淺析中小民營企業(yè)向國際化發(fā)展的理論外向國際化
2016-04-14 14:29:04 安裝信息網(wǎng)
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論文摘要：伴隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，我國的民營中小企業(yè)也在逐步地走向世界。文章根據(jù)宏觀、產(chǎn)業(yè)及企業(yè)自身三個層面將現(xiàn)有的企業(yè)國際化理論整理、歸類，梳理出各種理論之間的內(nèi)在聯(lián)系，在此基拙之上，提出中國民營中小企業(yè)外向國際化發(fā)展的影響因素，對中國民營中小企業(yè)外向國際化發(fā)展進(jìn)行理論分析。
論文關(guān)鍵詞：民營中小企業(yè),外向國際化,理論分析
正文：
一、宏觀因素分析
(一)國際分工的深化
國際分工指世界上各國之間的勞動分工，是國際貿(mào)易和世界市場的形成與發(fā)展基礎(chǔ)，其出現(xiàn)反映了一國國內(nèi)勞動分工的拓展和延伸，表現(xiàn)了生產(chǎn)的國際化和專業(yè)化。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，建立于國內(nèi)分工基礎(chǔ)之上的國際分工不斷深化，這為中國民營中小企業(yè)從事專業(yè)化生產(chǎn)、參與國際分工創(chuàng)造了可能性，提供了競爭平臺。全球價值鏈理論認(rèn)為，散布于全球的、處于全球價值鏈上的企業(yè)進(jìn)行著從設(shè)計、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)制造、營銷、出售、消費(fèi)、售后服務(wù)、最后循環(huán)利用等各種增值活動，許多企業(yè)共同完成一種產(chǎn)品或在國際分工中只從事同一產(chǎn)品某些環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，這在理論上為中國民營中小企業(yè)參與國際分工提供了可能性。溫州的鞋業(yè)是民營中小企業(yè)通過全球價值鏈發(fā)展外向國際化在實踐中的證明，他們在采購商驅(qū)動全球價值鏈中為全球采購商生產(chǎn)產(chǎn)品。
(二)政府政策
政府的相關(guān)政策會給民營中小企業(yè)的外向國際化發(fā)展帶來有利或不利的影響。寬松的、積極的政府政策可以促進(jìn)民營中小企業(yè)外向國際化發(fā)展，反之則有可能阻礙民營中小企業(yè)外向國際化發(fā)展。政府可以通過對企業(yè)對外直接投資或出口的相關(guān)規(guī)定來直接影響民營中小企業(yè)外向國際化發(fā)展，也可以通過對企業(yè)經(jīng)營管理行為的規(guī)定間接影響民營中小企業(yè)經(jīng)營管理活動，從而影響民營中小企業(yè)的競爭力，進(jìn)一步影響到民營中小企業(yè)的外向國際化。波特強(qiáng)調(diào)了政府的作用，他認(rèn)為政府可以努力的方面主要包括發(fā)展國家基礎(chǔ)建設(shè)、利用市場力量降低成本、執(zhí)行嚴(yán)格的產(chǎn)品和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、限制產(chǎn)業(yè)競爭者之間的直接合作、鼓勵投資、放松管制、推動強(qiáng)有力的國內(nèi)反壟斷政策、反對貿(mào)易管制等。
(三)國內(nèi)資源
一國的國內(nèi)資源狀況影響使用該國國內(nèi)資源進(jìn)行生產(chǎn)的民營中小企業(yè)的生產(chǎn)成本，產(chǎn)品的生產(chǎn)成本會直接影響它在國際市場上的競爭力，從而影響到民營中小企業(yè)外向國際化的發(fā)展。斯密認(rèn)為，在一個自由市場競爭的社會里，任何國家、組織都具有其他國家所不具有的絕對天然優(yōu)勢，根據(jù)優(yōu)勢進(jìn)行分工生產(chǎn)，并開展國際貿(mào)易，就可以實現(xiàn)人類的福利最大化。李嘉圖則認(rèn)為，不同的國家和地區(qū)根據(jù)自身所擁有的比較優(yōu)勢原則，來選擇生產(chǎn)什么產(chǎn)品和提供什么服務(wù)，最后通過雙方的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往活動，就可以使參加交易的雙方受益。赫克歇爾一俄林則稱商品的價格差異是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，而商品的價格差異追根溯源是由各國的生產(chǎn)要素稟賦比率不同引起的。
(四)重大機(jī)遇
機(jī)遇包括重要的新發(fā)明、重大的技術(shù)變化、投入成本的劇變、外匯匯率的重要變化、生產(chǎn)要素、供求狀況的重大變動以及其他突發(fā)事件如戰(zhàn)爭等。機(jī)遇的重要性在于它可能打斷事物的發(fā)展過程，使原來處于領(lǐng)先地位企業(yè)的競爭優(yōu)勢無效，落后國家的企業(yè)如果能順應(yīng)局勢的變化、利用新機(jī)會便可以獲得競爭優(yōu)勢。當(dāng)然，機(jī)遇對于競爭優(yōu)勢的影響不是決定性的。同樣的機(jī)遇可能給不同的企業(yè)帶來不同的結(jié)果，能否利用機(jī)遇以及如何利用，還是取決于其他內(nèi)外部因素。
二、產(chǎn)業(yè)因素分析
(一)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新
民營中小企業(yè)發(fā)展外向國際化有尋求資源、開拓市場等多重目的，而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新也是影響其外向國際化的一個可能因素。英國里丁大學(xué)教授CantweU在研究新興國家和地區(qū)的企業(yè)對外直接投資迅速增長現(xiàn)象的基礎(chǔ)上，于19世紀(jì)50年代末期提出了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級理論。該理論認(rèn)為，發(fā)展中國家跨國公司對外直接投資受其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，隨著工業(yè)化程度的提高，一些新興工業(yè)化國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了明顯變化，技術(shù)能力也得到迅速提高，在對外投資方面他們已經(jīng)不再局限于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的傳統(tǒng)產(chǎn)品，而開始從事科技領(lǐng)域的生產(chǎn)和開發(fā)活動。
(二)需求狀況
需求包括國際市場需求和國內(nèi)市場需求兩部分。國際市場需求的增長，有利于擴(kuò)大產(chǎn)品的出口，提高產(chǎn)品的國際競爭力。擴(kuò)大國內(nèi)需求則有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量、檔次和服務(wù)水平，也有利于該國在國際市場上取得競爭優(yōu)勢。波特認(rèn)為，一個國家需求的特性，影響該國企業(yè)在世界市場的競爭優(yōu)勢。本國需求條件是一個行業(yè)一個產(chǎn)品是否具有國際競爭力的一個重要影響因素。企業(yè)的投資、生產(chǎn)和營銷首先考慮本國需求，國內(nèi)市場是企業(yè)“市場導(dǎo)向”的真正含義。企業(yè)從本國需求出發(fā)建立起來的生產(chǎn)方式、組織結(jié)構(gòu)和營銷管理是否有利于進(jìn)行國際競爭，是企業(yè)是否具有國際競爭力的重要影響因素。
(三)市場結(jié)構(gòu)
外部市場競爭的不完全是民營中小企業(yè)發(fā)展外向國際化的影響因素。巴克利和卡森在內(nèi)部化理論提出，外部市場存在廣泛的不完全競爭，市場不完全并非都是因為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、寡占或關(guān)稅壁壘等因素，還存在由于市場失效，以及由于某些產(chǎn)品的特殊性質(zhì)或壟斷勢力存在，導(dǎo)致某些外部產(chǎn)品市場的失效，引發(fā)企業(yè)市場內(nèi)部化的出現(xiàn)。不完全的外部市場存在著種種不確定的因素，使得公司間的交易成本增大，導(dǎo)致利潤率降低。于是，跨國公司通過對外直接投資，建立海外子公司、分公司或避稅地公司，建立起公司內(nèi)部市場并取代部分外部市場，使資源和產(chǎn)品在公司內(nèi)部得到合理的配置和充分的利用，并通過內(nèi)部的轉(zhuǎn)移價格，達(dá)到公司獲取總利潤的最大化。
(四)邊際產(chǎn)業(yè)
邊際產(chǎn)業(yè)是指本國已處于或即將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)。20世紀(jì)70年代后期，日本一橋大學(xué)教授島清根據(jù)日本對外投資的特點(diǎn)，創(chuàng)立了“小島清”模式，他運(yùn)用比較優(yōu)勢原理，提出“邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張論”，認(rèn)為一國應(yīng)該從已經(jīng)或即將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)開始對外直接投資，并依次進(jìn)行。如果對外直接投資遵循按比較優(yōu)勢形成分工的原則，從本國的邊際產(chǎn)業(yè)依次進(jìn)行，結(jié)果對投資與被投資國都有利。近年來，發(fā)達(dá)國家紛紛將其國內(nèi)已淘汰或即將淘汰的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國進(jìn)行生產(chǎn)，也說明邊際產(chǎn)業(yè)是影響民營中小企業(yè)外向國際化發(fā)展的重要因素。
三、企業(yè)自身因素分析
(一)產(chǎn)品
產(chǎn)品是連接企業(yè)、市場與消費(fèi)者的紐帶，并最終決定著企業(yè)在國際市場上的競爭力。在產(chǎn)品與企業(yè)外向國際化發(fā)展的關(guān)系問題上，影響最為深遠(yuǎn)的即1966年由美國哈佛大學(xué)教授RaymondVemon首先提出的產(chǎn)品生命周期理論。該理論認(rèn)為產(chǎn)品在市場運(yùn)動中的營銷周期是普遍的，主要可分為新產(chǎn)品、成熟產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品三個階段。企業(yè)的對外直接投資與產(chǎn)品生命周期密切相關(guān):在新產(chǎn)品階段，主要進(jìn)行新產(chǎn)品的出口貿(mào)易，一般不對外進(jìn)行相關(guān)的直接投資;在成熟產(chǎn)品階段，公司將在經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平相近的國家地區(qū)進(jìn)行相關(guān)的對外直接投資;在標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段，將對發(fā)展中國家地區(qū)進(jìn)行相關(guān)的直接投資。
(二)企業(yè)素質(zhì)
1．生產(chǎn)技術(shù)。技術(shù)在民營中小企業(yè)國際化中的作用至關(guān)重要，它制約著產(chǎn)品在國際市場上的競爭力，影響著企業(yè)能否在激烈的國際競爭中占據(jù)一席之地。
2.企業(yè)戰(zhàn)略。錢德勒(1962)提出了“企業(yè)跟隨戰(zhàn)略”和“公司的戰(zhàn)略必將決定其結(jié)構(gòu)”的著名論斷。企業(yè)國際化的戰(zhàn)略管理模型認(rèn)為，跨國公司高度依賴戰(zhàn)略規(guī)劃過程，因為它為跨國公司既確立了總體經(jīng)營方向，又提供了具體指導(dǎo)。
3.企業(yè)家精神。熊彼得(1932)認(rèn)為企業(yè)家精神是一種“經(jīng)濟(jì)首創(chuàng)精神”，他把企業(yè)家精神歸結(jié)為五點(diǎn):企業(yè)家的首創(chuàng)精神和敢冒風(fēng)險的大無畏精神，企業(yè)家的成功欲，企業(yè)家敢冒風(fēng)險、以苦為樂的大無畏精神，企業(yè)家的精明和敏銳以及企業(yè)家的事業(yè)心。
(三)規(guī)模經(jīng)濟(jì)
規(guī)模經(jīng)濟(jì)(也稱規(guī)模報酬遞增)，其一般含義是指所有投人的等比例增長能夠使產(chǎn)出超過這個比例增長，這種現(xiàn)象在單一產(chǎn)出的情況下意味著遞減的平均成本曲線。規(guī)模經(jīng)濟(jì)能使企業(yè)獲得降低生產(chǎn)成本的競爭優(yōu)勢。在追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的過程中，企業(yè)必須擴(kuò)大銷售，這一般會使企業(yè)向海外市場水平擴(kuò)張，因而使企業(yè)產(chǎn)生對外投資和跨國發(fā)展的動力。鄧寧認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模大、經(jīng)濟(jì)實力雄厚，其所能承擔(dān)的研究與開發(fā)能力就越強(qiáng)，就越容易向國外市場擴(kuò)張，成為跨國企業(yè)。企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢主要表現(xiàn)在:市場開拓能力大，生產(chǎn)費(fèi)用節(jié)省，容易由國內(nèi)生產(chǎn)、國外銷售向國外生產(chǎn)、國外銷售轉(zhuǎn)型，繞過貿(mào)易壁壘能力強(qiáng)等等。
(四)融資能力
中國的民營中小企業(yè)經(jīng)過二十多年發(fā)展，已基本完成了資本積累的初始階段，企業(yè)規(guī)模和業(yè)務(wù)范圍有了較大的擴(kuò)展，自有資本已不能滿足進(jìn)一步發(fā)展的需要。民營中小企業(yè)迫切需要擴(kuò)大規(guī)模，增加投資，特別是需要拓寬外源融資渠道。然而民營中小企業(yè)始終面臨著各種各樣的融資約束，這嚴(yán)重制約了中國民營中小企業(yè)外向國際化發(fā)展。鄧寧在國際生產(chǎn)折衷理論中認(rèn)為，企業(yè)實力雄厚、資信好，能以較低的利率獲得貸款，并且具有廣泛的渠道獲得資金來源，還有跨國銀行做金融后盾，就能占有明顯的融資優(yōu)勢，從而有利于企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢的發(fā)展。
(五)國際化方式
國際化方式是指企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)、技能、管理訣竅或其他資源能夠進(jìn)人他國的系統(tǒng)安排、統(tǒng)籌管理。從經(jīng)營管理角度看，民營中小企業(yè)有多種方式進(jìn)人國外市場，這些方式包括:出口方式，包括直接出口和間接出口;契約方式，包括許可貿(mào)易、特許經(jīng)營、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合同制造、交鑰匙工程等;投資方式，包括合資經(jīng)營和獨(dú)資經(jīng)營。企業(yè)的優(yōu)勢差異使得企業(yè)在外向國際化發(fā)展中采用不同的方式。鄧寧指出，對外直接投資必須具備所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，出口貿(mào)易只需具備前兩種優(yōu)勢，單純的技術(shù)轉(zhuǎn)讓只需具備所有權(quán)優(yōu)勢。反過來，民營中小企業(yè)選擇了不同的國際化方式，會帶來投入成本及收益的不同，這會影響到企業(yè)優(yōu)勢的發(fā)展，從而進(jìn)一步影響民營中小企業(yè)外向國際化發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
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論文關(guān)鍵詞：民營中小企業(yè),外向國際化,理論分析
正文：
一、宏觀因素分析
(一)國際分工的深化
國際分工指世界上各國之間的勞動分工，是國際貿(mào)易和世界市場的形成與發(fā)展基礎(chǔ)，其出現(xiàn)反映了一國國內(nèi)勞動分工的拓展和延伸，表現(xiàn)了生產(chǎn)的國際化和專業(yè)化。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，建立于國內(nèi)分工基礎(chǔ)之上的國際分工不斷深化，這為中國民營中小企業(yè)從事專業(yè)化生產(chǎn)、參與國際分工創(chuàng)造了可能性，提供了競爭平臺。全球價值鏈理論認(rèn)為，散布于全球的、處于全球價值鏈上的企業(yè)進(jìn)行著從設(shè)計、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)制造、營銷、出售、消費(fèi)、售后服務(wù)、最后循環(huán)利用等各種增值活動，許多企業(yè)共同完成一種產(chǎn)品或在國際分工中只從事同一產(chǎn)品某些環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，這在理論上為中國民營中小企業(yè)參與國際分工提供了可能性。溫州的鞋業(yè)是民營中小企業(yè)通過全球價值鏈發(fā)展外向國際化在實踐中的證明，他們在采購商驅(qū)動全球價值鏈中為全球采購商生產(chǎn)產(chǎn)品。
(二)政府政策
政府的相關(guān)政策會給民營中小企業(yè)的外向國際化發(fā)展帶來有利或不利的影響。寬松的、積極的政府政策可以促進(jìn)民營中小企業(yè)外向國際化發(fā)展，反之則有可能阻礙民營中小企業(yè)外向國際化發(fā)展。政府可以通過對企業(yè)對外直接投資或出口的相關(guān)規(guī)定來直接影響民營中小企業(yè)外向國際化發(fā)展，也可以通過對企業(yè)經(jīng)營管理行為的規(guī)定間接影響民營中小企業(yè)經(jīng)營管理活動，從而影響民營中小企業(yè)的競爭力，進(jìn)一步影響到民營中小企業(yè)的外向國際化。波特強(qiáng)調(diào)了政府的作用，他認(rèn)為政府可以努力的方面主要包括發(fā)展國家基礎(chǔ)建設(shè)、利用市場力量降低成本、執(zhí)行嚴(yán)格的產(chǎn)品和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、限制產(chǎn)業(yè)競爭者之間的直接合作、鼓勵投資、放松管制、推動強(qiáng)有力的國內(nèi)反壟斷政策、反對貿(mào)易管制等。
(三)國內(nèi)資源
一國的國內(nèi)資源狀況影響使用該國國內(nèi)資源進(jìn)行生產(chǎn)的民營中小企業(yè)的生產(chǎn)成本，產(chǎn)品的生產(chǎn)成本會直接影響它在國際市場上的競爭力，從而影響到民營中小企業(yè)外向國際化的發(fā)展。斯密認(rèn)為，在一個自由市場競爭的社會里，任何國家、組織都具有其他國家所不具有的絕對天然優(yōu)勢，根據(jù)優(yōu)勢進(jìn)行分工生產(chǎn)，并開展國際貿(mào)易，就可以實現(xiàn)人類的福利最大化。李嘉圖則認(rèn)為，不同的國家和地區(qū)根據(jù)自身所擁有的比較優(yōu)勢原則，來選擇生產(chǎn)什么產(chǎn)品和提供什么服務(wù)，最后通過雙方的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往活動，就可以使參加交易的雙方受益。赫克歇爾一俄林則稱商品的價格差異是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，而商品的價格差異追根溯源是由各國的生產(chǎn)要素稟賦比率不同引起的。
(四)重大機(jī)遇
機(jī)遇包括重要的新發(fā)明、重大的技術(shù)變化、投入成本的劇變、外匯匯率的重要變化、生產(chǎn)要素、供求狀況的重大變動以及其他突發(fā)事件如戰(zhàn)爭等。機(jī)遇的重要性在于它可能打斷事物的發(fā)展過程，使原來處于領(lǐng)先地位企業(yè)的競爭優(yōu)勢無效，落后國家的企業(yè)如果能順應(yīng)局勢的變化、利用新機(jī)會便可以獲得競爭優(yōu)勢。當(dāng)然，機(jī)遇對于競爭優(yōu)勢的影響不是決定性的。同樣的機(jī)遇可能給不同的企業(yè)帶來不同的結(jié)果，能否利用機(jī)遇以及如何利用，還是取決于其他內(nèi)外部因素。
二、產(chǎn)業(yè)因素分析
(一)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新
民營中小企業(yè)發(fā)展外向國際化有尋求資源、開拓市場等多重目的，而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新也是影響其外向國際化的一個可能因素。英國里丁大學(xué)教授CantweU在研究新興國家和地區(qū)的企業(yè)對外直接投資迅速增長現(xiàn)象的基礎(chǔ)上，于19世紀(jì)50年代末期提出了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級理論。該理論認(rèn)為，發(fā)展中國家跨國公司對外直接投資受其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，隨著工業(yè)化程度的提高，一些新興工業(yè)化國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了明顯變化，技術(shù)能力也得到迅速提高，在對外投資方面他們已經(jīng)不再局限于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的傳統(tǒng)產(chǎn)品，而開始從事科技領(lǐng)域的生產(chǎn)和開發(fā)活動。
(二)需求狀況
需求包括國際市場需求和國內(nèi)市場需求兩部分。國際市場需求的增長，有利于擴(kuò)大產(chǎn)品的出口，提高產(chǎn)品的國際競爭力。擴(kuò)大國內(nèi)需求則有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量、檔次和服務(wù)水平，也有利于該國在國際市場上取得競爭優(yōu)勢。波特認(rèn)為，一個國家需求的特性，影響該國企業(yè)在世界市場的競爭優(yōu)勢。本國需求條件是一個行業(yè)一個產(chǎn)品是否具有國際競爭力的一個重要影響因素。企業(yè)的投資、生產(chǎn)和營銷首先考慮本國需求，國內(nèi)市場是企業(yè)“市場導(dǎo)向”的真正含義。企業(yè)從本國需求出發(fā)建立起來的生產(chǎn)方式、組織結(jié)構(gòu)和營銷管理是否有利于進(jìn)行國際競爭，是企業(yè)是否具有國際競爭力的重要影響因素。
(三)市場結(jié)構(gòu)
外部市場競爭的不完全是民營中小企業(yè)發(fā)展外向國際化的影響因素。巴克利和卡森在內(nèi)部化理論提出，外部市場存在廣泛的不完全競爭，市場不完全并非都是因為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、寡占或關(guān)稅壁壘等因素，還存在由于市場失效，以及由于某些產(chǎn)品的特殊性質(zhì)或壟斷勢力存在，導(dǎo)致某些外部產(chǎn)品市場的失效，引發(fā)企業(yè)市場內(nèi)部化的出現(xiàn)。不完全的外部市場存在著種種不確定的因素，使得公司間的交易成本增大，導(dǎo)致利潤率降低。于是，跨國公司通過對外直接投資，建立海外子公司、分公司或避稅地公司，建立起公司內(nèi)部市場并取代部分外部市場，使資源和產(chǎn)品在公司內(nèi)部得到合理的配置和充分的利用，并通過內(nèi)部的轉(zhuǎn)移價格，達(dá)到公司獲取總利潤的最大化。
(四)邊際產(chǎn)業(yè)
邊際產(chǎn)業(yè)是指本國已處于或即將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)。20世紀(jì)70年代后期，日本一橋大學(xué)教授島清根據(jù)日本對外投資的特點(diǎn)，創(chuàng)立了“小島清”模式，他運(yùn)用比較優(yōu)勢原理，提出“邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張論”，認(rèn)為一國應(yīng)該從已經(jīng)或即將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)開始對外直接投資，并依次進(jìn)行。如果對外直接投資遵循按比較優(yōu)勢形成分工的原則，從本國的邊際產(chǎn)業(yè)依次進(jìn)行，結(jié)果對投資與被投資國都有利。近年來，發(fā)達(dá)國家紛紛將其國內(nèi)已淘汰或即將淘汰的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國進(jìn)行生產(chǎn)，也說明邊際產(chǎn)業(yè)是影響民營中小企業(yè)外向國際化發(fā)展的重要因素。
三、企業(yè)自身因素分析
(一)產(chǎn)品
產(chǎn)品是連接企業(yè)、市場與消費(fèi)者的紐帶，并最終決定著企業(yè)在國際市場上的競爭力。在產(chǎn)品與企業(yè)外向國際化發(fā)展的關(guān)系問題上，影響最為深遠(yuǎn)的即1966年由美國哈佛大學(xué)教授RaymondVemon首先提出的產(chǎn)品生命周期理論。該理論認(rèn)為產(chǎn)品在市場運(yùn)動中的營銷周期是普遍的，主要可分為新產(chǎn)品、成熟產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品三個階段。企業(yè)的對外直接投資與產(chǎn)品生命周期密切相關(guān):在新產(chǎn)品階段，主要進(jìn)行新產(chǎn)品的出口貿(mào)易，一般不對外進(jìn)行相關(guān)的直接投資;在成熟產(chǎn)品階段，公司將在經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平相近的國家地區(qū)進(jìn)行相關(guān)的對外直接投資;在標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段，將對發(fā)展中國家地區(qū)進(jìn)行相關(guān)的直接投資。
(二)企業(yè)素質(zhì)
1．生產(chǎn)技術(shù)。技術(shù)在民營中小企業(yè)國際化中的作用至關(guān)重要，它制約著產(chǎn)品在國際市場上的競爭力，影響著企業(yè)能否在激烈的國際競爭中占據(jù)一席之地。
2.企業(yè)戰(zhàn)略。錢德勒(1962)提出了“企業(yè)跟隨戰(zhàn)略”和“公司的戰(zhàn)略必將決定其結(jié)構(gòu)”的著名論斷。企業(yè)國際化的戰(zhàn)略管理模型認(rèn)為，跨國公司高度依賴戰(zhàn)略規(guī)劃過程，因為它為跨國公司既確立了總體經(jīng)營方向，又提供了具體指導(dǎo)。
3.企業(yè)家精神。熊彼得(1932)認(rèn)為企業(yè)家精神是一種“經(jīng)濟(jì)首創(chuàng)精神”，他把企業(yè)家精神歸結(jié)為五點(diǎn):企業(yè)家的首創(chuàng)精神和敢冒風(fēng)險的大無畏精神，企業(yè)家的成功欲，企業(yè)家敢冒風(fēng)險、以苦為樂的大無畏精神，企業(yè)家的精明和敏銳以及企業(yè)家的事業(yè)心。
(三)規(guī)模經(jīng)濟(jì)
規(guī)模經(jīng)濟(jì)(也稱規(guī)模報酬遞增)，其一般含義是指所有投人的等比例增長能夠使產(chǎn)出超過這個比例增長，這種現(xiàn)象在單一產(chǎn)出的情況下意味著遞減的平均成本曲線。規(guī)模經(jīng)濟(jì)能使企業(yè)獲得降低生產(chǎn)成本的競爭優(yōu)勢。在追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的過程中，企業(yè)必須擴(kuò)大銷售，這一般會使企業(yè)向海外市場水平擴(kuò)張，因而使企業(yè)產(chǎn)生對外投資和跨國發(fā)展的動力。鄧寧認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模大、經(jīng)濟(jì)實力雄厚，其所能承擔(dān)的研究與開發(fā)能力就越強(qiáng)，就越容易向國外市場擴(kuò)張，成為跨國企業(yè)。企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢主要表現(xiàn)在:市場開拓能力大，生產(chǎn)費(fèi)用節(jié)省，容易由國內(nèi)生產(chǎn)、國外銷售向國外生產(chǎn)、國外銷售轉(zhuǎn)型，繞過貿(mào)易壁壘能力強(qiáng)等等。
(四)融資能力
中國的民營中小企業(yè)經(jīng)過二十多年發(fā)展，已基本完成了資本積累的初始階段，企業(yè)規(guī)模和業(yè)務(wù)范圍有了較大的擴(kuò)展，自有資本已不能滿足進(jìn)一步發(fā)展的需要。民營中小企業(yè)迫切需要擴(kuò)大規(guī)模，增加投資，特別是需要拓寬外源融資渠道。然而民營中小企業(yè)始終面臨著各種各樣的融資約束，這嚴(yán)重制約了中國民營中小企業(yè)外向國際化發(fā)展。鄧寧在國際生產(chǎn)折衷理論中認(rèn)為，企業(yè)實力雄厚、資信好，能以較低的利率獲得貸款，并且具有廣泛的渠道獲得資金來源，還有跨國銀行做金融后盾，就能占有明顯的融資優(yōu)勢，從而有利于企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢的發(fā)展。
(五)國際化方式
國際化方式是指企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)、技能、管理訣竅或其他資源能夠進(jìn)人他國的系統(tǒng)安排、統(tǒng)籌管理。從經(jīng)營管理角度看，民營中小企業(yè)有多種方式進(jìn)人國外市場，這些方式包括:出口方式，包括直接出口和間接出口;契約方式，包括許可貿(mào)易、特許經(jīng)營、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合同制造、交鑰匙工程等;投資方式，包括合資經(jīng)營和獨(dú)資經(jīng)營。企業(yè)的優(yōu)勢差異使得企業(yè)在外向國際化發(fā)展中采用不同的方式。鄧寧指出，對外直接投資必須具備所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，出口貿(mào)易只需具備前兩種優(yōu)勢，單純的技術(shù)轉(zhuǎn)讓只需具備所有權(quán)優(yōu)勢。反過來，民營中小企業(yè)選擇了不同的國際化方式，會帶來投入成本及收益的不同，這會影響到企業(yè)優(yōu)勢的發(fā)展，從而進(jìn)一步影響民營中小企業(yè)外向國際化發(fā)展。
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