淺述我國(guó)學(xué)位論文利用現(xiàn)狀
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中圖分類號(hào)： G255.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A DOI： 10.11968/tsyqb.1003-6938.2015081
Abstract Based on the data published by the National Bureau of Statistics and CNKI，this paper analyses the output and collection of dissertation in China. According to the analysis of citation and data downloaded of dissertation in different universities and subjects， this paper mainly expounds the influence of the openness and utilization of dissertation. It is found that continuous reforms are needed in organization mode， technical support， and management system in dissertation utilization.
Key words dissertation； opening and utilization； citation analysis； bibliometrics
1 引言
學(xué)位論文是學(xué)位制的產(chǎn)物，是學(xué)位申請(qǐng)者在研究導(dǎo)師指導(dǎo)下所進(jìn)行的科學(xué)研究的總結(jié)。選題上一般都是本學(xué)科需要解決的比較重要的、具有前沿性的理論或運(yùn)用方面的課題，代表了本專業(yè)的發(fā)展方向[1]。學(xué)位論文涉及的內(nèi)容豐富、題材廣泛，不乏新穎的學(xué)術(shù)思想和獨(dú)到的見解，一般具有質(zhì)量高、專業(yè)性強(qiáng)、內(nèi)容新穎、學(xué)術(shù)價(jià)值高、參考文獻(xiàn)多等特點(diǎn)。伴隨著信息技術(shù)的發(fā)展和學(xué)科研究的深入，對(duì)學(xué)術(shù)論文的利用也愈發(fā)頻繁，對(duì)其需求也日益增多[2]。但是通過查閱文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，2002～2006年間，我國(guó)CSSCI來源期刊的引文數(shù)據(jù)中，學(xué)位論文五年的引文量平均值百分比為0.51%，而期刊論文為35.89%，圖書為43.42%。我國(guó)每年投入大量的人力物力財(cái)力培養(yǎng)博士和碩士研究生，作為具有較高學(xué)術(shù)質(zhì)量的學(xué)位論文在開放利用上卻存在一定的障礙。經(jīng)過近十年的改革和發(fā)展，我國(guó)學(xué)位論文的利用現(xiàn)狀如何？還存在哪些問題？需要我們?nèi)パ芯亢桶l(fā)現(xiàn)。
2 我國(guó)學(xué)位論文產(chǎn)出及數(shù)據(jù)庫(kù)收錄總體情況
據(jù)中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局相關(guān)數(shù)據(jù)，2009～2013年我國(guó)博碩士學(xué)位論文數(shù)共計(jì)2184948篇，其中博士學(xué)位論文252786篇，碩士論文1932162篇。CNKI的學(xué)位論文庫(kù)的數(shù)據(jù)收錄范圍較大，同時(shí)具有相應(yīng)的引文數(shù)據(jù)庫(kù)，是目前國(guó)內(nèi)使用范圍較大、頻率較高的數(shù)據(jù)庫(kù)。本文從知網(wǎng)的博碩士學(xué)位論文庫(kù)中統(tǒng)計(jì)到2009～2013年所收錄的博碩士學(xué)位論文共1364047篇，其中博士論文127176篇，碩士論文1236871篇。博士學(xué)位論文的收錄比例是50.31%，碩士論文收錄的比例稍高一些，為64.01%。從各年的數(shù)據(jù)顯示來看（見表1），每年學(xué)位論文收錄比例的變化不大。這也反映了我國(guó)學(xué)位論文開放利用程度還有待增強(qiáng)。
雖然近年業(yè)界不斷加強(qiáng)要求電子版學(xué)位論文的提交和收集，但仍存在學(xué)位論文提交當(dāng)年授權(quán)能夠全文訪問的比例較低的問題[3]。諸如南京大學(xué)博士研究生畢業(yè)時(shí)需要簽署“學(xué)位論文出版授權(quán)書”，授權(quán)是否允許將本人的學(xué)位論文提交“中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社”，在《中國(guó)博士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)》全文發(fā)表。多數(shù)畢業(yè)學(xué)生選擇了不公開或者若干年后公開出版。這就意味著本校的學(xué)生在圖書館能夠訪問或下載學(xué)位論文的概率很低，外校乃至世界范圍的利用率就更低了[4]。
3 學(xué)位論文的引用現(xiàn)狀
3.1 學(xué)位論文的各學(xué)科被引情況
根據(jù)CNKI《中國(guó)博碩士學(xué)位論文庫(kù)》和《中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)》2009～2013年的學(xué)位論文收錄和被引數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)各學(xué)科領(lǐng)域被引學(xué)位論文共計(jì)534060篇（各學(xué)科被引用的篇數(shù)以及占總引用篇數(shù)比例見表2）。其中，工科類學(xué)位論文被引比例最高，達(dá)到36.15%，工學(xué)類學(xué)位論文的收錄篇數(shù)也是所有學(xué)科中最高的，而被引篇數(shù)與本學(xué)科被收錄總數(shù)相比，達(dá)到了63.81%。據(jù)國(guó)務(wù)院學(xué)位辦公室發(fā)表的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，工科作為我國(guó)的第一大學(xué)科，2013年大學(xué)授予的工學(xué)碩士占碩士總數(shù)的34.33%，工學(xué)博士占博士總數(shù)的34.50%，位列第一。這表明工學(xué)類的學(xué)位論文被收錄和利用的程度還需要大幅度提高，才能滿足各類工學(xué)人才對(duì)高水平高質(zhì)量學(xué)位論文利用的迫切需求，才能更加推動(dòng)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工程技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展[5]。除工學(xué)學(xué)科外，經(jīng)濟(jì)學(xué)的被引篇數(shù)比以及被引收錄比也都較高。而軍事學(xué)由于涉及國(guó)家安全和保密的因素，能夠被公開和收錄的篇數(shù)較低，也導(dǎo)致本學(xué)科學(xué)位論文的被引幾率下降。但從被引收錄篇數(shù)比上來看，軍事學(xué)的利用率最高，也反映了軍事學(xué)科領(lǐng)域?qū)Ρ緦W(xué)科學(xué)位論文閱讀和研究的需求，同時(shí)作為專業(yè)領(lǐng)域較窄的學(xué)科，與其他學(xué)科交叉較少，因此引用本學(xué)科資源的概率較大。
3.2 學(xué)位論文被引速率
由于學(xué)位論文入庫(kù)的時(shí)滯，通常當(dāng)年的學(xué)位論文要到第二年才能入庫(kù)，所以，我們采用了被引速率這一概念而非即年指數(shù)來描述學(xué)位論文被利用的速度。本文根據(jù)蘇新寧教授對(duì)期刊論文總被引速率的定義[6]，延伸到學(xué)位論文的被引速率研究中，即將當(dāng)年學(xué)位論文和前一年學(xué)位論文在當(dāng)年被引用數(shù)據(jù)與當(dāng)年提交的學(xué)位論文和前一年的學(xué)位論文總數(shù)的比值。學(xué)位論文的被引速率更科學(xué)地反映了我國(guó)學(xué)術(shù)領(lǐng)域?qū)W(xué)位論文的關(guān)注程度和反應(yīng)速度（2009～2013年我國(guó)學(xué)位論文被引速率和五年的平均值見表3）。 可以看出，博士學(xué)位論文的被引速率快于碩士論文，反映了研究人員對(duì)博士學(xué)位論文的重視程度和關(guān)注度更高一些。但是根據(jù)圖書館學(xué)、情報(bào)學(xué)與文獻(xiàn)學(xué)學(xué)科的核心期刊論文的被引速率排名情況[7]，博士學(xué)位論文和碩士學(xué)位論文的被引速率普遍低于這些期刊論文的被引速率，這反映了科研人員對(duì)學(xué)位論文中內(nèi)容的吸收和利用速度上不如期刊論文，在閱讀和引用文獻(xiàn)時(shí)更傾向于期刊論文。學(xué)位論文的被引速率較低一方面是由于其在收錄速度上沒有期刊論文來的迅速，部分學(xué)位論文由于被作者要求3～5年后公開導(dǎo)致了知識(shí)的滯后性。同時(shí)由于各種部分學(xué)科涉及保密的，學(xué)校不公開，使得學(xué)位論文在收錄數(shù)量上遠(yuǎn)低于期刊論文，造成研究人員對(duì)學(xué)位論文使用的興趣不高[8]。
3.3 我國(guó)各高校學(xué)位論文開放利用情況
本文從CNKI《中國(guó)博碩士學(xué)位論文庫(kù)》中選取了五年內(nèi)收錄篇數(shù)排在前40位的高校，并分別從《中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)》中采集到這40所高校2009～2013年畢業(yè)的博士、碩士學(xué)位論文在2009～2015年期間被期刊論文、會(huì)議論文和學(xué)位論文引用的數(shù)據(jù)。本文采用的是各高校學(xué)位論文的被引篇數(shù)而不是被引次數(shù)，旨在反映學(xué)位論文的開放程度對(duì)被引用的影響，而非研究學(xué)位論文本身學(xué)術(shù)價(jià)值。
根據(jù)2009～2013年我國(guó)各高校博、碩士學(xué)位論文被CNKI收錄的情況以及被引的情況（見表4），從收錄篇數(shù)的數(shù)據(jù)可以看出，吉林大學(xué)和山東大學(xué)學(xué)位論文開放利用的規(guī)模較大，均達(dá)到3萬篇以上。這兩所大學(xué)的被引篇數(shù)也名列前位，也都達(dá)到五年中有1萬篇以上學(xué)位論文曾被引用過，這反映了開放利用程度越高，被引的概率就會(huì)越大。收錄篇數(shù)為2～3萬的電子科技大學(xué)、華中科技大學(xué)、中南大學(xué)以及浙江大學(xué)其被引篇數(shù)也排在前列。從排名前20位可以看出收錄和被引規(guī)模較大高校為985高校共16所，而其余4所高校蘇州大學(xué)、東北師范大學(xué)、北京郵電大學(xué)、西南交通大學(xué)也均是211高校。這反映了名牌院校更為注重本校學(xué)位論文的對(duì)外交流和開放。但同時(shí)我們也發(fā)現(xiàn)在985高校中，特別是我國(guó)在世界排名靠前的名牌大學(xué)如清華大學(xué)、北京大學(xué)、南京大學(xué)在博碩士學(xué)位論文庫(kù)的收錄和被引數(shù)量都較少，均不在表中。其中清華大學(xué)五年內(nèi)被CNKI學(xué)位論文庫(kù)收錄的有3868篇，南京大學(xué)6055篇，而北京大學(xué)只有506篇。這也造成了這三所高校五年內(nèi)被引數(shù)據(jù)較低，清華大學(xué)1262篇，南京大學(xué)1074篇，北京大學(xué)僅182篇。
這個(gè)問題存在多種原因，一是這些高校內(nèi)部建立了本校的學(xué)位論文庫(kù)，為本校師生提供電子和紙質(zhì)的訪問；二是由于作者本人沒有簽署電子出版的同意書或是推遲出版；三是部分學(xué)位論文涉及到國(guó)家機(jī)密或者是敏感問題，不方便對(duì)外開放。但是為了更好地促進(jìn)優(yōu)秀學(xué)位論文的文化傳播、提高學(xué)位論文資源的利用率、便于社會(huì)各界共享優(yōu)秀學(xué)位論文成果，便于他人的合法引用、促進(jìn)學(xué)位論文的規(guī)范化、更好地保護(hù)學(xué)位論文的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、提高本校學(xué)位論文質(zhì)量，高�？稍谠试S的范圍內(nèi)，促進(jìn)學(xué)位論文的利用和傳播。
從被引比例中發(fā)現(xiàn)，部分高校收錄篇數(shù)排名較為靠前，但是被引比例卻靠后。如電子科技大學(xué)收錄篇數(shù)排第3，但被引比例排在36位，華中科技大學(xué)收錄篇數(shù)排第4，但被引比例排在40位。
4 學(xué)位論文下載率
本文在《中國(guó)博碩士論文庫(kù)》中檢索了2009～2013年博碩士學(xué)位論文，按照下載率降序排列，采集了前500篇下載率均在5500次以上的論文。發(fā)現(xiàn)其中，182篇是碩士論文，而418篇為博士學(xué)位論文。這表明，科研人員更多地傾向于閱讀博士論文，博士研究生在自己的學(xué)科領(lǐng)域能夠提出獨(dú)創(chuàng)性的見解和有價(jià)值的科研成果。因而，較之學(xué)士論文和碩士論文，博士論文具有更高的學(xué)術(shù)價(jià)值，對(duì)學(xué)科的發(fā)展具有更重要的推動(dòng)作用。在這500篇論文中，下載數(shù)量居前列的有：吉林大學(xué)32篇，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)25篇，財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所21篇，山東大學(xué)20篇，華東師范大學(xué)18篇。
從將上述500篇學(xué)位論文按照各學(xué)科的下載篇數(shù)降序排列（見表5）后的學(xué)科門類上來看，經(jīng)濟(jì)學(xué)占了363篇，比例約72.2%；工學(xué)和教育學(xué)類下載篇數(shù)排在第二和第三位，基本保持10%左右；其余9個(gè)學(xué)科數(shù)量都較低（醫(yī)學(xué)、軍事學(xué)、歷史學(xué)和哲學(xué)的下載篇數(shù)和下載量為0是相對(duì)數(shù)據(jù)，是下載數(shù)量5500以上的篇數(shù)為0）。從各學(xué)科的學(xué)位論文來看，收錄數(shù)量較大的學(xué)科下載篇數(shù)相對(duì)較多。從CNKI《中國(guó)博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)》中收錄的各學(xué)科學(xué)位論文來看，工學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)類收錄的數(shù)量較多，理學(xué)、文學(xué)和教育學(xué)其次。由于部分學(xué)位論文可能涉及到保密等因素，因此收錄最少的為軍事學(xué)學(xué)科。從下載的篇均量來看，教育學(xué)、文學(xué)和法學(xué)這三個(gè)學(xué)科相對(duì)較大，從一定程度上反映了這些學(xué)科對(duì)學(xué)位論文的瀏覽和利用率較高。
5 我國(guó)學(xué)位論文與其他文獻(xiàn)類型的開放利用比較
文獻(xiàn)的被引既反映了文獻(xiàn)在某段時(shí)間的利用率，同時(shí)也反映了文獻(xiàn)的影響力。學(xué)位論文作為科技文獻(xiàn)中學(xué)術(shù)質(zhì)量較高的一類文獻(xiàn)，它的利用率反映了我國(guó)高校、科研院所對(duì)學(xué)位論文的管理、開發(fā)和利用情況[9]。而影響力反映了我國(guó)學(xué)位論文的質(zhì)量和價(jià)值。本文從CNKI庫(kù)中選取了2009～2013年圖書情報(bào)學(xué)核心期刊上發(fā)表的19731篇論文（被引頻次大于1）作為分析數(shù)據(jù)（見表6）。通過分析這些論文的引文數(shù)據(jù)來反映學(xué)位論文相對(duì)于其他主流文獻(xiàn)類型的被引和利用情況。
這19731篇論文共計(jì)有197950篇引文，其中期刊論文占57.17%，電子論壇文獻(xiàn)占14.39%，圖書占12.08%，學(xué)位論文僅2071篇，引用比率僅1.05%，遠(yuǎn)低于其他類型文獻(xiàn)的引用率。較低比例的利用率反映了圖書情報(bào)學(xué)學(xué)科在學(xué)術(shù)研究上對(duì)學(xué)位論文的利用率較低，進(jìn)而也可以從一定程度上折射出我國(guó)各高校和科研機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)位論文的開發(fā)利用程度不夠，其中表現(xiàn)在多個(gè)方面，諸如數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的數(shù)量、學(xué)位論文的開發(fā)利用、獲取難度等。這使得研究人員普遍對(duì)于學(xué)位論文的閱讀和引用不如其他類型文獻(xiàn)來得更為廣泛和簡(jiǎn)便[10]。
6 數(shù)據(jù)庫(kù)收錄與否對(duì)學(xué)位論文利用的影響 根據(jù)上述數(shù)據(jù)的反應(yīng)，我國(guó)學(xué)位論文的利用效率普遍低于其他文獻(xiàn)類型，而這一點(diǎn)與我國(guó)學(xué)位論文的開放利用程度緊密相關(guān)。為此本文采集了部分上述引文數(shù)據(jù)加以分析（見表7）。從2009～2013年圖書情報(bào)學(xué)核心期刊上發(fā)表的19731篇論文的引文數(shù)據(jù)中，提取出每年引用的學(xué)位論文數(shù)量，其中以2007年居首，共計(jì)221篇，被引用270次。通過與CNKI《中國(guó)博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)》進(jìn)行對(duì)比后，得出2007年被引用的學(xué)位論文中有176篇收錄在CNKI的學(xué)位論文庫(kù)中，占總被引篇數(shù)的比率達(dá)79.64%，而有45篇未被收錄，其被引比率僅占20.36%。這說明在2009～2013年度的圖書情報(bào)核心期刊上發(fā)表的近2萬篇文獻(xiàn)的參考文獻(xiàn)中，引用2007年學(xué)位論文的，被收錄進(jìn)數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)位論文被引用的概率和次數(shù)約是未被收錄進(jìn)數(shù)據(jù)庫(kù)的4倍。而從學(xué)位論文的收錄情況來看，與實(shí)際學(xué)位論文數(shù)相比，未被收錄的數(shù)量還占很大一部分，與此引用比例結(jié)合，這就更加凸顯了學(xué)位論文的利用率更低。同時(shí)從數(shù)據(jù)中也反映出收錄的碩士學(xué)位論文高于博士論文，也使得被引次數(shù)較高于博士學(xué)位論文。
7 結(jié)語
學(xué)位論文作為一種重要的知識(shí)信息資源，對(duì)其有效開發(fā)和合理利用，不僅是高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)高層次人才培養(yǎng)的需要，更重要的是關(guān)系到學(xué)位論文原創(chuàng)性成果的社會(huì)化利用和論文創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的需要[11]。而實(shí)際情況是2009～2013年的2184948篇學(xué)位論文，其引用篇數(shù)534060篇，被引比例僅24.44%。同時(shí)從數(shù)據(jù)來看，2009～2013年期間文獻(xiàn)的引文量共8004930篇，學(xué)位論文與其他類型文獻(xiàn)相比僅占6.67%。這無一不反應(yīng)了我國(guó)目前對(duì)學(xué)位論文的利用程度還是令人堪憂的。
對(duì)學(xué)位論文的充分利用，不僅可以避免重復(fù)研究，節(jié)約社會(huì)資源，而且有利于本校學(xué)科和專業(yè)特色的宣揚(yáng)和傳承。今后我國(guó)需要在學(xué)位論文的數(shù)據(jù)庫(kù)收錄，高校的開放利用（特別是一些985高校和211高校）以及不同學(xué)科學(xué)位論文的開發(fā)管理上都需要進(jìn)一步的變革和完善。促進(jìn)知識(shí)共享，從而更加有利于學(xué)位論文的充分利用，有利于學(xué)位論文水平的提高，有利于實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文利用與其自身水平提高的良性循環(huán)[12]。
