專利長(zhǎng)度、寬度的福利效應(yīng)概述
2016-04-27 17:44:39 安裝信息網(wǎng)
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摘 要 以專利長(zhǎng)度、寬度作為變量來(lái)考慮其組合的社會(huì)福利效應(yīng)，建立社會(huì)福利與專利長(zhǎng)度、寬度的函數(shù)關(guān)系，在侵犯專利的懲罰額度成本約束下，以社會(huì)福利最大化為目標(biāo)，求出最優(yōu)專利長(zhǎng)度和寬度。
關(guān)鍵詞 專利長(zhǎng)度 專利寬度 福利效應(yīng)
1 引言
專利長(zhǎng)度又稱專利壽命，是指專利受到法律保護(hù)的年限，通常是政府通過(guò)專利法來(lái)明確規(guī)定。專利寬度就是專利保護(hù)范圍，也是對(duì)侵權(quán)行為的懲罰力度，定量來(lái)分析可以用懲罰金或者在專利保護(hù)范圍內(nèi)專利權(quán)人獲得的超額壟斷利潤(rùn)來(lái)代表。專利寬度越大，對(duì)模仿的懲罰越高，這樣競(jìng)爭(zhēng)者越少，專利權(quán)人獲得的超額壟斷利潤(rùn)越大。
西方學(xué)者Gilbert、Shapiro、Kemplerer和Wright分別對(duì)專利寬度問(wèn)題，從保護(hù)消費(fèi)者的利益角度出發(fā)如何進(jìn)行最優(yōu)專利方向的設(shè)計(jì)，不同行業(yè)、不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的不同專利產(chǎn)品應(yīng)設(shè)計(jì)不同的專利長(zhǎng)度、寬度這些問(wèn)題進(jìn)行了研究。國(guó)內(nèi)駱品亮與鄭紹濂就序貫創(chuàng)新中最優(yōu)專利長(zhǎng)度與寬度的確定進(jìn)行了研究。江旭、高山行、周為對(duì)如何設(shè)計(jì)最優(yōu)的專利長(zhǎng)度與寬度以使全社會(huì)的凈福利達(dá)到最大提供了一種方向。本文把寬度、長(zhǎng)度均作為變量分析兩者的社會(huì)福利效應(yīng)，不僅提供了一種方向，建立函數(shù)關(guān)系，在成本約束下，根據(jù)社會(huì)福利最大化，求出最優(yōu)專利長(zhǎng)度、寬度。
2 模型的建立和分析
一般認(rèn)為專利長(zhǎng)度是個(gè)法定的期限，專利寬度可以用侵犯專利的懲罰額度或者壟斷利潤(rùn)流量來(lái)表示，這里我們把它們假設(shè)為變量，用L代表專利長(zhǎng)度，B代表寬度，（L，B）代表其組合；T代表時(shí)間；P（L，B）、S（L，B）代表專利有效保護(hù)組合內(nèi)專利持有人的壟斷利潤(rùn)流量、社會(huì)收益流量，后者包括消費(fèi)者剩余與其他企業(yè)的收益流；D（L，B）是專利壟斷帶來(lái)的整個(gè)社會(huì)福利損失；W（L，B）表示整個(gè)社會(huì)凈福利。
2.1 壟斷對(duì)社會(huì)福利各部分的影響
如圖1所示，先看市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)情況，此時(shí)成交價(jià)格和數(shù)量為P1和Q1；生產(chǎn)者的邊際成本等于平均成本，與市場(chǎng)價(jià)格相等；生產(chǎn)者剩余P（L，B）為零，消費(fèi)者剩余是abP1區(qū)域。然后看壟斷情況。壟斷企業(yè)的定價(jià)是MR線和邊際成本線AC=MC相交得出壟斷產(chǎn)量Q1，并根據(jù)需求曲線得出壟斷價(jià)格P2。由于P1上升到P2，消費(fèi)者剩余減少到adP2區(qū)域，生產(chǎn)者剩余增加到dcP1P2區(qū)域。將壟斷市場(chǎng)和完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)相比較，一部分消費(fèi)者剩余dcP1P2轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余，壟斷使得消費(fèi)者剩余減少的bcd部分沒(méi)人得到，這就是壟斷產(chǎn)生的社會(huì)福利凈損失D（L，B）。所以專利技術(shù)壟斷程度的增加也會(huì)產(chǎn)生社會(huì)低效率，帶來(lái)社會(huì)福利凈損失。
2.2 產(chǎn)品生命周期中專利長(zhǎng)度或?qū)挾葐畏矫娴母＠?yīng)
以上分析了壟斷對(duì)社會(huì)福利各部分的影響。在此基礎(chǔ)上考慮產(chǎn)品生命周期中L或B的福利效應(yīng)。如圖2，Xi（i=1，2，3，4， 5，6）代表時(shí)間進(jìn)度點(diǎn)。在O點(diǎn)，專利研發(fā)成功獲得專利權(quán)，X1是收益收回研發(fā)成本點(diǎn)，面積OaX1區(qū)域收益剛好彌補(bǔ)研發(fā)成本；持有專利使得生產(chǎn)壟斷，私人壟斷收益P（L，B）處于上升階段，社會(huì)福利損失D（L，B）絕對(duì)值隨壟斷的加劇而增加。X2是專利達(dá)到最優(yōu)長(zhǎng)度或?qū)挾赛c(diǎn)，在[X1，X2]，P（L，B）和D（L，B）絕對(duì)值是遞增的，abX1X2區(qū)域是專利壟斷收益減去研發(fā)成本OaX1區(qū)域后的凈壟斷收益。X2點(diǎn)壟斷最優(yōu)長(zhǎng)度、寬度結(jié)束，D（L，B）絕對(duì)值達(dá)到最大，隨后技術(shù)公開(kāi)和傳播，競(jìng)爭(zhēng)加入，P（L，B）在X2跳到W（L，B）曲線，P（L，B）曲線在現(xiàn)實(shí)中已無(wú)實(shí)際含義，它是原壟斷者假定其專利保護(hù)繼續(xù)有效的一種預(yù)期，它們的差bc是社會(huì)效益的凈增加（由技術(shù)傳播和溢出帶來(lái)的）。隨著技術(shù)推廣，在[X1，X2]，D（L，B）絕對(duì)值遞減；在X4，W（L，B）達(dá)到最大，認(rèn)為D（L，B）消失。X4在原專利壟斷者預(yù)期的最大值點(diǎn)X3右邊，壟斷程度的降低使得社會(huì)福利凈增加更大。X6是生產(chǎn)終結(jié)退出市場(chǎng)點(diǎn)，通常它在X5右邊，原因是：在嚴(yán)格保護(hù)專利者權(quán)益的情況下，專利的壽命和寬度得以保護(hù)性的延續(xù)，而其他競(jìng)爭(zhēng)者在得到專利技術(shù)過(guò)程中面對(duì)技術(shù)、成本、政策等方面的壁壘，專利擁有者的技術(shù)經(jīng)濟(jì)壽命和寬度得以延續(xù)，專利產(chǎn)品的生命周期跨度加大；相反，由于專利保護(hù)期和寬度的有限性，專利技術(shù)不斷擴(kuò)散，加快了產(chǎn)業(yè)換代的進(jìn)程，使得產(chǎn)品的生命周期變短。隨著產(chǎn)品生命周期的延續(xù)，專利長(zhǎng)度或?qū)挾葘?duì)社會(huì)福利的影響是有規(guī)律可循的。
2.3 專利長(zhǎng)度、寬度組合的福利效應(yīng)及其最優(yōu)設(shè)計(jì)
江旭、高山行、周為指出，最優(yōu)的專利設(shè)計(jì)方向必須是短期限，寬范圍或長(zhǎng)期限，窄寬度。本文的研究也以專利長(zhǎng)度、寬度具有替代作用這一理論為基礎(chǔ)。假設(shè)在長(zhǎng)度L內(nèi)侵權(quán)的單位懲罰額度為，在寬度B內(nèi)侵權(quán)的單位懲罰額度為，總懲罰額度為I（I已知），則：
Lλ1+Bλ2=I（1）
設(shè)單位專利長(zhǎng)度對(duì)社會(huì)福利的貢獻(xiàn)為，單位寬度對(duì)社會(huì)福利的貢獻(xiàn)為β（α、β）已知，則：
Lλ1+Bλ2=I （2）
聯(lián)立（1）和（2）得到在（1）約束下使（2）式最大的（L，B）均衡解。
福利函數(shù)反映了專利長(zhǎng)度和寬度的替代作用。兩條曲線相切求出最優(yōu)點(diǎn)，其經(jīng)濟(jì)含義可以用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中消費(fèi)者均衡理論來(lái)解釋。最優(yōu)專利長(zhǎng)度、寬度大小取決于在其各自范圍內(nèi)侵犯專利的單位懲罰額度大小。
3 結(jié)論
本文分析了壟斷下社會(huì)福利損失的產(chǎn)生，在此基礎(chǔ)上探索了專利長(zhǎng)度、寬度單方面的社會(huì)福利效應(yīng)，然后以專利長(zhǎng)度、寬度具有替代作用這一理論為基礎(chǔ)，在侵權(quán)的懲罰成本約束下，從社會(huì)福利最大化角度出發(fā)，建立模型研究最優(yōu)專利長(zhǎng)度和寬度設(shè)計(jì)。最優(yōu)長(zhǎng)度和寬度的設(shè)計(jì)既要考慮社會(huì)福利，又要考慮侵犯專利的成本約束。最后得出結(jié)論：最優(yōu)專利長(zhǎng)度、寬度大小取決于在其各自范圍內(nèi)侵犯專利的單位懲罰額度，現(xiàn)實(shí)當(dāng)中這種成本就是壟斷者的相對(duì)收益。
本文的研究和分析把專利長(zhǎng)度、寬度作為兩個(gè)變量而不是法定數(shù)量來(lái)考慮，盡最大努力提供一種科學(xué)可行的理論分析。如果國(guó)家在涉及專利權(quán)保護(hù)等的法律規(guī)范中能確定針對(duì)不同行業(yè)不同專利技術(shù)的保護(hù)期限和范圍，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)因素在專利技術(shù)市場(chǎng)中的積極作用，那么本文的分析和設(shè)計(jì)就是切實(shí)可行的。由于篇幅有限，對(duì)于考慮時(shí)間價(jià)值的專利長(zhǎng)度、寬度與社會(huì)福利的模型分析，以及與這個(gè)問(wèn)題相關(guān)的模仿、競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題、技術(shù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)問(wèn)題的分析我們將在以后的篇幅中再加以論述。
參考文獻(xiàn)
1 江旭，高山行，周為．最優(yōu)專利長(zhǎng)度與寬度設(shè)計(jì)研究[J]．科學(xué)學(xué)研究，2003（2）
2 駱品亮，鄭紹濂．專利的保護(hù)年限與保護(hù)寬度之優(yōu)化確定[J]．系統(tǒng)工程理論方法應(yīng)用，1997（2）
3 Richard Gilbert，Carl Shapiro．Optimal patent length and breadth [J]． Rand Journal of Economics，1990（1）
4 Paul Kemplerer．How broad should the scope of patent protection be?[J]．Rand Journal of Economics，1990（1）
5 Donald J Wright．Optimal patent breadth and length with costly imitation[J]．International Journal of Industrial Organization，1999（17）
關(guān)鍵詞 專利長(zhǎng)度 專利寬度 福利效應(yīng)
1 引言
專利長(zhǎng)度又稱專利壽命，是指專利受到法律保護(hù)的年限，通常是政府通過(guò)專利法來(lái)明確規(guī)定。專利寬度就是專利保護(hù)范圍，也是對(duì)侵權(quán)行為的懲罰力度，定量來(lái)分析可以用懲罰金或者在專利保護(hù)范圍內(nèi)專利權(quán)人獲得的超額壟斷利潤(rùn)來(lái)代表。專利寬度越大，對(duì)模仿的懲罰越高，這樣競(jìng)爭(zhēng)者越少，專利權(quán)人獲得的超額壟斷利潤(rùn)越大。
西方學(xué)者Gilbert、Shapiro、Kemplerer和Wright分別對(duì)專利寬度問(wèn)題，從保護(hù)消費(fèi)者的利益角度出發(fā)如何進(jìn)行最優(yōu)專利方向的設(shè)計(jì)，不同行業(yè)、不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的不同專利產(chǎn)品應(yīng)設(shè)計(jì)不同的專利長(zhǎng)度、寬度這些問(wèn)題進(jìn)行了研究。國(guó)內(nèi)駱品亮與鄭紹濂就序貫創(chuàng)新中最優(yōu)專利長(zhǎng)度與寬度的確定進(jìn)行了研究。江旭、高山行、周為對(duì)如何設(shè)計(jì)最優(yōu)的專利長(zhǎng)度與寬度以使全社會(huì)的凈福利達(dá)到最大提供了一種方向。本文把寬度、長(zhǎng)度均作為變量分析兩者的社會(huì)福利效應(yīng)，不僅提供了一種方向，建立函數(shù)關(guān)系，在成本約束下，根據(jù)社會(huì)福利最大化，求出最優(yōu)專利長(zhǎng)度、寬度。
2 模型的建立和分析
一般認(rèn)為專利長(zhǎng)度是個(gè)法定的期限，專利寬度可以用侵犯專利的懲罰額度或者壟斷利潤(rùn)流量來(lái)表示，這里我們把它們假設(shè)為變量，用L代表專利長(zhǎng)度，B代表寬度，（L，B）代表其組合；T代表時(shí)間；P（L，B）、S（L，B）代表專利有效保護(hù)組合內(nèi)專利持有人的壟斷利潤(rùn)流量、社會(huì)收益流量，后者包括消費(fèi)者剩余與其他企業(yè)的收益流；D（L，B）是專利壟斷帶來(lái)的整個(gè)社會(huì)福利損失；W（L，B）表示整個(gè)社會(huì)凈福利。
2.1 壟斷對(duì)社會(huì)福利各部分的影響
如圖1所示，先看市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)情況，此時(shí)成交價(jià)格和數(shù)量為P1和Q1；生產(chǎn)者的邊際成本等于平均成本，與市場(chǎng)價(jià)格相等；生產(chǎn)者剩余P（L，B）為零，消費(fèi)者剩余是abP1區(qū)域。然后看壟斷情況。壟斷企業(yè)的定價(jià)是MR線和邊際成本線AC=MC相交得出壟斷產(chǎn)量Q1，并根據(jù)需求曲線得出壟斷價(jià)格P2。由于P1上升到P2，消費(fèi)者剩余減少到adP2區(qū)域，生產(chǎn)者剩余增加到dcP1P2區(qū)域。將壟斷市場(chǎng)和完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)相比較，一部分消費(fèi)者剩余dcP1P2轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余，壟斷使得消費(fèi)者剩余減少的bcd部分沒(méi)人得到，這就是壟斷產(chǎn)生的社會(huì)福利凈損失D（L，B）。所以專利技術(shù)壟斷程度的增加也會(huì)產(chǎn)生社會(huì)低效率，帶來(lái)社會(huì)福利凈損失。
2.2 產(chǎn)品生命周期中專利長(zhǎng)度或?qū)挾葐畏矫娴母＠?yīng)
以上分析了壟斷對(duì)社會(huì)福利各部分的影響。在此基礎(chǔ)上考慮產(chǎn)品生命周期中L或B的福利效應(yīng)。如圖2，Xi（i=1，2，3，4， 5，6）代表時(shí)間進(jìn)度點(diǎn)。在O點(diǎn)，專利研發(fā)成功獲得專利權(quán)，X1是收益收回研發(fā)成本點(diǎn)，面積OaX1區(qū)域收益剛好彌補(bǔ)研發(fā)成本；持有專利使得生產(chǎn)壟斷，私人壟斷收益P（L，B）處于上升階段，社會(huì)福利損失D（L，B）絕對(duì)值隨壟斷的加劇而增加。X2是專利達(dá)到最優(yōu)長(zhǎng)度或?qū)挾赛c(diǎn)，在[X1，X2]，P（L，B）和D（L，B）絕對(duì)值是遞增的，abX1X2區(qū)域是專利壟斷收益減去研發(fā)成本OaX1區(qū)域后的凈壟斷收益。X2點(diǎn)壟斷最優(yōu)長(zhǎng)度、寬度結(jié)束，D（L，B）絕對(duì)值達(dá)到最大，隨后技術(shù)公開(kāi)和傳播，競(jìng)爭(zhēng)加入，P（L，B）在X2跳到W（L，B）曲線，P（L，B）曲線在現(xiàn)實(shí)中已無(wú)實(shí)際含義，它是原壟斷者假定其專利保護(hù)繼續(xù)有效的一種預(yù)期，它們的差bc是社會(huì)效益的凈增加（由技術(shù)傳播和溢出帶來(lái)的）。隨著技術(shù)推廣，在[X1，X2]，D（L，B）絕對(duì)值遞減；在X4，W（L，B）達(dá)到最大，認(rèn)為D（L，B）消失。X4在原專利壟斷者預(yù)期的最大值點(diǎn)X3右邊，壟斷程度的降低使得社會(huì)福利凈增加更大。X6是生產(chǎn)終結(jié)退出市場(chǎng)點(diǎn)，通常它在X5右邊，原因是：在嚴(yán)格保護(hù)專利者權(quán)益的情況下，專利的壽命和寬度得以保護(hù)性的延續(xù)，而其他競(jìng)爭(zhēng)者在得到專利技術(shù)過(guò)程中面對(duì)技術(shù)、成本、政策等方面的壁壘，專利擁有者的技術(shù)經(jīng)濟(jì)壽命和寬度得以延續(xù)，專利產(chǎn)品的生命周期跨度加大；相反，由于專利保護(hù)期和寬度的有限性，專利技術(shù)不斷擴(kuò)散，加快了產(chǎn)業(yè)換代的進(jìn)程，使得產(chǎn)品的生命周期變短。隨著產(chǎn)品生命周期的延續(xù)，專利長(zhǎng)度或?qū)挾葘?duì)社會(huì)福利的影響是有規(guī)律可循的。
2.3 專利長(zhǎng)度、寬度組合的福利效應(yīng)及其最優(yōu)設(shè)計(jì)
江旭、高山行、周為指出，最優(yōu)的專利設(shè)計(jì)方向必須是短期限，寬范圍或長(zhǎng)期限，窄寬度。本文的研究也以專利長(zhǎng)度、寬度具有替代作用這一理論為基礎(chǔ)。假設(shè)在長(zhǎng)度L內(nèi)侵權(quán)的單位懲罰額度為，在寬度B內(nèi)侵權(quán)的單位懲罰額度為，總懲罰額度為I（I已知），則：
Lλ1+Bλ2=I（1）
設(shè)單位專利長(zhǎng)度對(duì)社會(huì)福利的貢獻(xiàn)為，單位寬度對(duì)社會(huì)福利的貢獻(xiàn)為β（α、β）已知，則：
Lλ1+Bλ2=I （2）
聯(lián)立（1）和（2）得到在（1）約束下使（2）式最大的（L，B）均衡解。
福利函數(shù)反映了專利長(zhǎng)度和寬度的替代作用。兩條曲線相切求出最優(yōu)點(diǎn)，其經(jīng)濟(jì)含義可以用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中消費(fèi)者均衡理論來(lái)解釋。最優(yōu)專利長(zhǎng)度、寬度大小取決于在其各自范圍內(nèi)侵犯專利的單位懲罰額度大小。
3 結(jié)論
本文分析了壟斷下社會(huì)福利損失的產(chǎn)生，在此基礎(chǔ)上探索了專利長(zhǎng)度、寬度單方面的社會(huì)福利效應(yīng)，然后以專利長(zhǎng)度、寬度具有替代作用這一理論為基礎(chǔ)，在侵權(quán)的懲罰成本約束下，從社會(huì)福利最大化角度出發(fā)，建立模型研究最優(yōu)專利長(zhǎng)度和寬度設(shè)計(jì)。最優(yōu)長(zhǎng)度和寬度的設(shè)計(jì)既要考慮社會(huì)福利，又要考慮侵犯專利的成本約束。最后得出結(jié)論：最優(yōu)專利長(zhǎng)度、寬度大小取決于在其各自范圍內(nèi)侵犯專利的單位懲罰額度，現(xiàn)實(shí)當(dāng)中這種成本就是壟斷者的相對(duì)收益。
本文的研究和分析把專利長(zhǎng)度、寬度作為兩個(gè)變量而不是法定數(shù)量來(lái)考慮，盡最大努力提供一種科學(xué)可行的理論分析。如果國(guó)家在涉及專利權(quán)保護(hù)等的法律規(guī)范中能確定針對(duì)不同行業(yè)不同專利技術(shù)的保護(hù)期限和范圍，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)因素在專利技術(shù)市場(chǎng)中的積極作用，那么本文的分析和設(shè)計(jì)就是切實(shí)可行的。由于篇幅有限，對(duì)于考慮時(shí)間價(jià)值的專利長(zhǎng)度、寬度與社會(huì)福利的模型分析，以及與這個(gè)問(wèn)題相關(guān)的模仿、競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題、技術(shù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)問(wèn)題的分析我們將在以后的篇幅中再加以論述。
參考文獻(xiàn)
1 江旭，高山行，周為．最優(yōu)專利長(zhǎng)度與寬度設(shè)計(jì)研究[J]．科學(xué)學(xué)研究，2003（2）
2 駱品亮，鄭紹濂．專利的保護(hù)年限與保護(hù)寬度之優(yōu)化確定[J]．系統(tǒng)工程理論方法應(yīng)用，1997（2）
3 Richard Gilbert，Carl Shapiro．Optimal patent length and breadth [J]． Rand Journal of Economics，1990（1）
4 Paul Kemplerer．How broad should the scope of patent protection be?[J]．Rand Journal of Economics，1990（1）
5 Donald J Wright．Optimal patent breadth and length with costly imitation[J]．International Journal of Industrial Organization，1999（17）
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