淺談奧斯特羅姆自主治理理論
2016-04-26 17:21:02 安裝信息網(wǎng)
論文摘要：埃莉諾·奧斯特羅姆提出的公共資源自主治理思想，從理論上探討了市場和政府之外自主治理公共資源的可能性，拓寬了制度分析的視野，對公共事務治理理論發(fā)展做出了巨大貢獻。不僅如此，建立在自主治理思想基礎上的公共資源管理模式，在提高資源利用率、緩解生態(tài)環(huán)境壓力、激發(fā)公民意識以及發(fā)展民主政治等方面均具有突出的實踐指導意義。
論文關鍵詞：奧斯特羅姆,公共資源,自主治理,制度
一、引言
2009年12月，美國印第安納大學教授埃莉諾·奧斯特羅姆（ElinorOstrom），以其在經(jīng)濟管理分析，特別是在公共資源管理分析方面的卓越貢獻，成為歷史上首位女性諾貝爾經(jīng)濟學獎得主。奧斯特羅姆教授在四十多年的學術(shù)生涯中，創(chuàng)作了20余部著作和近200篇學術(shù)論文，其中代表作是1990年出版的《公共事務的治理之道：集體行動制度的演進》一書，已經(jīng)于2000年譯成中文出版。此書解決的中心問題是：“一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來，進行自主治理，從而能夠在所有人都面對搭便車、規(guī)避責任或其他機會主義行為誘惑的情況下，取得持久的共同收益。”奧斯特羅姆教授通過長達15年對美國各大洲公共池塘資源的研究以及對警察服務的研究，發(fā)現(xiàn)了在斯密和霍布斯的主權(quán)理論之外存在“第三只看不見的手”，從而創(chuàng)建了自主治理理論。該理論的提出，對于公共事務的治理、解決公共事務困境，提供了全新的分析思路和制度架構(gòu)，對政治學、經(jīng)濟學、社會學等多學科產(chǎn)生了較為深遠的影響，并在全世界范圍內(nèi)掀起了自主治理研究的熱潮。
西方的治理思想最早集中在對政權(quán)形式的探討，如霍布斯、盧梭的社會契約思想，孟得斯鳩的三權(quán)分立學說，以及圣·西蒙的專家（技術(shù)官僚）治國理論。但公共治理理論正式產(chǎn)生則是在20世紀90年代初，它主要探討人類社會與自然資源的管理方式，核心問題是權(quán)力的多中心化。一般而言，治理是指“權(quán)力的運用”，其中權(quán)力是指責任和控制體系。治理標志著政府管理含義的變化，指的是一種新的管理過程，或者一種改變了的有序統(tǒng)治狀態(tài)，或者一種新的管理社會的方式。RobertLeach認為“治理是政府與社會力量通過面對面合作方式組成的網(wǎng)狀管理系統(tǒng)”；Muller(1981)把治理定義為：關注制度的內(nèi)在本質(zhì)和目標，推動社會整合和認同，強調(diào)組織的適用性、延續(xù)性及服務性職能。VincentOstrom在分析了美國西部資源管理，美國地方政府與大城市治理之后，提出了包括多中心公共經(jīng)濟、多中心的立憲秩序，多中心政府體制理論在內(nèi)的多中心理論體系。MichaelMcginnis利用多中心自主治理框架探討了民主自治的實現(xiàn)形式。
從上世紀90年代末開始，我國的一些學者，如中國人民大學的毛壽龍教授及其研究團隊、浙江大學的于遜達和陳旭東教授等，介紹和引進了自主治理的理論和思想，為我國學者開展這方面的研究打下了基礎。俞可平、王錫鋅等學者探討了多中心治理的途徑，指出公共參與、公民社會、專家決策、政府與非贏利組織合作是參與治理的重要方式。此后張鑫、劉振山、汪小兵、高軒、神克洋等也對奧斯特羅姆的自主治理思想進行了介紹和評述；陳剩勇、蘇楊珍、譚宏、劉琦等還結(jié)合不同行業(yè)和領域的實際，進行了一些自主治理的實證研究；樊根耀、楊曼利等也以自主治理的觀點研究了相關生態(tài)環(huán)境保護的問題。然而從總的情況看，國內(nèi)對自主治理理論的介紹還不夠全面，相關的研究不夠成熟，還需要進一步對其思想進行梳理、歸納和總結(jié)。本文將從自主治理理論產(chǎn)生的根源、框架體系以及后續(xù)發(fā)展的思路入手，圍繞奧斯特羅姆教授的實證案例，介紹自主治理的思想和制度設計方法，并討論其實踐意義。
二、自主治理思想的起源
埃莉諾·奧斯特羅姆教授的自主治理思想之所以能夠產(chǎn)生，離不開其丈夫文森特·奧斯特羅姆（VincentOstrom）的指導和幫助。文森特·奧斯特羅姆是美國著名的政治學家、印第安那大學政治理論與政策分析研究所創(chuàng)始人、公共選擇理論的開創(chuàng)者之一。文森特不僅是埃莉諾的丈夫，同時也是其在加州大學求學的博士生導師。埃莉諾在文森特的指導下完成了以加里福利亞的地下水管理為課題的博士論文，由此開始了其漫長的公共治理研究的道路。埃莉諾·奧斯特羅姆的自主治理理論的產(chǎn)生，是建立在前人對公共事務治理研究基礎之上的。
�。ㄒ唬﹤鹘y(tǒng)的公共事務治理模型及其局限
關于公共事務治理，可以追溯到2000多年前。古希臘學者亞里士多德曾經(jīng)指出：“凡是屬于最多數(shù)人的公共事物常常是最少受人照顧的事物�！痹趥鹘y(tǒng)的公共事務治理理論中有三個主要的經(jīng)典模型：它們是加勒特·哈丁的“公地悲劇”模型、“囚徒困境博弈”模型和曼瑟爾·奧爾森的“集體行動邏輯”模型。
“公地悲劇”是由英國科學家哈�。℅.Hardin）在其發(fā)表的論文《論公用地的悲劇》中首次提出。在這篇文章中，作者用大量的篇幅描述了理性的個體在追求利益最大化時，是如何導致公共利益受損的。比如，過度放牧導致草場資源退化，過度捕撈導致海洋資源枯竭，20世紀70年代薩赫勒地區(qū)國家的饑荒，酸雨問題等等。“囚徒困境”博弈模型是由阿爾伯特·圖克（R.Campbell）正式建立的，指出在僅有一次博弈的情況下，個體會不遺余力地追求自身利益最大化，結(jié)果是，對于集體來說并不能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)�！凹w行動邏輯”是由美國著名經(jīng)濟學家曼瑟爾·奧爾森（M.Olson）提出的。他指出，個人理性不是實現(xiàn)集體理性的充分條件，理性的個人在實行集體目的時往往具有搭便車的傾向。
論文關鍵詞：奧斯特羅姆,公共資源,自主治理,制度
一、引言
2009年12月，美國印第安納大學教授埃莉諾·奧斯特羅姆（ElinorOstrom），以其在經(jīng)濟管理分析，特別是在公共資源管理分析方面的卓越貢獻，成為歷史上首位女性諾貝爾經(jīng)濟學獎得主。奧斯特羅姆教授在四十多年的學術(shù)生涯中，創(chuàng)作了20余部著作和近200篇學術(shù)論文，其中代表作是1990年出版的《公共事務的治理之道：集體行動制度的演進》一書，已經(jīng)于2000年譯成中文出版。此書解決的中心問題是：“一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來，進行自主治理，從而能夠在所有人都面對搭便車、規(guī)避責任或其他機會主義行為誘惑的情況下，取得持久的共同收益。”奧斯特羅姆教授通過長達15年對美國各大洲公共池塘資源的研究以及對警察服務的研究，發(fā)現(xiàn)了在斯密和霍布斯的主權(quán)理論之外存在“第三只看不見的手”，從而創(chuàng)建了自主治理理論。該理論的提出，對于公共事務的治理、解決公共事務困境，提供了全新的分析思路和制度架構(gòu)，對政治學、經(jīng)濟學、社會學等多學科產(chǎn)生了較為深遠的影響，并在全世界范圍內(nèi)掀起了自主治理研究的熱潮。
西方的治理思想最早集中在對政權(quán)形式的探討，如霍布斯、盧梭的社會契約思想，孟得斯鳩的三權(quán)分立學說，以及圣·西蒙的專家（技術(shù)官僚）治國理論。但公共治理理論正式產(chǎn)生則是在20世紀90年代初，它主要探討人類社會與自然資源的管理方式，核心問題是權(quán)力的多中心化。一般而言，治理是指“權(quán)力的運用”，其中權(quán)力是指責任和控制體系。治理標志著政府管理含義的變化，指的是一種新的管理過程，或者一種改變了的有序統(tǒng)治狀態(tài)，或者一種新的管理社會的方式。RobertLeach認為“治理是政府與社會力量通過面對面合作方式組成的網(wǎng)狀管理系統(tǒng)”；Muller(1981)把治理定義為：關注制度的內(nèi)在本質(zhì)和目標，推動社會整合和認同，強調(diào)組織的適用性、延續(xù)性及服務性職能。VincentOstrom在分析了美國西部資源管理，美國地方政府與大城市治理之后，提出了包括多中心公共經(jīng)濟、多中心的立憲秩序，多中心政府體制理論在內(nèi)的多中心理論體系。MichaelMcginnis利用多中心自主治理框架探討了民主自治的實現(xiàn)形式。
從上世紀90年代末開始，我國的一些學者，如中國人民大學的毛壽龍教授及其研究團隊、浙江大學的于遜達和陳旭東教授等，介紹和引進了自主治理的理論和思想，為我國學者開展這方面的研究打下了基礎。俞可平、王錫鋅等學者探討了多中心治理的途徑，指出公共參與、公民社會、專家決策、政府與非贏利組織合作是參與治理的重要方式。此后張鑫、劉振山、汪小兵、高軒、神克洋等也對奧斯特羅姆的自主治理思想進行了介紹和評述；陳剩勇、蘇楊珍、譚宏、劉琦等還結(jié)合不同行業(yè)和領域的實際，進行了一些自主治理的實證研究；樊根耀、楊曼利等也以自主治理的觀點研究了相關生態(tài)環(huán)境保護的問題。然而從總的情況看，國內(nèi)對自主治理理論的介紹還不夠全面，相關的研究不夠成熟，還需要進一步對其思想進行梳理、歸納和總結(jié)。本文將從自主治理理論產(chǎn)生的根源、框架體系以及后續(xù)發(fā)展的思路入手，圍繞奧斯特羅姆教授的實證案例，介紹自主治理的思想和制度設計方法，并討論其實踐意義。
二、自主治理思想的起源
埃莉諾·奧斯特羅姆教授的自主治理思想之所以能夠產(chǎn)生，離不開其丈夫文森特·奧斯特羅姆（VincentOstrom）的指導和幫助。文森特·奧斯特羅姆是美國著名的政治學家、印第安那大學政治理論與政策分析研究所創(chuàng)始人、公共選擇理論的開創(chuàng)者之一。文森特不僅是埃莉諾的丈夫，同時也是其在加州大學求學的博士生導師。埃莉諾在文森特的指導下完成了以加里福利亞的地下水管理為課題的博士論文，由此開始了其漫長的公共治理研究的道路。埃莉諾·奧斯特羅姆的自主治理理論的產(chǎn)生，是建立在前人對公共事務治理研究基礎之上的。
�。ㄒ唬﹤鹘y(tǒng)的公共事務治理模型及其局限
關于公共事務治理，可以追溯到2000多年前。古希臘學者亞里士多德曾經(jīng)指出：“凡是屬于最多數(shù)人的公共事物常常是最少受人照顧的事物�！痹趥鹘y(tǒng)的公共事務治理理論中有三個主要的經(jīng)典模型：它們是加勒特·哈丁的“公地悲劇”模型、“囚徒困境博弈”模型和曼瑟爾·奧爾森的“集體行動邏輯”模型。
“公地悲劇”是由英國科學家哈�。℅.Hardin）在其發(fā)表的論文《論公用地的悲劇》中首次提出。在這篇文章中，作者用大量的篇幅描述了理性的個體在追求利益最大化時，是如何導致公共利益受損的。比如，過度放牧導致草場資源退化，過度捕撈導致海洋資源枯竭，20世紀70年代薩赫勒地區(qū)國家的饑荒，酸雨問題等等。“囚徒困境”博弈模型是由阿爾伯特·圖克（R.Campbell）正式建立的，指出在僅有一次博弈的情況下，個體會不遺余力地追求自身利益最大化，結(jié)果是，對于集體來說并不能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)�！凹w行動邏輯”是由美國著名經(jīng)濟學家曼瑟爾·奧爾森（M.Olson）提出的。他指出，個人理性不是實現(xiàn)集體理性的充分條件，理性的個人在實行集體目的時往往具有搭便車的傾向。
關鍵字：社會科學,浙江
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