí)代要求、符合我國(guó)實(shí)際的發(fā)展道路，即走出一條具有中國(guó)特色的自主創(chuàng)新道路。走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，核心是要堅(jiān)持全面創(chuàng)新為基礎(chǔ)的自主創(chuàng)新，不僅強(qiáng)調(diào)知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，而且也強(qiáng)調(diào)需與科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)展相匹配的服務(wù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和機(jī)制創(chuàng)新，增強(qiáng)全員創(chuàng)新、全時(shí)空的發(fā)展力度。加強(qiáng)戰(zhàn)略研究、深化科技創(chuàng)新、提升商業(yè)創(chuàng)新力度，是加速創(chuàng)新與發(fā)展的關(guān)鍵。
4 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的連接面政策的核心是協(xié)同創(chuàng)新
協(xié)同創(chuàng)新、聚合發(fā)展也是新時(shí)期科技創(chuàng)新的重要范式。新形勢(shì)下促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，設(shè)計(jì)協(xié)同創(chuàng)新體系，應(yīng)重點(diǎn)做好以下幾方面工作。
第一，要強(qiáng)化國(guó)家科研能力，面向科技前沿。國(guó)家科研能力是指以學(xué)科前沿問題和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大理論與實(shí)踐問題為中心，具有公共科技特性的基礎(chǔ)研究能力、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)能力和工程技術(shù)研究能力。中國(guó)現(xiàn)有的研究機(jī)構(gòu)存在規(guī)模小、重復(fù)建設(shè)、與企業(yè)功能趨同等弱點(diǎn)，不能很好地為企業(yè)提供有效的技術(shù)支持，有的反而無謂地耗費(fèi)了珍貴的科技資源。在進(jìn)行未來的科技體制改革的過程中，要?jiǎng)?chuàng)建能夠支撐各個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)研究院所，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)的重大攻關(guān)提供穩(wěn)定的保障。在此基礎(chǔ)上，應(yīng)集中資源在高校和科研院所中著力打造一批具有世界領(lǐng)先水平的大規(guī)模的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，從事基礎(chǔ)性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性和前瞻性、公益性的基礎(chǔ)研究和科技前沿工作。
第二，要促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研組織研發(fā)與創(chuàng)新資源優(yōu)化協(xié)調(diào)。相對(duì)于開放式創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新是一項(xiàng)更為復(fù)雜的創(chuàng)新組織方式，其關(guān)鍵是形成以大學(xué)、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)為核心要素，以政府、金融機(jī)構(gòu)、中介組織、創(chuàng)新平臺(tái)、非營(yíng)利性組織等為輔助要素的多元主體協(xié)同互動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式，通過知識(shí)創(chuàng)造主體和技術(shù)創(chuàng)新主體間的深入合作和資源整合，產(chǎn)生1+1+1>3的非線性效用。美國(guó)的“硅谷”把創(chuàng)新型企業(yè)、研究型大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、服務(wù)型企業(yè)等緊密連在一起，演化出扁平化和自治型的“聯(lián)合創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”。我國(guó)的TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)的成功，也是源于官、產(chǎn)、學(xué)、研之間的高度協(xié)同創(chuàng)新。在科技經(jīng)濟(jì)全球化的環(huán)境下，實(shí)現(xiàn)以開放、合作、共享的創(chuàng)新模式，被實(shí)踐證明是有效提高創(chuàng)新效率的重要途徑。充分調(diào)動(dòng)企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等各類創(chuàng)新主體的積極性和創(chuàng)造性，跨學(xué)科、跨部門、跨行業(yè)組織實(shí)施深度合作和開放創(chuàng)新，對(duì)于加快不同領(lǐng)域、不同行業(yè)以及創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)之間的技術(shù)融合與擴(kuò)散，顯得更為重要。因此，協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)、政府、知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)（大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)）、中介機(jī)構(gòu)和用戶等為了實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而開展的大跨度整合的創(chuàng)新組織模式。
實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新要注重科技創(chuàng)新治理體系的構(gòu)建。結(jié)合國(guó)家治理能力和治理現(xiàn)代化的要求，未來科技體制改革的主要工作就要建立與發(fā)展具有公共科技性質(zhì)的研發(fā)機(jī)構(gòu)、協(xié)同創(chuàng)新的開放式合作創(chuàng)新組織體系，而這些新型的研發(fā)與創(chuàng)新組織體系，包括國(guó)家公共科研機(jī)構(gòu)和面向協(xié)同創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研合作組織， 建立由各大部委領(lǐng)導(dǎo)、科技專家、企業(yè)家、投資家、管理學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家等參與的決策委員會(huì)制度、強(qiáng)化實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)、科技與教育、科技與社會(huì)進(jìn)步等的更有效的結(jié)合。
