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提要：以往的世界近現(xiàn)代史研究一向認(rèn)為西歐的發(fā)展道路具有放之四海而皆準(zhǔn)的普遍意義。所謂西歐道路其實(shí)主要是英國(guó)模式，其核心即工業(yè)革命體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)變革。但近年歐洲經(jīng)濟(jì)史研究的最新成果證明，英國(guó)模式有其特殊性，即使在歐洲也不具有普遍意義。中國(guó)的資本主義萌芽理論是建立在英國(guó)模式基礎(chǔ)上的。通過對(duì)英國(guó)模式和中國(guó)明清江南模式的比較，可以發(fā)現(xiàn)，如果沒有西方的入侵，江南幾乎不可能出現(xiàn)英國(guó)式的近代工業(yè)革命。資本主義萌芽理論研究陷入困境，實(shí)際上是套用英國(guó)模式的結(jié)果。


90年代以前，資本主義萌芽問題一直是我國(guó)史壇研究的重點(diǎn)和熱點(diǎn)，曾數(shù)度掀起全國(guó)性的討論熱潮［注解：討論的主要結(jié)果形成了1957、1960、1981年和1983年出版的4部資本主義萌芽研究論文集。］。然而到了90年代，學(xué)界對(duì)資本主義萌芽研究的熱情逐漸減退，有新意、有創(chuàng)見的論著越來越少見，以往全國(guó)性討論的盛況更已成為明日黃花。


造成這種降溫的原因頗為復(fù)雜，既有存在于資本主義萌芽研究?jī)?nèi)部的原因，同時(shí)也有發(fā)生于資本主義萌芽研究之外的原因。從內(nèi)部原因來說，資本主義萌芽研究的整個(gè)理論構(gòu)架在80年代中期已完全定型［注解：這種定型，以傅衣凌、吳承明先生于80年代發(fā)表的一系列理論著作為代表。］，以后不見再有發(fā)展；同時(shí)在史料的發(fā)掘方面也未出現(xiàn)突破。因此從某種意義上來說，此項(xiàng)研究已到達(dá)了其頂點(diǎn)。從外部原因來說，在最近10年中，我國(guó)學(xué)者對(duì)于社會(huì)形態(tài)與歷史規(guī)律的看法有了頗大變化［注解：關(guān)于這種變化的最新表述，可見于《歷史研究》2000年2期刊載的《社會(huì)形態(tài)與歷史規(guī)律再認(rèn)識(shí)筆談》及《中國(guó)社會(huì)形態(tài)及相關(guān)理論問題學(xué)術(shù)研討會(huì)述評(píng)》。］。以往資本主義萌芽研究所賴以進(jìn)行的理論基礎(chǔ)－－五種生產(chǎn)方式論，現(xiàn)在變成了需要重新探討的問題。而只有先弄清了這些問題，資本主義萌芽研究也才有可能繼續(xù)進(jìn)行。由于這兩方面的原因，資本主義萌芽研究出現(xiàn)降溫是必然的。然而，正如我在另一篇文章中所指出的那樣，中國(guó)資本主義萌芽研究是我國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)的重要組成部分之一，對(duì)現(xiàn)代中國(guó)史學(xué)的發(fā)展起過非常重要的作用［注解：李伯重：《資本主義萌芽研究與現(xiàn)代中國(guó)史學(xué)》，《歷史研究》2000年2期。］。這種特殊的重要性，令我們不能眼看著它就這樣逐漸“淡出”史壇而無動(dòng)于衷。即使是對(duì)資本主義萌芽之說持否定看法的學(xué)者，也應(yīng)對(duì)此說做出認(rèn)真的分析，然后陳述其否定的理由，而不能持一種不屑談?wù)摰膽B(tài)度。


對(duì)資本主義萌芽說進(jìn)行分析，最主要的是對(duì)其所賴以成立的理論基礎(chǔ)進(jìn)行分析。而構(gòu)成這個(gè)理論基礎(chǔ)的關(guān)鍵，就是英國(guó)模式及其在世界歷史上的普遍性問題。本文即以此為對(duì)象進(jìn)行探討。同時(shí)，由于明清時(shí)期的江南社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況在我國(guó)的資本主義萌芽研究中具有特殊地位，因此，我們也將主要以江南為中心，對(duì)有關(guān)問題進(jìn)行討論。


一　英國(guó)模式：重要性、普遍性與特殊性

在過去的世界近代史研究中，西歐的發(fā)展道路一向被認(rèn)為具有放之四海而皆準(zhǔn)的普遍意義，但是這種公認(rèn)的普遍意義近年來卻受到越來越多的質(zhì)疑與批評(píng)。因此對(duì)這條道路及其普遍性問題做一扼要分析是非常必要的。


（一）英國(guó)模式及其重要性

我們通常所說的“西歐道路”，實(shí)際上主要以英國(guó)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)。因此這種以英國(guó)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的近代化模式，也被稱為英國(guó)模式。這種模式表現(xiàn)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向近代經(jīng)濟(jì)的成功轉(zhuǎn)變，而這個(gè)轉(zhuǎn)化也就是通常所說的“工業(yè)革命”或“產(chǎn)業(yè)革命”。因此英國(guó)模式的核心，也就是工業(yè)革命所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)變革。


英國(guó)工業(yè)革命究竟包括哪些內(nèi)容？為什么能夠發(fā)生？在過去的兩百多年中，一直是世界經(jīng)濟(jì)史研究中最重要的課題。學(xué)者們做出了各種各樣的解釋，從而形成了許多不同版本的“工業(yè)革命”說。這些版本隨著英國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究的進(jìn)展而不斷被修正，因此人們對(duì)“工業(yè)革命”的看法也總是處在不斷的變化之中。目前為較多學(xué)者所接受的是迪安（PhilisDean）和諾斯（DouglasNorth）的觀點(diǎn)。迪安說：“工業(yè)革命一詞，一般用來指復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)變革，這些變革蘊(yùn)含在由生產(chǎn)力低下、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度停滯不前的、傳統(tǒng)的、工業(yè)化前經(jīng)濟(jì)向人均產(chǎn)量和生活水平相對(duì)提高、經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)增長(zhǎng)的現(xiàn)代工業(yè)化發(fā)展的轉(zhuǎn)變過程�！彼�接著指出：“這一轉(zhuǎn)變的性質(zhì)，可以通過一系列相互關(guān)聯(lián)的變革來說明：（1）經(jīng)濟(jì)組織變革，（2）技術(shù)變革，（3）工業(yè)結(jié)構(gòu)變革。這些變革和（既是原因又是結(jié)果的）人口、總產(chǎn)值及人均產(chǎn)量（即使不是立即、但是最終將實(shí)現(xiàn)的）持續(xù)增長(zhǎng)有著一定的聯(lián)系�！保圩⒔猓嚎�洛·奇波拉主編《歐洲經(jīng)濟(jì)史》4卷上冊(cè)《工業(yè)社會(huì)的興起》第3章《英國(guó)工業(yè)革命》（迪安執(zhí)筆），中譯本，商務(wù)印書館，1989年，131頁。］諾斯則說：工業(yè)革命由組織變革和技術(shù)變革構(gòu)成，是一個(gè)“組織變革和技術(shù)進(jìn)步相互影響的過程”［注解：DouglasNorth，Structure and Change in EconomicHistory，W。W。Norton�。Α�Company（NewYork），1981年，158－159頁。］。簡(jiǎn)言之，工業(yè)革命近代工業(yè)化的實(shí)際開端，是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向近代工業(yè)社會(huì)過渡的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。成功地體現(xiàn)這種轉(zhuǎn)折的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ�，就是英�?guó)模式。

英國(guó)模式之所以在世界經(jīng)濟(jì)史研究中具有特別重要的意義，主要有兩個(gè)原因。


首先，因?yàn)樵谑澜缢�有�?guó)家（或地區(qū)）中，只有英國(guó)是“自發(fā)”地從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)過渡到近代工業(yè)社會(huì)的惟一事例。雖然任何國(guó)家（或地區(qū)）的近代工業(yè)化都離不開一定的外部影響，但是相對(duì)于其他任何國(guó)家（或地區(qū)）而言，只有英國(guó)的工業(yè)革命主要是在“自己完成的經(jīng)濟(jì)循環(huán)”（笛福語）的基礎(chǔ)上發(fā)生的，從而帶有某種“自立性”的色彩［注解：〔日〕大河入曉南：《英國(guó)的工業(yè)革命》，中譯本，收于周憲文編《西洋經(jīng)濟(jì)史論集》，臺(tái)灣銀行1984年印行。］。而其他國(guó)家（或地區(qū)）的近代工業(yè)化，則或多或少地要受到先行者（特別是英國(guó)）的影響，甚至是緊隨英國(guó)發(fā)生工業(yè)革命的法、德等國(guó)也不例外［注解：在研究工業(yè)革命發(fā)生的特定條件時(shí)，法國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家克勞德·福倫說：“法國(guó)不是這一革命的原發(fā)地，按照一個(gè)普遍發(fā)生于西歐的過程，工業(yè)革命在很大程度上是由英國(guó)輸入并向英國(guó)仿效的結(jié)果�！钡聡�(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家克納特·博查特也說：“不列顛的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)德國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了深刻的影響�！鼻耙�奇波拉主編《歐洲經(jīng)濟(jì)史》4卷上冊(cè)第1章《1700－1914年法國(guó)的工業(yè)革命》（福倫執(zhí)筆）和第2章《1700－1914年德國(guó)的工業(yè)革命》（博查特執(zhí)筆），2、66頁。］。至于更晚出現(xiàn)工業(yè)革命的國(guó)家（或地區(qū)），其近代工業(yè)化受先行者的影響就更為巨大和明顯。由于英國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)史上的這種特殊地位，其經(jīng)驗(yàn)對(duì)于研究近代工業(yè)化的產(chǎn)生和成功的歷史，當(dāng)然具有無可比擬的意義。


其次，英國(guó)從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向近代工業(yè)社會(huì)成功轉(zhuǎn)變的經(jīng)驗(yàn)，與馬克思再生產(chǎn)理論所揭示的普遍規(guī)律相一致。根據(jù)這些規(guī)律，社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展是社會(huì)再生產(chǎn)的擴(kuò)大。雖然再生產(chǎn)存在于一切社會(huì)生產(chǎn)之中，但是在近代工業(yè)化以前，社會(huì)再生產(chǎn)主要是簡(jiǎn)單再生產(chǎn)。只有到了近代工業(yè)化時(shí)代，擴(kuò)大再生產(chǎn)才成為社會(huì)再生產(chǎn)的主要特征。因此由工業(yè)化以前的經(jīng)濟(jì)向近代工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，實(shí)際上就是以簡(jiǎn)單再生產(chǎn)為主的社會(huì)再生產(chǎn)向以擴(kuò)大再生產(chǎn)為主的社會(huì)再生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變。而這個(gè)轉(zhuǎn)變，也就是工業(yè)革命。


社會(huì)生產(chǎn)可以分為生產(chǎn)資料生產(chǎn)（主要即重工業(yè)）和生活資料生產(chǎn)（主要即農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)）兩大部類，而二者之間存在著一定的比例關(guān)系。在簡(jiǎn)單再生產(chǎn)中，生產(chǎn)資料生產(chǎn)所占的比重很小，而且兩大部類之間的比例基本上保持穩(wěn)定。但在擴(kuò)大再生產(chǎn)中，這種比例關(guān)系發(fā)生了很大變化，生產(chǎn)資料生產(chǎn)所占的比重較前有明顯提高。因此在社會(huì)再生產(chǎn)迅速擴(kuò)大的時(shí)候，生產(chǎn)資料生產(chǎn)擴(kuò)大的速度往往比生活資料生產(chǎn)擴(kuò)大的速度更快。正是因?yàn)槿绱耍�雖然一般認(rèn)為英國(guó)的工業(yè)革命以紡織業(yè)為先導(dǎo)，但實(shí)際上在這場(chǎng)革命中起更大作用的卻是重工業(yè)的迅猛發(fā)展，即所謂煤鐵革命。如果沒有這個(gè)煤鐵革命，工業(yè)革命是不能想象的。


擴(kuò)大再生產(chǎn)中兩大部類關(guān)系的變化，存在于任何國(guó)家（或地區(qū)）的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向近代工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的過程中，但只有在英國(guó)表現(xiàn)得最為清楚。因此英國(guó)經(jīng)驗(yàn)在近代工業(yè)化研究中的重要性，當(dāng)然也自不待言。從此意義上可以說，以英國(guó)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的近代工業(yè)化模式，正是馬克思再生產(chǎn)理論所揭示出來的那些普遍規(guī)律的具體化。如果我們?cè)趯?duì)其他國(guó)家（或地區(qū)）的近代工業(yè)化問題進(jìn)行研究時(shí)，不用英國(guó)模式作為體現(xiàn)這些普遍規(guī)律的具體參照，那么我們又能用別的什么模式作為參照呢？這一點(diǎn)，對(duì)于中國(guó)近代工業(yè)化的研究也至關(guān)重要。這一方面是因?yàn)橹袊?guó)近代工業(yè)化并不可能背離上述普遍規(guī)律，另一方面則因?yàn)槲覀冋J(rèn)為中國(guó)的近代工業(yè)化不完全是一種外源性發(fā)展，換言之，在近代西方到來之前，中國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)了與近代之前西歐相類似的發(fā)展，而這些發(fā)展為后來的近代工業(yè)化提供了非常重要的基礎(chǔ)。因此對(duì)于明清中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來說，使用英國(guó)模式作為最主要的參照不僅是非常重要的，而且也是非常必要的。

（二）英國(guó)模式的普遍性與特殊性

英國(guó)經(jīng)驗(yàn)所體現(xiàn)的社會(huì)再生產(chǎn)擴(kuò)大的普遍規(guī)律，適用于對(duì)于任何國(guó)家（或地區(qū)）的近代工業(yè)化的研究。換言之，無論任何一個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）的近代工業(yè)化，都必須遵循這些規(guī)律。過去不少學(xué)者認(rèn)為一兩個(gè)重要工業(yè)部門（特別是紡織業(yè)）的發(fā)展就可以導(dǎo)致近代工業(yè)化。這種看法因違反了這些規(guī)律，因此不能成立。因?yàn)橛��?guó)經(jīng)驗(yàn)最完滿地體現(xiàn)了這些規(guī)律，因此以英國(guó)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)模式（即英國(guó)模式）也就是這些規(guī)律最好的具體化。在此意義上而言，英國(guó)模式對(duì)其他國(guó)家（或地區(qū)）的近代工業(yè)化研究，確實(shí)具有普遍意義。這一點(diǎn)，在中國(guó)近代工業(yè)化的研究方面也同樣適用。中國(guó)真正的近代工業(yè)化進(jìn)程開始于19世紀(jì)后期，在江南最為成功。這個(gè)進(jìn)程是在外國(guó)資本主義的影響下出現(xiàn)和發(fā)展起來的，而這些影響既有積極的，也有消極的，這里不擬全面分析。從再生產(chǎn)的角度來看，西方對(duì)江南等地工業(yè)發(fā)展最重要的積極影響是，江南因此獲得遠(yuǎn)比過去充足的煤鐵供應(yīng)，從而突破了能源、材料的制約。同時(shí)西方還在江南建立了一個(gè)近代機(jī)器制造業(yè)，使江南有了一個(gè)真正意義上的重工業(yè)。這樣一來，有力地改變了江南社會(huì)生產(chǎn)的兩大部類中生產(chǎn)資料生產(chǎn)比重過小的狀況，從而使江南經(jīng)濟(jì)得以按照馬克思擴(kuò)大再生產(chǎn)理論所揭示的普遍規(guī)律發(fā)展，逐漸進(jìn)入近代工業(yè)化時(shí)代。因此，英國(guó)模式所體現(xiàn)出來的那種再生產(chǎn)擴(kuò)大的基本內(nèi)容，在江南的近代工業(yè)化過程中得到了充分的證實(shí)。


然而，雖然以英國(guó)模式對(duì)于其他國(guó)家（或地區(qū)）的近代工業(yè)化研究具有上述的普遍意義，但是作為一個(gè)具體的歷史現(xiàn)象，英國(guó)經(jīng)驗(yàn)又有其特殊性。特別是由于只有英國(guó)是“自發(fā)地”發(fā)展到近代工業(yè)化的國(guó)家，因此其經(jīng)驗(yàn)本身就十分獨(dú)特，不可能為其他國(guó)家（或地區(qū)）所具有。在此意義上來說，英國(guó)模式對(duì)研究其他國(guó)家（或地區(qū)）近代工業(yè)化的發(fā)生并不具有普遍意義。如果其他國(guó)家（或地區(qū)）的近代工業(yè)化的發(fā)生情況都與英國(guó)完全一樣，那么我們?cè)谘芯棵髑褰�南�?jīng)濟(jì)發(fā)展問題時(shí)也就沒有必要以英國(guó)模式作為主要參照了。


英國(guó)模式的特殊性，近年來已得到歐洲經(jīng)濟(jì)史研究最新成果的證實(shí)。其中雷格萊（EdwardAnthonyWrigley）表述得最為清楚，而且也最具深意。他指出：近代工業(yè)化實(shí)際上是一個(gè)從“發(fā)達(dá)的有機(jī)經(jīng)濟(jì)”（advancedorganiceconomy）向“以礦物能為能源基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)”（mineral－basedenergyeconomy）的轉(zhuǎn)變，“要成功地?cái)[脫有機(jī)經(jīng)濟(jì)所受的制約，一個(gè)國(guó)家不僅需要那種一般意義的資本主義化，以達(dá)到近代化；而且也需要下述意義上的資本主義化，即越來越多地從礦藏中、而非從農(nóng)業(yè)產(chǎn)品中獲取原料，尤其是能夠開發(fā)大批能源儲(chǔ)備，而非依賴各種過去提供生產(chǎn)所需熱能與動(dòng)力的可再生能源。英國(guó)經(jīng)濟(jì)正是在上述兩種意義上資本主義化了的”［注解：E。A。Wrigley，Continuity，Chanceand Change：the Character of the Industrial Revolutionin England，Cambridge UniversityPress（Cambridge），1988年，115頁。］。歐洲其他國(guó)家（或地區(qū)）由于不具備后一條件，因此也難以自行出現(xiàn)工業(yè)革命。近代早期西歐先進(jìn)國(guó)家荷蘭和法國(guó)的歷史就說明了這一點(diǎn)。


“17世紀(jì)荷蘭和18世紀(jì)法國(guó)提供了真正工場(chǎng)手工業(yè)的典型”［注解：《馬克思恩格斯全集》23卷，人民出版社，1972年，419頁。］。荷蘭在17世紀(jì)曾是歐洲經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的國(guó)家，但是本國(guó)不產(chǎn)煤，其他燃料也很少，必須從鄰國(guó)輸入。約翰·奈夫（JohnNef）指出：從國(guó)外進(jìn)口煤，不僅使荷蘭不得不付出高昂的代價(jià)，而且使本國(guó)經(jīng)濟(jì)置于外國(guó)商業(yè)政策支配之下。這與荷蘭工業(yè)長(zhǎng)期停滯不前，以至喪失其原來的領(lǐng)先地位有重大關(guān)系［注解：JohnNef，The Rise of the British Coal Industry，GordgeRoutledge and Sons Ltd（London），1932年，234頁。］。法國(guó)在1763年以前，商業(yè)并不落后于英國(guó)（甚至還略為領(lǐng)先），1780年時(shí)鐵產(chǎn)量3倍于英國(guó)。然而法國(guó)本身所產(chǎn)煤不能自給，需要從國(guó)外大量輸入，這為法國(guó)工業(yè)發(fā)展帶來了嚴(yán)重的消極影響。到1789年法國(guó)大革命時(shí)，英國(guó)年產(chǎn)煤約1000萬噸，而法國(guó)卻只產(chǎn)70萬噸。受到影響最大的是鐵工業(yè)。1780年英國(guó)鐵產(chǎn)量?jī)H為法國(guó)的1／3，而到1840年卻為法國(guó)的3倍以上。因此斯塔夫里阿諾斯認(rèn)為：煤不足是法國(guó)工業(yè)向需求有限并波動(dòng)不定的奢侈品生產(chǎn)發(fā)展，而不能向英國(guó)那樣在有著大量而固定需求的大規(guī)模消費(fèi)品生產(chǎn)方面大步前進(jìn)，從而成為引起工業(yè)革命的主要原因之一［注解：前引Nef書，126、234－237頁；L。S。斯塔夫里阿諾斯：《全球通史》（1500年以后），中譯本，上海社會(huì)科學(xué)院出版社，1999年，282－283頁。］。

也正因?yàn)橛��?guó)模式在歐洲并不具有普遍意義，所以查爾斯·蒂里（CharlesTilly）認(rèn)為從18世紀(jì)中期的情況來看，完全無法預(yù)見到19世紀(jì)的近代工業(yè)化：“假若我們?cè)O(shè)想身處于1750年，不要理會(huì)后來真正發(fā)生的事，而來想象當(dāng)時(shí)的情況將來會(huì)變得如何，那么最可能預(yù)見到是城鄉(xiāng)勞動(dòng)分工。但這種分工是：城市里聚集了歐洲的食利者、官吏以及大資本家，他們專力于貿(mào)易、行政和服務(wù)，而不從事工業(yè)。還可以預(yù)見到農(nóng)村有一個(gè)不斷增長(zhǎng)的無產(chǎn)階級(jí)，從事農(nóng)業(yè)與工業(yè)�！保圩⒔猓篊harlesTilly，F(xiàn)lows of Capital and Forms of Industry inEurope，1500－1900，轉(zhuǎn)引自王國(guó)斌《轉(zhuǎn)變的中國(guó)－－歷史變遷與歐洲經(jīng)驗(yàn)的局限》，中譯本，江蘇人民出版社，1999年，42頁。］這種前景與其說與我們想象中的18世紀(jì)工業(yè)革命前后歐洲的情況相像，倒不如說與明清江南的情況相像。


許多歐洲經(jīng)濟(jì)史學(xué)家雖然沒有運(yùn)用馬克思的再生產(chǎn)理論來解釋為什么英國(guó)模式對(duì)歐洲大多數(shù)國(guó)家（或地區(qū)）不具有普遍意義，但是他們所指出的主要原因卻與馬克思理論所表明的情況相一致。例如雷格萊認(rèn)為以“有機(jī)經(jīng)濟(jì)”為基礎(chǔ)的近代早期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和以礦物能源為基礎(chǔ)的近代工業(yè)化，是以不同的內(nèi)在邏輯而運(yùn)作的。他指出：“古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家生活的世界，是一個(gè)有限的世界。在那個(gè)世界中的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)道路，若用一種成功的經(jīng)濟(jì)來描畫，充其量只是一條漸近線。它決不表現(xiàn)為冪的形式，因?yàn)閮绲男问揭殉蔀槟切┙?jīng)歷了工業(yè)革命的經(jīng)濟(jì)的標(biāo)志�！保圩⒔猓篍。A。Wrigley，TheLimits to Growth：Malthus and the classicalEconomists，收于Michael S。Teitelbaum and JayM。Winter，eds。Population and Resources in WesternIntellectual Traditions，Cambridge UniversityPress（Cambridge），1989年。］因此古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所談的那種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與近代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間，并無必然的聯(lián)系。一般意義上的資本主義化和以礦物能源大量開采使用為基礎(chǔ)的資本主義化，兩者之間的聯(lián)系最初是很偶然的，并無因果關(guān)系［注解：前引Wrigley，Continuity，Chanceand Change：the Character of the Industrial RevolutioninEngland，115頁。］。換言之，即使是在英國(guó)，如果沒有煤鐵工業(yè)的重大發(fā)展，亞當(dāng)·斯密時(shí)代的工業(yè)發(fā)展也并不會(huì)導(dǎo)致近代工業(yè)化。因此格雷厄姆·斯努克斯（GraemeDonaldSnooks）等明確認(rèn)為工業(yè)革命并非必然［注解：他主編出版的一本新著，書名就叫《工業(yè)革命是必然的嗎？》。見GraemeDonald Snooks，Was the Industrial RevolutionNecessary？Routleoge（London and NewYork），1994年。］�！�

因此，我們可以得出這樣的結(jié)論：英國(guó)模式對(duì)于其他國(guó)家（或地區(qū)）近代工業(yè)化的研究，如果從所體現(xiàn)出來的再生產(chǎn)普遍規(guī)律而言，它具有普遍意義；但是如果作為一種具體的發(fā)展模式來說，它又沒有普遍意義。如果我們對(duì)英國(guó)模式做這樣的認(rèn)識(shí)，就能夠更好地解釋明清中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。


二　江南道路：與英國(guó)模式相符還是相悖？

依據(jù)上述對(duì)于英國(guó)模式的認(rèn)識(shí)，我們來看一看這種模式是否與明清中國(guó)的實(shí)際相符。這里我們選取江南地區(qū)為例來進(jìn)行分析，原因是在“近代早期”的世界上，位于歐亞大陸兩端的英國(guó)與江南曾分別是歐亞兩洲經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)（特別是在工商業(yè)的發(fā)展方面）。因此把英國(guó)模式與江南現(xiàn)實(shí)進(jìn)行比較，自然很有意義。


（一）英國(guó)模式不適用于明清江南

如前所述，近代工業(yè)化發(fā)生的實(shí)質(zhì)，是社會(huì)生產(chǎn)兩大部類比例關(guān)系發(fā)生重大改變，即生產(chǎn)資料生產(chǎn)迅速擴(kuò)大（表現(xiàn)為重工業(yè)的快速成長(zhǎng)），導(dǎo)致它在社會(huì)生產(chǎn)中所占比重明顯上升。近代早期英國(guó)的情況正是這種社會(huì)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的最好例證。以煤鐵工業(yè)為主干的重工業(yè)急劇發(fā)展，使得重工業(yè)在英國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位越來越重要。在16世紀(jì)后期與17世紀(jì)初期，煤已與谷物、羊毛并列成為英國(guó)三大主要產(chǎn)品。而到17世紀(jì)后期和18世紀(jì)前期，據(jù)當(dāng)時(shí)人說，英國(guó)鐵生產(chǎn)按其重要性在各工業(yè)部門中已名列第二位［注解：前引Nef書，171頁。應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)的是，直到工業(yè)革命發(fā)生后半個(gè)世紀(jì)的1805年，英國(guó)鋼鐵工業(yè)的年凈產(chǎn)值也僅與棉工業(yè)相同而略低于毛工業(yè)（見PhilisDean與W。A。Cole，British EconomicGrowth，1688－1959：Trends and Structure，CambridgeUniversityPress，Cambridge，1969年，223頁）。因此18世紀(jì)前期的情況是很值得注意的。］。法國(guó)人梯奎（Ticquet）于工業(yè)革命前夕（1738年）對(duì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了考察，把煤稱為“英國(guó)財(cái)富的最大來源”，并說：“人們（特別是熟悉英國(guó)商業(yè)的人們）使我確信：鐵工業(yè)以及鐵、銅制品所雇用的工人和所產(chǎn)生的利潤(rùn)，同羊毛業(yè)同樣多”［注解：前引Nef書，171、187、222頁。參閱李伯重《江南的早期工業(yè)化，1500－1850年》第10章，中國(guó)社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2000年。］。煤鐵生產(chǎn)的發(fā)展成為工業(yè)革命的基礎(chǔ)［注解：諾拉斯干脆把工業(yè)革命定義為“所謂工業(yè)革命，其中包括六個(gè)相互關(guān)聯(lián)的大變化和發(fā)展，即機(jī)器制造業(yè)的發(fā)展、鑄鐵業(yè)的革命、紡織機(jī)械的運(yùn)用、化學(xué)工業(yè)的創(chuàng)造、煤炭工業(yè)的發(fā)達(dá)和交通手段的進(jìn)步”（諾拉斯：《英國(guó)產(chǎn)業(yè)革命史論》，中譯本，商務(wù)印書館，1936年，15頁）。而在這六大變化與發(fā)展中，煤炭生產(chǎn)就占了兩個(gè)，其余幾個(gè)也以煤炭生產(chǎn)的發(fā)展為前提。］。維貝爾一再?gòu)?qiáng)調(diào)煤和鐵在工業(yè)革命中的“主導(dǎo)作用”，甚至說：“現(xiàn)代資本主義的勝利是由煤和鐵決定的”，如果沒有煤鐵生產(chǎn)的發(fā)展，“這個(gè)制度會(huì)遭到什么，歐洲又會(huì)遭到什么，我們就不得而知了”［注解：M。維貝爾：《世界經(jīng)濟(jì)通史》，中譯本，上海譯文出版社，1981年，第4編標(biāo)題及258－259頁。］。煤鐵工業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有如此重要的地位，在當(dāng)時(shí)的世界上是絕無僅有的。英國(guó)工業(yè)革命正是在此基礎(chǔ)之上，所以羅斯托說英國(guó)是當(dāng)時(shí)世界上“唯一能夠把棉紡織技術(shù)、采煤和煉鐵技術(shù)、蒸汽機(jī)以及巨額的對(duì)外貿(mào)易結(jié)合在一起、使自己走上發(fā)動(dòng)階段的國(guó)家”，從而出現(xiàn)工業(yè)革命，進(jìn)入近代工業(yè)化［注解：W。羅斯托：《經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的階段－－非共產(chǎn)黨宣言》，商務(wù)印書館，1962年，41－42頁。］。

明清江南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況，與英國(guó)恰好成為鮮明的對(duì)照。明清江南工業(yè)發(fā)展最主要的特點(diǎn)之一，是其重工業(yè)畸輕而輕工業(yè)畸重，從而形成一種“超輕結(jié)構(gòu)”。規(guī)模龐大的輕工業(yè)加上規(guī)模同樣龐大（甚至更為龐大）的農(nóng)業(yè)，生活資料的生產(chǎn)占了社會(huì)生產(chǎn)的絕大比重，以重工業(yè)為主的生產(chǎn)資料生產(chǎn)在社會(huì)生產(chǎn)中所占比重十分微小。更加值得注意的是，在明清時(shí)期，隨著江南工業(yè)的發(fā)展，這種畸輕畸重的情況還日益加�。圩⒔猓呵耙�李伯重《江南的早期工業(yè)化，1500－1850年》第10章。］。因此，如果我們承認(rèn)英國(guó)模式所體現(xiàn)出來的再生產(chǎn)規(guī)律具有普遍意義，就必定會(huì)得出這樣的結(jié)論：如果沒有外部因素介入，明清江南經(jīng)濟(jì)發(fā)展不會(huì)導(dǎo)致近代工業(yè)化［注解：這里所說的“外部因素”并非“外國(guó)”的同義詞，而是指江南之外的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)江南帶來的影響。］。在此意義上來說，英國(guó)模式并不適合明清江南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)。
這里要強(qiáng)調(diào)的是，上述明清江南經(jīng)濟(jì)發(fā)展不會(huì)導(dǎo)致近代工業(yè)化的結(jié)論，并不具有價(jià)值判斷的意味。明清江南經(jīng)濟(jì)是否能夠自行發(fā)展出近代工業(yè)化（事實(shí)上是并沒有自行發(fā)展出近代工業(yè)化），與對(duì)明清江南經(jīng)濟(jì)的歷史地位和評(píng)價(jià)完全無關(guān)，正如近代早期最發(fā)達(dá)的歐洲國(guó)家荷蘭未能自行發(fā)展出近代工業(yè)化，并不影響我們對(duì)荷蘭在近代早期歐洲經(jīng)濟(jì)史上的重要地位做出充分肯定一樣。相反，說江南必定會(huì)像英國(guó)一樣朝著資本主義近代工業(yè)化的道路前進(jìn)，看上去似乎充分肯定了江南的歷史地位，然而實(shí)際上卻是與馬克思再生產(chǎn)理論所揭示的那些普遍規(guī)律處于對(duì)立的地位。如果這種假設(shè)能夠成立，那么由英國(guó)模式所體現(xiàn)出來的基本規(guī)律也就喪失了其普遍意義，不再是普遍規(guī)律了。因此，明清江南的現(xiàn)實(shí)并不符合英國(guó)模式。


（二）明清江南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的道路

英國(guó)模式不適用于明清江南，那么明清江南經(jīng)濟(jì)發(fā)展走的是一條什么道路呢？為了回答這個(gè)問題，必須先弄清明清江南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力量到底是什么。


雖然從廣泛的意義上可以說明清江南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力量是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的互動(dòng)，但是具體到底是什么，過去并未進(jìn)行過專門討論，因此向無明確的結(jié)論［注解：按照最主要的看法，促使資本主義萌芽出現(xiàn)和發(fā)展的主要因素，是生產(chǎn)力、商品經(jīng)濟(jì)和雇傭關(guān)系的發(fā)展。但是在三者中，前兩者通常又被視為萌芽出現(xiàn)和發(fā)展的歷史前提，而雇傭關(guān)系的發(fā)展則被視為萌芽的核心。因此如果說工業(yè)發(fā)展動(dòng)力是資本主義萌芽，那么前提和動(dòng)力就糾纏不清了。但是如果說是生產(chǎn)力，則工業(yè)發(fā)展本身就是生產(chǎn)力發(fā)展的一個(gè)重要內(nèi)容。如果說是商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，那么這又與史學(xué)界關(guān)于明清社會(huì)性質(zhì)的普遍共識(shí)相矛盾，因?yàn)橐勒者@種共識(shí)，明清時(shí)期依然主要是自給自足的自然經(jīng)濟(jì)。］。近年來不少學(xué)者傾向于認(rèn)為是人口壓力加劇及其表現(xiàn)形式－－經(jīng)濟(jì)的“過密化”（或“內(nèi)卷化”）。不過，明清江南并沒有出現(xiàn)人口壓力加劇，農(nóng)業(yè)和工業(yè)中的勞動(dòng)生產(chǎn)率也沒有出現(xiàn)下降，因此這種人口壓力說是無法解釋明清江南經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的［注解：參閱李伯重《江南的早期工業(yè)化，1500－1850年》第9章；《農(nóng)民勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高》（收于方行、經(jīng)君健、魏金玉主編《中國(guó)經(jīng)濟(jì)通史》清代經(jīng)濟(jì)卷，經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社，1999年）；《“最低生活水準(zhǔn)”與“人口壓力”質(zhì)疑》，《中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史研究》1996年1期。］。


推動(dòng)明清江南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最主要的力量，應(yīng)當(dāng)是勞動(dòng)分工和專業(yè)化的發(fā)展。這種推動(dòng)力量被稱為“斯密動(dòng)力”（theSmithianDynamics）。斯密認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力是勞動(dòng)分工及專業(yè)化所帶來的高生產(chǎn)率，即每個(gè)人生產(chǎn)其最適宜生產(chǎn)的產(chǎn)品，然后與他人交換，從而在市場(chǎng)上獲得較豐的利潤(rùn)。勞動(dòng)分工僅受市場(chǎng)大小所限，市場(chǎng)擴(kuò)大給經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)提供的機(jī)會(huì)也隨之增加。分散化的價(jià)格體系拓寬了市場(chǎng)范圍，并且也擴(kuò)大了從勞動(dòng)分工獲得的優(yōu)勢(shì)。因此，貿(mào)易既是勞動(dòng)分工與專業(yè)化發(fā)展的條件，同時(shí)又以勞動(dòng)分工和專業(yè)化所體現(xiàn)出來的相對(duì)優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)。但是斯密時(shí)代的經(jīng)濟(jì)基本上仍是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，因此他并未預(yù)見到工業(yè)革命以及由此所導(dǎo)致的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)的根本變革［注解：參閱前引王國(guó)斌《轉(zhuǎn)變的中國(guó)－－歷史變遷及歐洲經(jīng)驗(yàn)的局限》，10－12頁。］。由這種“斯密動(dòng)力”所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)也被稱為“斯密型成長(zhǎng)”（theSmithian Growth）。費(fèi)維凱（AlbertFeuerwerker）從理論上對(duì)這種“斯密型成長(zhǎng)”的特點(diǎn)做了總結(jié)。在這種成長(zhǎng)中，經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)量、勞動(dòng)生產(chǎn)率都有提高，但技術(shù)變化不大［注解：AlbertFeuerwerker，Presidential Address：Questions aboutChina?s Early Modern Economic History that I Wish ICould Answer，刊于Journal of AsianStudies，Vol。5，No。4。與此相對(duì)的是“廣泛性成長(zhǎng)”（extensivegrowth）和“庫(kù)茲涅茨型成長(zhǎng)”（Growth a la Kuznetz或theKunznetsianGrowth），前者是只有經(jīng)濟(jì)總量增加而無勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，而后者則是19世紀(jì)以來的近代工業(yè)化。］。由于沒有技術(shù)突破，所以這種成長(zhǎng)取決于市場(chǎng)規(guī)模及其擴(kuò)大的情況。換言之，市場(chǎng)的容量就是這種成長(zhǎng)的極限［注解：斯密與李嘉圖（DavidRicardo）、馬爾薩斯都相信經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)受到更廣泛的限制。他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)決定人口成長(zhǎng)速率，因此維持生存的費(fèi)用與工資緊密聯(lián)系在一起。斯密認(rèn)為高工資增加了兒童生存率；而兒童增加導(dǎo)致的人口增長(zhǎng)，又使工資下降。在富裕的國(guó)家，增加財(cái)富的機(jī)會(huì)已經(jīng)竭盡，所以利潤(rùn)水平和利息率在下降。李嘉圖的基本分析構(gòu)架也一樣，他預(yù)計(jì)自然資源會(huì)耗盡。馬爾薩斯則對(duì)人口增殖超過其資源基礎(chǔ)所能支持的數(shù)量的前景深感恐懼。參閱王國(guó)斌《轉(zhuǎn)變的中國(guó)－－歷史變遷及歐洲經(jīng)驗(yàn)的局限》，24－25頁。］。也正是因?yàn)闆]有技術(shù)突破，所以斯密動(dòng)力無法導(dǎo)致近代工業(yè)化。

明清中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展屬于這種“斯密型成長(zhǎng)”。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿κ莿趧?dòng)分工和專業(yè)化，而這種動(dòng)力所起作用的大小和持續(xù)時(shí)間的長(zhǎng)短又主要取決于市場(chǎng)的變化。這里所說的勞動(dòng)分工和專業(yè)化，具有多方面的含義。其中最主要的方面，一是工業(yè)與農(nóng)業(yè)之間的分工與專業(yè)化，二是地區(qū)之間的分工與專業(yè)化。這兩點(diǎn)在明清江南表現(xiàn)十分明顯。在前一方面，從明代的“夫婦并作”到清代的“男耕女織”，表現(xiàn)了江南農(nóng)村中工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的分離和男女的勞動(dòng)分工與專業(yè)化［注解：參閱李伯重《“人耕十畝”與明清江南農(nóng)民的經(jīng)營(yíng)規(guī)模－－明清江南農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)探討之五》（《中國(guó)農(nóng)史》1996年1期）、《從“夫婦并作”到“男耕女織”－－明清江南農(nóng)家婦女勞動(dòng)問題探討之一》（《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》1996年3期）、《“男耕女織”與“半邊天”角色的形成－－明清江南農(nóng)家婦女勞動(dòng)問題探討之二》（《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》1997年3期）。］。在后一方面，江南與中國(guó)其他地區(qū)之間已經(jīng)形成了一種地區(qū)產(chǎn)業(yè)分工與專業(yè)化，通過這種分工與專業(yè)化，江南從外地大量輸入各種工業(yè)所需的原材料，同時(shí)大量輸出工業(yè)產(chǎn)品。這種分工和專業(yè)化發(fā)生在一個(gè)正在形成中的中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)內(nèi)，而江南恰好正處于這個(gè)市場(chǎng)的中心。這個(gè)市場(chǎng)不僅容量巨大，而且還在不斷發(fā)展之中［注解：李伯重，TheFormation of China?s NationalMarket，1500－1850，paper presented to the EighthAnnual World History Association InternationalCongress，Victoria，Canada，June 27,1999。］�！�

按照安古斯·麥迪森（AngusMaddison）的測(cè)算，在1700－1820年間，中國(guó)的GDP（國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值）在世界GDP中所占的比重從23.1％提高到了32.4％，年增長(zhǎng)率達(dá)0.85％；而整個(gè)歐洲的GDP在世界GDP中所占的比重僅從23.3％提高到了26.6％，年增長(zhǎng)率為0.21％［注解：AngusMaddison，Chinese Economic Performance in the LongRun，Development Centre of The Ogranisation forEconomic Co－Operation and Development（Paris），1998年，25、40頁。貢德·弗朗克（Andrew GunderFrank）也指出：直到1800年，中國(guó)仍然是世界經(jīng)濟(jì)的中心，中國(guó)在世界市場(chǎng)上具有異乎尋常的巨大的和不斷增長(zhǎng)的生產(chǎn)能力、技術(shù)、生產(chǎn)效率、競(jìng)爭(zhēng)力和出口能力，這是世界其他地區(qū)都望塵莫及的，以致中國(guó)能夠把世界生產(chǎn)的白銀（當(dāng)時(shí)的世界貨幣）的一半吸引了去（見AndreGunder Frank，ReOrient：Global Economy in the AsianAge，University of California Press　（Berkley，LosAngeles，Oxford），1998年，108－117頁）。］。雖然這些估計(jì)數(shù)字還有待進(jìn)一步驗(yàn)證，但是它們也證實(shí)了一點(diǎn)：在明清時(shí)期，中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不僅在絕對(duì)規(guī)模上，而且在擴(kuò)大的速度上都大大超過歐洲。與英國(guó)相比，至少在絕對(duì)規(guī)模上，明清中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)比英國(guó)及其殖民地所形成的大英帝國(guó)市場(chǎng)要更大。不僅如此，由于江南是大一統(tǒng)的明清帝國(guó)的一部分，而且在這個(gè)帝國(guó)中占有最佳交通位置，因而江南可以通過和平的方式，從巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中獲得地區(qū)勞動(dòng)分工和專業(yè)化的好處。從此意義上來說，江南從巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中所能享受到的地區(qū)勞動(dòng)分工和專業(yè)化的好處可能更大，也更有保證。此外，明清時(shí)期東亞地區(qū)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，導(dǎo)致了一個(gè)以中國(guó)為中心的東亞貿(mào)易圈的形成［注解：參閱濱下武志與川勝平太編《交易圈日本工業(yè)化，1500－1900》，株式會(huì)社，1991年，22－49頁�！糧K）〗］。而在這個(gè)貿(mào)易圈中，江南也處于中心地位。由于這種地位，在包括中國(guó)在內(nèi)的東亞地區(qū)的地區(qū)勞動(dòng)分工與專業(yè)化的發(fā)展中，江南逐漸成為東亞地區(qū)的附加值高的輕工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)中心［注解：前引李伯重TheFormation of China?s NationalMarket，1500－1850。］。由于東亞地區(qū)此時(shí)正處于一個(gè)經(jīng)濟(jì)加速成長(zhǎng)的時(shí)代，因此到了清代中期，由地區(qū)勞動(dòng)分工與專業(yè)化推動(dòng)的江南經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還具有很大的發(fā)展空間，遠(yuǎn)未達(dá)到其發(fā)展的極限。所以我們可以有把握地說，如果沒有西方的入侵，江南經(jīng)濟(jì)將繼續(xù)沿著既定的方向發(fā)展下去。