責任矩陣在隱患排查治理中的應用
賀 龍，陳同存，蔡小東，李焱紅，彭恩澤，孫 建
（中廣核工程有限公司，廣東深圳518124）
摘要：隱患排查治理是企業(yè)安全管理的主線，排查治理對象除人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和不良的工作環(huán)境外，更應側(cè)重于管理缺陷。針對目前管理缺陷排查治理方法論研究較少的問題，將項目管理工具一責任矩陣引入隱患排查體系。結(jié)合安全管理的特點，建立了隱患排查治理責任矩陣流程和應用準則，并通過某隱患排查治理責任矩陣的建立和應用對該方法進行了驗證。研究表明，責任矩陣便于查找隱患背后的管理缺陷，可推動企業(yè)由下向上逐步完善安全生產(chǎn)責任制，對持續(xù)提升企業(yè)安全生產(chǎn)管理水平具有一定指導意義。
關鍵詞：隱患排查；管理缺陷；責任矩陣
中圖分類號：X921 文獻標志碼：A doi: 10. 11731/j．issn. 1673-193x. 2015. 08. 029
Application of responsibility matrix in checking and governing of hidden trouble
HE Long,CHEN Tong-cun, CAI Xiao-dong,LI Yan-hong, PENG En-ze, SUN Jian
( China Nuclear Power Engineering Co. ,Ltd, Shenzhen Guangdong 518124, China)
Abstract: Checking and governing of hidden trouble are the major content of safety management in enterprises. Be-sides the unsafe behavior of personnel, unsafe status of matters and poor workin~; environment, the particular em-phasis should be placed on management defects. However, there is few study on methodology for checking and gov-erning of management defects, so the responsibility matrix, a project management tool, was introduced into the sys-tem of hidden trouble checking. Combined with the characteristics of safety management, the procedure and appli-cation criterion of responsibility matrix for checking and governing of hidden trouble were established, and the method was verified through the establishment and application of a certain responsibility matrix for checking and governing of hidden trouble. It showed that the responsibility matrix is convenient for checking the management de-fects behind the hidden trouble. It can promote gradual improvements in work safety responsibility system for enter-prise from bottom to top, and has a certain guiding significance for enhancing the management level of work safety continuously.
Key words: checking and governing of hidden trouble; management defect; responsibility matrix
0 引言
開展隱患排查治理是企業(yè)加強安全管理的基本途徑和有效措施。安全生產(chǎn)領域事故隱患是指各類危險、有害因素可能造成的潛在的危險和危害，是由人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良作業(yè)環(huán)境及管理缺陷四個方面因素綜合作用造成的。人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)及不良作業(yè)環(huán)境是事故是導致事故發(fā)生的直接原因，且可相互轉(zhuǎn)化；管理缺陷可直接導致人失誤、物故障及不良作業(yè)環(huán)境進而引發(fā)安全事故，是構(gòu)成事故隱患的重要因素。安全生產(chǎn)隱患排查治理是系統(tǒng)、全面地識別、分析存在的各類危險、有害因素，制定針對性安全對策和措施進行綜合治理的過程，排查治理的對象應包括上述四方面的因素。但在日常實踐中，企業(yè)更多關注的是人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和不良的工作環(huán)境，只有發(fā)生事故后才去查找管理缺陷，屬于典型的“輕事前管理，重事后處理”。海因里希的“冰山法則”理論表明，每起事故背后都隱藏著隱患，其中包括了大量的管理缺陷，及早排查治理管理缺陷十分必要。
近年來，國內(nèi)學者針對隱患排查治理開展了廣泛的研究，高春學等根據(jù)安全學理論提出了隱患排查治理本質(zhì)圖和治理程序圖，劉毅等根據(jù)安全系統(tǒng)工程的方法提出了企業(yè)安全生產(chǎn)隱患治理體系，羅艾民等根據(jù)冰山理論提出了隱患治理的長效機制的建設，劉艷萍等提出了隱患排查治理工作制度化、規(guī)范化、經(jīng)�；姆椒ê屯緩剑愑蚜嫉然诠ぷ髁骷夹g(shù)提出隱患整治工作的建模方法。但現(xiàn)有研究成果多聚焦于政策、體系、技術(shù)層面，對隱患排查治理方法論的研究較少，尤其是管理缺陷方面。為此，本文將責任矩陣的方法引入隱患排查治理體系，為切實落實“安全第一、預防為主、綜合治理”提供方法支撐。
1 責任矩陣簡介
責任矩陣是項目管理中常用的一種將工作任務分配到相關部門或個人，并明確標示出其角色、責任和工作關系的矩陣圖形，通常以工作任務為列，以角色為行，在行列交叉位置用字母、數(shù)字或符號標示出人員或部門角色在工作任務中的職責，所形成的矩陣即為責任矩陣，見表1。
責任矩陣能比較好地表示出項目中的角色及其職責關系，使項目人員能夠明確職責、各司其職、有效合作，避免項目執(zhí)行過程中因職責不明確導致的推諉扯皮。責任矩陣已應用到安全生產(chǎn)責任制建立、應急管理等領域。
2 隱患排查治理責任矩陣的建立
責任矩陣包括任務、角色和責任三個要素，針對的對象不同，這三個要素也會有很大的差別。本文研究的對象為安全隱患，構(gòu)建責任矩陣的過程主要包括：產(chǎn)生隱患的作業(yè)流程分析、涉及部門／人員職能定位及其職責分析、職責劃分、建立企業(yè)責任矩陣。如圖1所示。
第一步：建立關鍵流程集合。收集基礎資料，梳理與隱患相關的生產(chǎn)業(yè)務流程，識別關鍵流程并按流程順序進行排序。通常情況下，隱患所在的生產(chǎn)相關業(yè)務流程很長，在分析時沒有必要對所有流程進行詳細梳理，應根據(jù)調(diào)查需要識別關鍵流程。建立關鍵流程集合M，共要素數(shù)為m，即M={m1，m2，…}。
第二步：建立角色集合。識別關鍵流程涉及的部門或人員，識別其職能定位并對其在關鍵流程中的職責進行分析。建立涉及部門或人員集合N，其要素為n，即N={n1，n2，.…}。
第三步，建立mi的責任矩陣。按照企業(yè)對涉及部門或人員的職責定位，結(jié)合具體業(yè)務流程，梳理各部門或人員在流程中的職責劃分，包括直接負責、配合等，建立mi的責任矩陣。
第四步，建立責任矩陣。對所有關鍵流程進行匯總，整合為隱患排查治理責任矩陣。
3 隱患排查治理責任矩陣的應用準則
參考項目組織和安全管理的特點，確定責任矩陣的應用準則包括三個：
準則1：每個關鍵流程有且只有一個角色處于主責地位，避免出現(xiàn)多頭指揮、相互推諉的現(xiàn)象。
準則2：每個角色至少參與到一個任務中，避免造成人力資源浪費。
準則3：所有關鍵流程都要有角色負責，避免出現(xiàn)管理真空。
根據(jù)以上準則對安全隱患進行深入調(diào)查，分析關鍵流程是否清晰、責任劃分是否合理、執(zhí)行過程是否存在偏差，以此來查找造成隱患的根本原因并制定針對性的改進措施，以達到“源頭治理”的目的。
4某安全隱患排查治理責任矩陣的建立與應用
本文以“某核電工程項目電氣廠房外墻施工一處腳手架連墻件缺失”為例來闡述隱患排查治理責任矩陣的建立與應用。
4.1 常規(guī)治理方式分析
總結(jié)該類隱患治理方式，通常有三種：
方式1：聯(lián)系腳手架工恢復連墻件；
方式2：該腳手架即將使用完畢，并將于近期拆除，不做處理；
方式3：該腳手架僅作為雨水管安裝時使用，并不承重，連墻件缺失不影響架體安全，可不做處理。
經(jīng)過深入分析，上述處理方式背后可能還存在如下問題：
第一種處理方式看似很好的解決了連墻件缺失的問題，但基本是憑借經(jīng)驗或標準的要求提出增加連墻件的要求，并未對腳手架的使用功能、搭設方案的要求進一步了解，可能鑒于腳手架的使用功能，方案中對連墻件的設置高于規(guī)范的要求。即使搭設方案中的要求與規(guī)范一致，也無法確認連墻件是在搭設時未安裝或是在使用時被私自拆除，顯然兩種情形的處理方式截然不同。
第二、第三種處理方式是隱患責任方和檢查人員博弈后以檢查人員失敗而告終的一種結(jié)果。無論腳手架處于何種狀態(tài)、用作何用，與規(guī)范、與方案不符本身就是隱患，檢查人員必須督促整改后才可繼續(xù)使用。這樣的處理結(jié)果除了物的不安全狀態(tài)仍存在外，還會助長隱患責任方的僥幸思想，同時也會削弱檢查人員的獨立性和專業(yè)性。
綜上所述，常規(guī)治理方式無法真正達到隱患排查治理的目的。
4.2 建立該隱患排查治理責任矩陣
4.2.1建立關鍵流程集合
經(jīng)過查閱資料得出與腳手架管理相關的流程主要有腳手架材料進場控制與驗收、腳手架搭設方案編制、技術(shù)交底、人員資質(zhì)管理、現(xiàn)場作業(yè)控制、腳手架驗收、日常維護等�？紤]到調(diào)查需求，建立的關鍵流程集合M={m1：搭設方案、m2：技術(shù)交底、m3：作業(yè)控制、m4：驗收管理、m5：日常維護}。
4.2.2建立角色集合
分析基礎資料，整理與關鍵流程相關的部門或人員后建立角色集集合N={n1：技術(shù)部、n2：工程部、n3：安全部、n4：架子班、n5：土建隊}。
4.2.3建立mi的責任矩陣
按照該企業(yè)安全生產(chǎn)責任制、各部門組織運作規(guī)則、腳手架控制流程等文件的規(guī)定，可以清晰識別出角色集合中各部門的職責分工。以“m1：腳手架搭設方案編制”和“m4：腳手架驗收”為例編制的責任矩陣如表2所示。
4.2.4建立責任矩陣
通過逐項梳理關鍵流程及角色集合的職責劃分，并用字母標識出角色職責便可構(gòu)建出該責任矩陣，如表3所示。
4.3責任矩陣的應用
通過現(xiàn)場核實、查閱文件、人員訪談等方式，對比責任矩陣的要求及應用準則發(fā)現(xiàn)該隱患背后隱藏的問題主要歸納如下：
問題1：由技術(shù)部提供的搭設方案可知，該腳手架用途較多，除雨水管安裝用外，后續(xù)墻體補漆、孔洞封堵也需要用到，考慮到后續(xù)該腳手架還需要增加卸料平臺，方案要求該腳手架應布置6組連墻件（較規(guī)范要求嚴格），但現(xiàn)場僅布置了3組，現(xiàn)場實施情況與方案要求不符。
問題2：查看技術(shù)部組織的技術(shù)交底發(fā)現(xiàn)，組織人并未參與方案的編制，且技術(shù)交底單中未提到連墻件的布置要求；訪談交底組織人得知其并不清楚方案的要求。
問題3：查看腳手架驗收記錄清單發(fā)現(xiàn)，該腳手架并未組織驗收。咨詢方案編制人員得知，因該腳手架的特殊性，方案明確要求由工程部和土建隊聯(lián)合組織驗收。但工程部和土建隊負責人均認為應由對方組織驗收，互相推諉，但因工期緊張，土建隊在未驗收的情況下即安排使用。
問題4：從責任矩陣可以看出，對腳手架日常維護的責任沒有分工；現(xiàn)場訪談得知，除安全部的人員反饋在日常檢查中會關注腳手架的狀態(tài)外，土建隊、工程部人員均反饋日常維護應由安全部負責。
利用隱患排查治理責任矩陣調(diào)查與分析可以看出，常規(guī)處理方式均未發(fā)現(xiàn)腳手架管理方面存在的問題，因此也無法提出針對性的整改措施，導致該類隱患無法徹底得到治理。按照責任矩陣應用準則，針對上述問題提出的整改措施主要有：
1)問題3違反準則l，導致出現(xiàn)了互相推諉的情況；問題4違反了準則3，所以出現(xiàn)了管理真空。因此需要對“驗收管理”和“日常維護”的角色進行重新劃分與界定，如表4所示。
2)由表3可知，架子班對“作業(yè)控制”流程直接負責，而問題1正是因為架子班未按搭設方案造成的，因此需要強化架子班“嚴格按方案施工”的執(zhí)行力度。
3)問題2是因為交底組織人+未充分掌握搭設方案，未識別出方案的特殊要求。技術(shù)部對“技術(shù)交底”流程直接負責，所以技術(shù)部應該在相關程序中進一步明確交底組織人的要求。
5結(jié)論
本文針對隱患排查深度不夠、治理措施針對性不強的問題，將責任矩陣的方法引入到隱患排查治理體系。結(jié)合安全管理的特點，建立了隱患排查治理責任矩陣流程和應用準則。通過某隱患排查治理責任矩陣的應用分析，識別出了常規(guī)治理方式存在的不足并提出了治理方案。在應用該方法時應該注意以下四點：
1)關鍵流程的建立是基礎。如果關鍵流程選擇的不合理，會導致排查重點不清晰，提出的治理措施針對性也就不強。
2)在建立責任矩陣時一般設置5—9項關鍵流程效果最好。如果太少，有些問題無法被排查到；如果過多，則會導致排查量較大，不利于后續(xù)工作的開展。
3)責任矩陣構(gòu)建完成后，除關注關鍵流程責任分工是否合理外，還應重點排查責任的落實情況。
4)改進后的責任矩陣可供后續(xù)同類隱患排查時使用，應注意收集和保存。不斷充實責任矩陣數(shù)據(jù)庫對企業(yè)持續(xù)完善安全生產(chǎn)責任制十分必要。
責任矩陣應用到隱患排查治理體系尚處于初步階段，目前僅側(cè)重于定性分析，后續(xù)需開發(fā)定量評價方法，以便進一步擴展其應用范圍。
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