淺議“中國(guó)奇跡”的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)
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摘要：“中國(guó)奇跡”的真正原因來自于經(jīng)濟(jì)自由主義，就是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)。一是市場(chǎng)秩序，形成所有經(jīng)濟(jì)個(gè)體之間的自由自愿的交易規(guī)則；二是產(chǎn)權(quán)界定到個(gè)體。這兩點(diǎn)支撐了我們改革開放以后基本的制度框架，正是這種制度框架，導(dǎo)致了中國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡。
關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)自由主義；中國(guó)奇跡；經(jīng)濟(jì)學(xué)家。
一、對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的3個(gè)假定。
2000年年初的時(shí)候，《南方周末》的記者采訪我，問我今后十年中國(guó)會(huì)是什么情況。我對(duì)預(yù)測(cè)一直采取謹(jǐn)慎的態(tài)度。人類社會(huì)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)很復(fù)雜，人類的理性不能完全把握，也不可能做出正確的預(yù)測(cè)。但是我還是做了一個(gè)預(yù)測(cè)。有個(gè)非常簡(jiǎn)單的方法讓我避免錯(cuò)誤，就是做假定或限定。我假定如果具備什么條件，我們才能說十年以后將會(huì)怎么樣；假定不具備這些條件，也就不會(huì)有這樣的結(jié)果。我做了3個(gè)假定：第一個(gè)假定是沒有大的動(dòng)蕩；第二個(gè)假定是中國(guó)未來十年經(jīng)濟(jì)將穩(wěn)定在每年8%～9%的增長(zhǎng)速度；第三個(gè)假定是美元相對(duì)人民幣貶值30%。在這樣3個(gè)假定前提下，我說2020年中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量可能會(huì)與美國(guó)相當(dāng)，人均GDP可以達(dá)到1萬美元。
但這3個(gè)假定中，其中有一個(gè)假定是非常重要的，就是沒有大的動(dòng)蕩。因?yàn)閺臍v史上看，古今中外，往往在經(jīng)濟(jì)繁盛過后，國(guó)家的盛世過后，可能會(huì)出現(xiàn)大規(guī)模的動(dòng)蕩。比如在漢代有文景之治，后來就出了個(gè)“七國(guó)之亂”。還有在唐代“貞觀之治”和“開元盛世”后面有“安史之亂”。美國(guó)也是這樣，它建國(guó)以后經(jīng)歷了相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)展過程以后出現(xiàn)了南北戰(zhàn)爭(zhēng)。
關(guān)鍵有兩個(gè)重要問題。第一個(gè)是土地問題。我們今天經(jīng)�？吹綀�(bào)道，說有一些農(nóng)民，或者土地所有者，不堪強(qiáng)拆，以自焚抗議。肯定還有很多沒有報(bào)道的、我們沒有看到的事件。據(jù)于建嶸2005年的估計(jì)，大概是2003年、2004年的數(shù)字，中國(guó)因?yàn)檎鞯氐氖У剞r(nóng)民有6000多萬，到現(xiàn)在我相信已經(jīng)超過1億以上。而且他估計(jì)，其中60%的境況惡化了。這個(gè)問題不是一個(gè)簡(jiǎn)單的問題，它的嚴(yán)重性遠(yuǎn)遠(yuǎn)被我們的傳媒和社會(huì)低估了。它造成的問題是破壞了我們的產(chǎn)權(quán)制度。你住的房子，突然有一天推土機(jī)開到你們家門口，你不知道為什么要推倒這個(gè)房子。所以這是一個(gè)非常嚴(yán)重的事情。
第二個(gè)嚴(yán)重問題是壟斷國(guó)企的不斷擴(kuò)張。這種擴(kuò)張具有正反饋性質(zhì)。什么意思呢？是因?yàn)檫@些企業(yè)一方面利用公權(quán)力，另外一方面也以營(yíng)利性企業(yè)的面目出現(xiàn)在市場(chǎng)，他們由此獲得了上萬億的不該得的利益。由這樣一種巨大利益的驅(qū)使，又使他們進(jìn)一步地重復(fù)這樣一種操作，就是利用公權(quán)力獲得更大權(quán)力，在市場(chǎng)上獲得豐厚的巨額利潤(rùn)。它不但顛覆了公有產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，同時(shí)也否定了政府權(quán)力的公共性質(zhì)，把我們的全體國(guó)民所擁有的國(guó)有資產(chǎn)變成了少數(shù)人能實(shí)際支配和享有的財(cái)富。大家知道，我們的國(guó)有企業(yè)從1994年到現(xiàn)在利潤(rùn)一直是在增長(zhǎng)的，但利潤(rùn)如何分配和使用，我們卻不能直接去監(jiān)督，在國(guó)資委的網(wǎng)站上也沒有公開的財(cái)務(wù)報(bào)表，讓我們?nèi)w國(guó)民去監(jiān)督。
因?yàn)闀r(shí)間有限，我今天也不多講這個(gè)問題，因?yàn)檫@個(gè)問題比較復(fù)雜，涉及到政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析。我主要想講從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度怎么去看這樣的問題。近些年來我也發(fā)現(xiàn)了一些“理論”，這些理論有的人也冠以“經(jīng)濟(jì)學(xué)”的名稱，他們用來解釋這樣的一種現(xiàn)象。歸根到底這些觀念有一個(gè)論點(diǎn)，即中國(guó)模式的優(yōu)點(diǎn)是政府干預(yù)得更多。
二、經(jīng)濟(jì)自由主義與“中國(guó)奇跡”。
當(dāng)然中國(guó)改革取得了巨大成功�！爸袊�(guó)奇跡”
的真正原因其實(shí)非常簡(jiǎn)單，其實(shí)就是一些常識(shí)，這些常識(shí)就是經(jīng)濟(jì)自由主義。經(jīng)濟(jì)自由主義是我們經(jīng)濟(jì)學(xué)的真諦，是我們經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)，所以這個(gè)道理不是很復(fù)雜的。這個(gè)道理是什么呢？就是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)。包括兩點(diǎn)：一點(diǎn)是市場(chǎng)秩序，就是所有經(jīng)濟(jì)個(gè)體之間的自由自愿的交易規(guī)則。只要是自由自愿的，沒有強(qiáng)買強(qiáng)賣，這就是市場(chǎng)秩序。另外一點(diǎn)就是產(chǎn)權(quán)界定到個(gè)體。其實(shí)這兩點(diǎn)支撐了我們改革開放以后基本的制度框架。正是這種制度框架，就是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的這種變化，導(dǎo)致了中國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡。
有人說中國(guó)的政府干預(yù)的程度要比美國(guó)高，這是中國(guó)優(yōu)于美國(guó)的地方，認(rèn)為中國(guó)這些年經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度比美國(guó)更快的一個(gè)重要原因，是因?yàn)橹袊?guó)的政府干預(yù)更重造成的。這是非�；恼Q的。我們要從制度變動(dòng)的角度去看經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。最明顯的事實(shí)是，我國(guó)在1978年的時(shí)候，政府干預(yù)是百分之百，所有的企業(yè)幾乎都是國(guó)有企業(yè)，政府控制了經(jīng)濟(jì)的各個(gè)方面。到了今天，這一比重降到了20%。那么這30年的事實(shí)是什么？就是中國(guó)的政府干預(yù)逐漸在減小，這就成就了中國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡。而不能靜態(tài)地看，美國(guó)政府干預(yù)比重是10%，中國(guó)是20%，所以中國(guó)的這個(gè)奇跡的原因是政府干預(yù)更多。這是無視30年改革的事實(shí)。
再進(jìn)一步說，我們現(xiàn)在要強(qiáng)調(diào)的是一種觀念，一種哲學(xué)態(tài)度，這對(duì)于我們學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)生來講非常重要。我經(jīng)常說，如果你把教科書中的數(shù)學(xué)公式全背下來，你頂多只學(xué)會(huì)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的一半；但是如果你知道經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本精神就是經(jīng)濟(jì)自由主義精神，即使你沒有背一個(gè)數(shù)學(xué)公式，你也基本上懂了經(jīng)濟(jì)學(xué)。這是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心的內(nèi)容，最關(guān)鍵的內(nèi)容。那么這種經(jīng)濟(jì)自由主義的哲學(xué)態(tài)度是什么呢？
在一般的層次上去講，就是小政府、大市場(chǎng)。這是經(jīng)濟(jì)自由主義第一層次的表述。從整個(gè)歷史來看，從演進(jìn)的角度來看，經(jīng)濟(jì)自由主義最核心的思想是自然秩序。這是一種哲學(xué)態(tài)度。這種哲學(xué)態(tài)度是什么呢？就是相信自然秩序的結(jié)果是好的。那么這種態(tài)度怎么應(yīng)用呢？這種態(tài)度應(yīng)用的地方非常之多。最重要的是，我們知道人類的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，我們?nèi)祟惖睦硇圆荒芡耆忝靼祝覀兘?jīng)常會(huì)非�；秀薄５俏覀兛梢宰龅揭稽c(diǎn)，就是當(dāng)我們不知道如何是好的時(shí)候，我們就不做。這就是經(jīng)濟(jì)自由主義，這就是自然秩序哲學(xué)的一種態(tài)度。就像我們?cè)谧匀唤缰械膽B(tài)度一樣。孔子說“天何言哉，四時(shí)行焉，百物生焉”。我們并不知道，地球怎樣運(yùn)轉(zhuǎn)，但四季照樣變換，動(dòng)物和植物照樣生長(zhǎng)。
三、經(jīng)濟(jì)學(xué)家能做什么？
當(dāng)然，我們就面臨一個(gè)問題，既然我們論證了經(jīng)濟(jì)自由主義是對(duì)的，即每一個(gè)經(jīng)濟(jì)人、理性人可以作出正確選擇，這些無數(shù)分散的選擇最后能合成一個(gè)最佳的社會(huì)制度。那么結(jié)果是什么？就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家就沒有用了。既然所有的理性的經(jīng)濟(jì)人分散作出選擇的結(jié)果是個(gè)好的結(jié)果，我們還能干嘛呢？除了堅(jiān)持一種哲學(xué)觀念，經(jīng)濟(jì)學(xué)家還能做什么？這是一個(gè)非常重要的問題。其實(shí)我在十幾年前就提出這樣的問題，我覺得現(xiàn)在還要重復(fù)提這樣的問題。答案是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家還是有用的，他們至少還可以做下面的事情。
第一個(gè)方面是，還是有很多人懷疑經(jīng)濟(jì)自由主義的這種主張，無論由于不尊重經(jīng)濟(jì)體系所展現(xiàn)的那種自然秩序，人類社會(huì)出現(xiàn)過多少災(zāi)難。他們想當(dāng)然地認(rèn)為自己的理性思考是更好的，甚至想當(dāng)然地認(rèn)為某些好像是善的舉措是好的，結(jié)果帶來災(zāi)難性的結(jié)果。盡管這樣的事情成千上萬，盡管中國(guó)經(jīng)歷了相當(dāng)長(zhǎng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的階段，而我們中國(guó)人，即使年輕一代可能沒有經(jīng)歷過，但是他們的父母輩都是經(jīng)歷過的。如果沒有經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如果沒有文化精英記錄下來，提煉出來，作為歷史教訓(xùn)，不斷地說、反復(fù)地說。我們這個(gè)社會(huì)還會(huì)不時(shí)地出現(xiàn)一些聲音，認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不好，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)好。所以，正是因?yàn)橛蟹磳?duì)自由經(jīng)濟(jì)主義的人存在，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的存在才有價(jià)值。
我原來認(rèn)為，這樣的話不需要重復(fù)。我在山東大學(xué)給博士生提建議的時(shí)候，我老說你不要說市場(chǎng)怎么有效率，因?yàn)檫@已經(jīng)被千萬次地證明了的，你要去發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)在什么地方失靈了。但是現(xiàn)在我想說，作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的群體，作為對(duì)社會(huì)負(fù)有責(zé)任的這樣一個(gè)知識(shí)群體，他們需要不斷地重復(fù)市場(chǎng)原則。雖然這種重復(fù)從理論創(chuàng)新的角度看是沒有新意的，但確實(shí)有社會(huì)意義。
第二點(diǎn)，我們還是要承認(rèn)有市場(chǎng)失靈。市場(chǎng)失靈的存在，也就是說，經(jīng)濟(jì)自由主義的原則并不是在所有的方面全能夠通行。應(yīng)該說在絕大部分的場(chǎng)合中，我?guī)缀蹩梢哉f在99%的場(chǎng)合是通行的，但是還有一小部分它不通行，不適用，因?yàn)橛惺袌?chǎng)失靈的問題。也就是說，個(gè)人趨利避害所形成的決策，合成為一個(gè)社會(huì)結(jié)果，可能是不好的。所以這個(gè)時(shí)候，我們必須要承認(rèn)這一點(diǎn)。我們要?jiǎng)澢宄袌?chǎng)的戰(zhàn)略邊界，讓我們能夠守住市場(chǎng)邊界，然后對(duì)失靈的部分作出某些應(yīng)對(duì)或處理。所以在這時(shí)候，我們需要做的事是探究市場(chǎng)邊界。不能簡(jiǎn)單地說，比如說美國(guó)出現(xiàn)金融危機(jī)了，就說金融市場(chǎng)全都失靈了。我們要看清金融市場(chǎng)在哪個(gè)部分失靈了，而作為金融市場(chǎng)的整體還是好的，這才有信息量，才有意義，才有助于操作和有所借鑒。
第三點(diǎn)，即使計(jì)劃經(jīng)濟(jì)或政策干預(yù)導(dǎo)致了災(zāi)難，也仍有不少解釋空間。我們要不斷地了解歷史與事實(shí)，清除錯(cuò)誤的觀念，否則就不能真正接受教訓(xùn)。三年饑荒產(chǎn)生的原因就值得分析。是土地少了呢，還是破壞了市場(chǎng)制度。很多過去的誤解，其實(shí)都要重新澄清。比如像科斯教授所說，過去的經(jīng)濟(jì)學(xué)家把燈塔當(dāng)作公共物品的一個(gè)典型來討論，事實(shí)上，燈塔可以是私人擁有的。為什么呢？因?yàn)闊羲梢耘潘缘厥召M(fèi)。為什么呢？是因?yàn)樗薪?jīng)過燈塔的船最后都要到固定的港口去停靠，在你�？康臅r(shí)候，我就知道你一定經(jīng)過我的燈塔，這時(shí)候收費(fèi)就可以了。
所以這是一個(gè)很巧妙的安排。有些看來是所謂市場(chǎng)失靈的地方，其實(shí)并不失靈。還有一些例子。比如像過去有個(gè)說法，說我們過去在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，實(shí)行工農(nóng)業(yè)剪刀差是為了推進(jìn)工業(yè)化。我們山東大學(xué)有一個(gè)博士做的論文，批駁了這種觀點(diǎn)。
第四點(diǎn)就是我們還是要推進(jìn)制度創(chuàng)新，提出制度創(chuàng)新的方案。比如由科斯定理所導(dǎo)出的污染權(quán)交易，用來替代“庇古稅”，實(shí)際上是把過去政府做的事情交給市場(chǎng)來做。再比如在近些年來，在公用事業(yè)中出現(xiàn)的公私合作模式。再有一點(diǎn)就是探究非市場(chǎng)亦非政府的制度安排。既然可能會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)失靈，但不一定市場(chǎng)失靈的部分一定要由政府介入和干預(yù)，還有其他的非市場(chǎng)、也非政府的這樣一些制度安排，也可以解決一些問題。比如家庭、宗教、文化傳統(tǒng)等。
再有一點(diǎn)，就是我們還需要探究制度安排，其實(shí)這是一個(gè)比市場(chǎng)失靈更大的話題。它還包括了公共選擇方面投票悖論問題。這個(gè)時(shí)候，經(jīng)濟(jì)自由主義的基本邏輯只有很小的一部分在失靈。但在這方面，我們需要去面對(duì)，需要去處理。我們不能說個(gè)人主義方法論不適用的地方，我們就無所作為，或者我們就不能應(yīng)對(duì)。我們要?jiǎng)?chuàng)造出一些制度安排。其實(shí)很多的制度安排，都是針對(duì)這樣的個(gè)人主義方法論不適用情況創(chuàng)造出來的，比如像政府，比如像宗教，甚至家庭，還有一些文化、習(xí)俗、傳統(tǒng)等等都是如此。
最后就是跨文化研究，這種研究其實(shí)也是在推進(jìn)人與人之間的交往，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)自由主義所適用的范圍。我記得汪丁丁曾經(jīng)說過，希臘文的“交易”，其含義就是要“分清敵我”。什么意思呢？交易有費(fèi)用，影響交易費(fèi)用的一種因素是文化觀念。文化觀念的不同可能會(huì)導(dǎo)致交易費(fèi)用增高，進(jìn)而可能會(huì)導(dǎo)致交易無法實(shí)現(xiàn)。所以從這個(gè)意義上來講，我們首先是要想，不同的文化意味著不同的規(guī)則，不同文化傳統(tǒng)之間的沖突就是規(guī)則的沖突。我們要去辨析和思考，去發(fā)現(xiàn)它們之間是不是可以兼容、融合和整合。而人類的歷史，確實(shí)就是一個(gè)不同地域的小文化，經(jīng)過不斷地互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了兼容、融合和整合的過程。文化不斷地整合，所覆蓋的范圍也越來越大，自由交易的范圍也就越來越大，就可能導(dǎo)致人類社會(huì)在一個(gè)非常大的范圍內(nèi)，個(gè)體之間能夠自由交易，能夠更進(jìn)一步的推進(jìn)經(jīng)濟(jì)自由主義適用的范圍。
2010年11月21日在河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)召開的第十屆中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上講演。根據(jù)錄音整理，經(jīng)本人校訂。
