淺談我國(guó)學(xué)位論文的開(kāi)發(fā)利用與安全管理
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中圖分類號(hào)： G255.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A DOI： 10.11968/tsyqb.1003-6938.2015079
Abstract With the accelerated development of education， a large number of doctoral and master's theses come out each year， which involve the fields of advanced technology， national economy and people's livelihood. Academic dissertations collection in our country is not comprehensive， database separated， and copyright not clear， resulting in restricted dissertation circulation and low citations rate. Meanwhile， directors and their students have poor awareness of security management. Irregular management in classified dissertations and lack of monitoring management process increase the potential risks of dissertations'security. Based on the analysis the experiences of openness， utilization， and safety management of dissertation at abroad， the author proposes to increase the development and utilization of the dissertation from the perspective of safety management. National dissertation presentation mechanism can be established and improved in which dissertation copyright can be combined into a unified national dissertation database， and the dissertation retrieval service platform can be built； we should build a safety management system of classified dissertation， standardize the dissertation range and classification of the review， enhance the supervision of dissertation process， block the hidden danger of the leakage of a dissertation secrets， promote the dissertation circulation， display the potential value of national dissertation， and provide intellectual support for technology and social development in our country.
Key words dissertation； security management； development and utilization； secret-related
我國(guó)每年招收碩士研究生50多萬(wàn)，博士研究生6萬(wàn)多，這支龐大的科技新生力量產(chǎn)生的學(xué)位論文是我國(guó)科技興盛的重要組成部分。作為我國(guó)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要信息資源，博碩士論文代表了每年最新科技成果和科技創(chuàng)新，能系統(tǒng)體現(xiàn)各學(xué)科專業(yè)前沿領(lǐng)域研究成果和研究動(dòng)態(tài)。博碩士論文是在國(guó)家、科研機(jī)構(gòu)、高校投入大量人力、物力、財(cái)力基礎(chǔ)上完成的，理應(yīng)為我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)，但目前絕大部分學(xué)位論文長(zhǎng)期深藏各類圖書館或者文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)，存在引用率低、建立的數(shù)據(jù)庫(kù)零散、版權(quán)不明確、安全管理不夠、格式不規(guī)范以及商業(yè)性服務(wù)的干擾等問(wèn)題，導(dǎo)致學(xué)位論文流通不暢，沒(méi)有發(fā)揮出學(xué)術(shù)價(jià)值。而在當(dāng)今競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的大數(shù)據(jù)時(shí)代，社會(huì)逐漸意識(shí)到學(xué)位論文的價(jià)值，加強(qiáng)學(xué)位論文資源開(kāi)發(fā)和利用勢(shì)在必行。在安全管理法律法規(guī)保障下推動(dòng)學(xué)位論文正常流通，挖掘?qū)W位論文中的潛在價(jià)值，為國(guó)內(nèi)學(xué)界提供學(xué)位論文開(kāi)放的公益性服務(wù)，避免不必要的重復(fù)研究，減少科研走彎路，防止資源浪費(fèi)，促進(jìn)有價(jià)值的科研成果產(chǎn)生，不僅對(duì)我國(guó)學(xué)位論文資源健康快速發(fā)展具有重要意義，還會(huì)有效促進(jìn)我國(guó)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。 1 相關(guān)研究及述評(píng)
1.1 學(xué)位論文收藏和服務(wù)研究
Eun G. Park等[1]從數(shù)字化、版權(quán)管理、獲取與檢索、知識(shí)共享、收集政策、元數(shù)據(jù)、文件格式和韓國(guó)綜合電子論文項(xiàng)目系統(tǒng)模型等方面研究了韓國(guó)電子化學(xué)位論文整體框架。J.K. Vijayakumar[2]通過(guò)調(diào)查和數(shù)據(jù)分析，研究了印度的學(xué)位論文收集、使用、獲取面臨的問(wèn)題。張學(xué)福等[3]探討了電子學(xué)位論文全文服務(wù)范圍、模式、檢索方式和檢索效果等相關(guān)問(wèn)題，從全文服務(wù)體系建設(shè)模式的選擇、制定學(xué)位論文出版和流通管理辦法、規(guī)范版權(quán)授權(quán)使用辦法、強(qiáng)化行業(yè)自律規(guī)則的約束能力等方面給出了我國(guó)電子學(xué)位論文全文服務(wù)體系建設(shè)的建議。賀德方等[4]對(duì)我國(guó)國(guó)家層面的學(xué)位論文管理和服務(wù)現(xiàn)狀進(jìn)行系統(tǒng)分析，提出了中國(guó)學(xué)位論文收集與服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)和總體框架，闡述了學(xué)位論文元數(shù)據(jù)集中共享的技術(shù)路線、全文分布服務(wù)實(shí)現(xiàn)的技術(shù)方案及其具體建設(shè)措施。唐奇[5]介紹了高校圖書館的學(xué)位論文工作的收繳加工流程和服務(wù)模式，分析了學(xué)位論文工作標(biāo)準(zhǔn)化水平的現(xiàn)狀和差距，并以南開(kāi)大學(xué)圖書館的實(shí)踐為例，提出通過(guò)改進(jìn)工作流程，從機(jī)制上嚴(yán)格把關(guān)，消除偏差，全面提升學(xué)位論文標(biāo)準(zhǔn)化水平的對(duì)策和建議。
1.2 學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用研究
楊奕虹等[6]采用文獻(xiàn)計(jì)量方法，分析我國(guó)45萬(wàn)篇博士學(xué)位論文后發(fā)現(xiàn)總體被引率低，科研院所的博士論文不足25%被引；被引時(shí)間范圍是10年左右，被引高峰年為授予學(xué)位后的第3年；在各學(xué)科門類中“教育學(xué)”被引論文百分比最高，“醫(yī)學(xué)”被引論文百分比最低。耿小兵[7]對(duì)論文提交時(shí)間在1995～2002年范圍內(nèi)館藏博士論文的數(shù)量、時(shí)間、類型及授予機(jī)構(gòu)的分布狀況進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)，研究表明博士生對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)位論文的需求量在趨勢(shì)上逐年增長(zhǎng)，且其需求除與其所學(xué)專業(yè)及研究課題有關(guān)外，還與個(gè)人文獻(xiàn)利用偏好、自身文獻(xiàn)信息素養(yǎng)以及所處的文獻(xiàn)信息資源環(huán)境有關(guān)。羅鳳平、崔緒美[8]立足于高校學(xué)位論文利用率偏低的現(xiàn)狀，介紹了武漢大學(xué)圖書館學(xué)位論文的管理與收集體制，提出了對(duì)學(xué)位論文資源建設(shè)開(kāi)發(fā)利用的構(gòu)想，促使學(xué)位論文的信息資源最大限度地發(fā)揮作用。
1.3 學(xué)位論文版權(quán)研究
陳傳夫等[9]分析了歐美高校學(xué)位論文版權(quán)歸屬與公開(kāi)發(fā)布要求、交存學(xué)校的要求、作者授權(quán)高校利用的規(guī)定、允許高校授權(quán)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)等方面的政策，探討了歐美高校學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用版權(quán)政策對(duì)我國(guó)的啟示；2009年分析澳大利亞數(shù)字學(xué)位論文項(xiàng)目、加拿大圖書館與檔案館、英國(guó)圖書館文獻(xiàn)供應(yīng)中心等學(xué)位論文基礎(chǔ)上，建議我國(guó)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用時(shí)，完善作者授權(quán)、報(bào)酬支付、第三方版權(quán)和用戶管理等內(nèi)容。秦霞[10]分析了我國(guó)高校對(duì)學(xué)位論文的管理狀況，指出我國(guó)學(xué)位論文著作權(quán)歸屬的亂象，通過(guò)分析確定侵權(quán)原則及侵權(quán)損害賠償?shù)挠?jì)算方法，提出實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)位論文的更好保護(hù)和利用的管理方法。樓婕[11]在抽樣調(diào)查我國(guó)大陸地區(qū)高校學(xué)位論文著作權(quán)授權(quán)與使用情況后，認(rèn)為我國(guó)學(xué)位論文著作權(quán)在使用授權(quán)書上具有格式合同雙面性、學(xué)位論文著作權(quán)人界定不明確、授權(quán)內(nèi)容過(guò)于模糊、轉(zhuǎn)授權(quán)的規(guī)定不明確等問(wèn)題，并在分析和借鑒我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)以及美國(guó)高校所使用的學(xué)位論文授權(quán)協(xié)議管理方法基礎(chǔ)上，提出了完善我國(guó)學(xué)位論文授權(quán)機(jī)制的相關(guān)建議。
綜上所述，可以發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)學(xué)位論文收藏和服務(wù)機(jī)制、綜合利用、學(xué)位論文版權(quán)等方面進(jìn)行探討，對(duì)學(xué)位論文收藏、開(kāi)發(fā)利用以及學(xué)位論文的版權(quán)等方面研究較多，但對(duì)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用過(guò)程中安全保密的研究則不多。
2 國(guó)外學(xué)位論文的利用和管理現(xiàn)狀
歐美國(guó)家已經(jīng)建立了比較完善的學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)，并構(gòu)建了多種全球性學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)，絕大多數(shù)為用戶提供公益性服務(wù)，學(xué)位論文的版權(quán)非常明確，大多要求學(xué)位論文作者在一定時(shí)間后向公眾開(kāi)放利用。如，由聯(lián)合國(guó)教科文組織和美國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金資助的學(xué)位論文網(wǎng)絡(luò)數(shù)字圖書館采用分布式的學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用框架，包括澳大利亞、歐洲以及北美200多個(gè)會(huì)員單位，由會(huì)員單位對(duì)學(xué)位論文收集、整理、描述和儲(chǔ)存，再由學(xué)位論文網(wǎng)絡(luò)數(shù)字圖書館提取收割元數(shù)據(jù)，匯總到統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)庫(kù)，并提供相關(guān)技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)與管理問(wèn)題的支持，為用戶提供免費(fèi)的文摘和部分全文公益性服務(wù)；英國(guó)圖書館文獻(xiàn)供應(yīng)中心提供來(lái)自英國(guó)106所大學(xué)、美國(guó)和加拿大部分年限的博士論文紙質(zhì)和縮微版本的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，將學(xué)位論文分為沒(méi)有購(gòu)買限制、有一定購(gòu)買限制、劍橋大學(xué)等三類，并提供相應(yīng)學(xué)位論文版權(quán)的摘要和全文集中式服務(wù)。
2.1 美國(guó)學(xué)位論文利用管理現(xiàn)狀
美國(guó)作為高等教育強(qiáng)國(guó)，學(xué)位論文的開(kāi)發(fā)利用走在世界前列。國(guó)會(huì)圖書館與美國(guó)版權(quán)局和學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)簽訂聯(lián)合協(xié)議，明確規(guī)定學(xué)生擁有學(xué)位論文的著作所有權(quán)，培養(yǎng)機(jī)構(gòu)擁有學(xué)位論文的使用權(quán)，明確UMI負(fù)責(zé)收藏美國(guó)高校出版的數(shù)字學(xué)位論文，國(guó)會(huì)圖書館指定的收藏全美博碩士論文的分館負(fù)責(zé)代理作者登記電子學(xué)位論文版權(quán)，統(tǒng)一加工各大學(xué)提交的學(xué)位論文信息，并收取一定的出版費(fèi)用，通過(guò)PQDT（ProQuest Digital Dissertations，博碩士論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)）提供電子學(xué)位論文元數(shù)據(jù)和全文的商業(yè)性服務(wù)，結(jié)合非盈利的各種途徑實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文全方位的開(kāi)發(fā)利用。
2.2 歐盟成員國(guó)學(xué)位論文利用管理現(xiàn)狀
歐盟成員國(guó)強(qiáng)制規(guī)定學(xué)位論文的開(kāi)放來(lái)促進(jìn)學(xué)位論文的利用，但同時(shí)也非常注重學(xué)位論文的保密管理。英國(guó)高校圖書館以發(fā)起館或者協(xié)同館會(huì)員參與方式[12]，建立全國(guó)統(tǒng)一的電子學(xué)位在線服務(wù)平臺(tái)ETHOS提供學(xué)位論文存儲(chǔ)、檢索和開(kāi)放服務(wù)，針對(duì)讀者需求提供非營(yíng)利性服務(wù)，學(xué)位論文開(kāi)放程度和利用率都很高，明確學(xué)位論文版權(quán)歸作者所有，通過(guò)授權(quán)或轉(zhuǎn)讓等形式促進(jìn)學(xué)位論文流通和利用。德國(guó)國(guó)家圖書館是學(xué)位論文的收藏機(jī)構(gòu)，基于開(kāi)放信息倉(cāng)儲(chǔ)首創(chuàng)協(xié)議的電子學(xué)位論文加工，實(shí)現(xiàn)NDLTD（Networked Digital Library of Thesis and Dissertations，網(wǎng)絡(luò)博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)圖書館）論文數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)交換，可以長(zhǎng)期免費(fèi)獲取全文電子學(xué)位論文。 2.3 金磚國(guó)家和港澳臺(tái)地區(qū)學(xué)位論文利用管理現(xiàn)狀
金磚國(guó)家各自逐漸建立全國(guó)統(tǒng)一的學(xué)位論文服務(wù)平臺(tái)。巴西已經(jīng)建立巴西電子學(xué)位論文統(tǒng)一平臺(tái)，提供學(xué)位論文全文獲�。挥《戎饾u開(kāi)始重視學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用，1991年建立全國(guó)信息和圖書館網(wǎng)絡(luò)學(xué)位論文庫(kù)，收藏國(guó)內(nèi)絕大多數(shù)高校博士論文，但還沒(méi)有完全建成全國(guó)統(tǒng)一學(xué)位論文檢索和開(kāi)放平臺(tái)；俄羅斯學(xué)位論文存放在國(guó)立圖書館，通過(guò)和作者、合作單位簽訂合同，嚴(yán)格遵守著作權(quán)相關(guān)法律明確版權(quán)，在論文制作過(guò)程中，采用國(guó)際博碩士學(xué)位論文圖書館標(biāo)準(zhǔn)和Dublin Core格式，注重學(xué)位論文電子化培訓(xùn)，學(xué)位申請(qǐng)人負(fù)責(zé)制作符合要求的電子學(xué)位論文，并提交給國(guó)立圖書館，各合作組織把本單位學(xué)位論文全文提交給俄羅斯國(guó)立圖書館，合作組織工作人員可以免費(fèi)利用俄羅斯國(guó)立圖書館電子全文學(xué)位論文，各圖書館每年支付一定費(fèi)用后也可以利用國(guó)立圖書館的學(xué)位論文庫(kù)。
我國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)學(xué)位論文的共建共享服務(wù)體系分為高校系統(tǒng)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)、圖書館情報(bào)機(jī)構(gòu)的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)、商業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)字化論文典藏聯(lián)盟四個(gè)方面。
3 我國(guó)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)和管理現(xiàn)狀分析
雖然目前我國(guó)有大型文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)以及商業(yè)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)公司收藏大量學(xué)位論文，但是沒(méi)有一家能收錄齊全全國(guó)學(xué)位論文的集中收藏機(jī)構(gòu)。我國(guó)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用管理現(xiàn)狀呈現(xiàn)：收藏機(jī)構(gòu)對(duì)我國(guó)學(xué)位論文收錄不完整、我國(guó)學(xué)位論文被引用比例少以及學(xué)位論文涉及高端研究比例高。
3.1 我國(guó)學(xué)位論文分布和利用現(xiàn)狀分析
目前我國(guó)高等院校和科研機(jī)構(gòu)是學(xué)位論文收藏和呈繳的基礎(chǔ)單位，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所、國(guó)家圖書館三家單位是全國(guó)性學(xué)位論文集合收藏單位。其中自然科學(xué)類寄送中國(guó)科技信息報(bào)研究所，截止2015年收錄學(xué)位論文2838600篇；社會(huì)科學(xué)類寄送中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心，收藏自1984年以來(lái)社科類博碩士學(xué)位論文，建立相對(duì)應(yīng)的文摘數(shù)據(jù)庫(kù)；國(guó)家圖書館收藏8萬(wàn)多博士、1萬(wàn)多博士后研究報(bào)告和碩士論文，并編制《中國(guó)博士學(xué)位論文提要》，建立索引數(shù)據(jù)庫(kù)。后來(lái)教育部建立面向全國(guó)高校師生提供中外文學(xué)位論文檢索和獲取服務(wù)的CALIS學(xué)位論文中心服務(wù)系統(tǒng)，收錄博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)逾384萬(wàn)條，其中中文數(shù)據(jù)約172萬(wàn)條，外文數(shù)據(jù)約212萬(wàn)條。但這些論文法定收藏機(jī)構(gòu)收集學(xué)位論文齊全率都沒(méi)有超過(guò)90%。
3.1.1 學(xué)位論文收錄和引用分析
本文以中國(guó)知網(wǎng)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)為例，結(jié)合教育部每年授予學(xué)位論文統(tǒng)計(jì)情況，對(duì)我國(guó)每年授予研究生學(xué)位和可檢索到學(xué)位論文數(shù)量進(jìn)行對(duì)照（見(jiàn)表1）。
蘇新寧等[14]通過(guò)對(duì)社會(huì)科學(xué)論文中引用文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，學(xué)位論文的被引用數(shù)量占全部引文數(shù)量不到0.5%。最近又對(duì)我國(guó)某學(xué)術(shù)資源庫(kù)進(jìn)行了調(diào)查，其中收錄的所有學(xué)位論文，在其資源庫(kù)中被引用過(guò)的僅僅只有12.37%。即使引用學(xué)位論文，其數(shù)量也非常有限，導(dǎo)致學(xué)位論文把握學(xué)科前沿、文獻(xiàn)信息量大、數(shù)據(jù)圖表充分等諸多優(yōu)點(diǎn)沒(méi)有得到充分發(fā)揮。
3.1.2 涉及高端研究的學(xué)位論文分析
涉及高端研究狀況的學(xué)位論文數(shù)量龐大，高校和科研機(jī)構(gòu)的學(xué)位論文研究領(lǐng)域非常廣泛，但主要集中在國(guó)家急需的高端前沿科學(xué)技術(shù)和社會(huì)熱點(diǎn)問(wèn)題。我國(guó)科技部門制定的國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃、國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃、國(guó)家科技支撐計(jì)劃等各類科技項(xiàng)目，目的是解決事關(guān)國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和國(guó)家安全的戰(zhàn)略性、前沿性和前瞻性高技術(shù)問(wèn)題；堅(jiān)持攻克前沿核心技術(shù)，搶占戰(zhàn)略制高點(diǎn)；堅(jiān)持研發(fā)關(guān)鍵共性技術(shù)，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生長(zhǎng)點(diǎn)。通過(guò)分析科技部網(wǎng)站收集的2010～2014年歷年立項(xiàng)選題和項(xiàng)目指南[15]，發(fā)現(xiàn)選題主要集中在信息、生物醫(yī)藥、新材料、先進(jìn)能源、先進(jìn)制造、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、資源環(huán)境、節(jié)能減排、現(xiàn)代交通、導(dǎo)航技術(shù)、海洋技術(shù)、公共安全、城鎮(zhèn)化與城市發(fā)展規(guī)劃等方面，而公開(kāi)的學(xué)位論文中涉及高端技術(shù)研究的占到1/3以上，研究?jī)?nèi)容大多涉及國(guó)家高端技術(shù)和國(guó)計(jì)民生熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。
3.2 我國(guó)學(xué)位論文安全管理現(xiàn)狀分析
截止2014年，我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)有830個(gè)，其中普通高校548個(gè)，科研機(jī)構(gòu)282個(gè)，而普通高校中，軍事、有國(guó)防生以及涉及軍工技術(shù)的高校比例超過(guò)30%，科研機(jī)構(gòu)中，涉及國(guó)家安全、國(guó)防安全、國(guó)家重大政策、軍工技術(shù)的超過(guò)90%，這些研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)中相當(dāng)部分碩士生、博士生直接參與國(guó)家軍工、高新技術(shù)、國(guó)計(jì)民生、國(guó)家重大政策等方面研究，其學(xué)位論文可能涉及不同層次的安全問(wèn)題，從中國(guó)知網(wǎng)收錄的學(xué)位論文與我國(guó)每年授予的學(xué)位數(shù)量數(shù)據(jù)（見(jiàn)表1）可以推斷，不適合即時(shí)公開(kāi)的涉密學(xué)位論文每年幾乎占授予研究生學(xué)位總量的近30%，這些學(xué)位論文需要相應(yīng)的安全管理規(guī)范來(lái)保障。但目前我國(guó)部分高校對(duì)涉密論文缺乏安全管理意識(shí)、沒(méi)有系統(tǒng)規(guī)范的管理細(xì)則，導(dǎo)致涉密學(xué)位論文在有的環(huán)節(jié)沒(méi)有得到真正的保密，甚至給國(guó)家安全、國(guó)防安全、科技安全帶來(lái)威脅。
3.2.1 學(xué)位論文的安全管理意識(shí)薄弱
目前研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)的圖書館常認(rèn)為圖書館是向讀者提供和傳遞信息的單位，學(xué)位論文保密工作大多流于形式，對(duì)學(xué)位論文安全管理意識(shí)薄弱，對(duì)待學(xué)位論文的態(tài)度是：事不關(guān)己，高高掛起。學(xué)位論文管理者根據(jù)自己主觀意愿管理學(xué)位論文，例如負(fù)責(zé)提交和管理涉密學(xué)位論文的人員沒(méi)有簽署涉密表和保密責(zé)任書，甚至有的涉密學(xué)位論文沒(méi)有經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審核就擅自流通利用。
3.2.2 涉密學(xué)位論文界定不明確和密級(jí)設(shè)置不統(tǒng)一
不同研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)對(duì)涉密論文界定存在不統(tǒng)一、不全面的現(xiàn)狀。雖然高�；蛘呖蒲袡C(jī)構(gòu)都制定了各自的涉密學(xué)位論文管理制度，對(duì)學(xué)位論文的范圍和密級(jí)設(shè)置主要由學(xué)校和導(dǎo)師確定，涉密范圍和密級(jí)設(shè)置過(guò)程中存在一定主觀意識(shí)，存在將可能涉及國(guó)防科技項(xiàng)目的學(xué)位論文界定為密級(jí)公開(kāi)學(xué)位論文的狀況，為學(xué)位論文安全埋下隱患，有的為了逃避查重將非涉密學(xué)位論文界定為涉密論文，不利于學(xué)位論文流通。由于密級(jí)設(shè)置沒(méi)有一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一規(guī)范，導(dǎo)致涉密學(xué)位論文安全管理存在安全隱患。 3.2.3 缺乏涉密學(xué)位論文各環(huán)節(jié)的過(guò)程監(jiān)管
在開(kāi)題、寫作、打印、提交、評(píng)閱、答辯、歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)中，涉密學(xué)位論文可能輾轉(zhuǎn)不同工作人員，在任何一個(gè)環(huán)節(jié)都有可能導(dǎo)致學(xué)位論文內(nèi)容泄密，這些環(huán)節(jié)中對(duì)讀者保密、定密、解密、歸檔等管理制度不規(guī)范，作為秘密載體的涉密學(xué)位論文，登記和利用管理缺乏嚴(yán)格涉密管理制度，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)監(jiān)管不力，都有可能導(dǎo)致的泄密。
3.2.4 學(xué)位論文版權(quán)管理不規(guī)范
目前我國(guó)學(xué)位論文版權(quán)使用模式主要以“三方主體――兩層授權(quán)”模式，首先由學(xué)位論文作者與高校之間簽訂學(xué)位論文版權(quán)使用協(xié)議，再由高校與學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)簽署學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議。在學(xué)位論文版權(quán)管理方面存在學(xué)位論文版權(quán)協(xié)議簽訂不自由和不規(guī)范、對(duì)學(xué)位論文的著作權(quán)人界定和轉(zhuǎn)授權(quán)不清晰等問(wèn)題。
學(xué)位論文版權(quán)協(xié)議中，高校和科研機(jī)構(gòu)處于優(yōu)勢(shì)地位，版權(quán)協(xié)議主要是高校和科研機(jī)構(gòu)單方制定的條款，學(xué)生只有被動(dòng)接受這些已經(jīng)擬定好的版權(quán)協(xié)議，極易導(dǎo)致高校和科研機(jī)構(gòu)過(guò)度維護(hù)自身權(quán)益，損害學(xué)生的合法權(quán)益；國(guó)內(nèi)不同研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)位論文的著作權(quán)人歸屬規(guī)定各不相同，著作權(quán)歸屬主要分為三類：學(xué)生、學(xué)生和導(dǎo)師、學(xué)校。還有相當(dāng)部分學(xué)位論文沒(méi)有明確著作權(quán)的歸屬方，用學(xué)校作為著作權(quán)使用授權(quán)方，為學(xué)位論文開(kāi)發(fā)服務(wù)和轉(zhuǎn)授權(quán)等合法利用埋下隱患，也無(wú)法保障學(xué)位論文著作權(quán)人的合法權(quán)益。
4 我國(guó)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用與安全管理對(duì)策
我國(guó)學(xué)位論文是學(xué)校、教師、學(xué)生共同努力的智慧成果，是具有新穎性和獨(dú)創(chuàng)性的重要文獻(xiàn)信息資源。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，要改善或者解決目前我國(guó)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用率低和缺乏有效安全管理的問(wèn)題，不僅要充分發(fā)揮和挖掘?qū)W位論文的學(xué)術(shù)價(jià)值，而且要有配套的安全管理機(jī)制加以保障，建立和健全學(xué)位論文開(kāi)放和管理體系，在安全前提下加強(qiáng)我國(guó)學(xué)位論文的開(kāi)發(fā)利用，同時(shí)為學(xué)界提供獨(dú)特的學(xué)位論文服務(wù)，為我國(guó)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供智力支撐，更好地促進(jìn)國(guó)家社會(huì)和科技的發(fā)展。
4.1 加大學(xué)位論文利用和開(kāi)發(fā)力度
增強(qiáng)學(xué)位論文利用意識(shí)，通過(guò)相應(yīng)制度引導(dǎo)學(xué)位論文合理流通，集成國(guó)內(nèi)學(xué)位論文生產(chǎn)單位和個(gè)人的學(xué)位論文，明確學(xué)位論文版權(quán)后，明細(xì)高校和科研機(jī)構(gòu)、著作者以及信息流通服務(wù)機(jī)構(gòu)三者權(quán)責(zé)，建立全國(guó)統(tǒng)一的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)，制定學(xué)位論文規(guī)范化采集、加工和利用的管理制度，搭建學(xué)位論文檢索服務(wù)平臺(tái)，為國(guó)內(nèi)學(xué)界提供公益性學(xué)位論文知識(shí)服務(wù)。
4.1.1 形成我國(guó)全面統(tǒng)一的學(xué)位論文庫(kù)
融合我國(guó)零散分布的高校和科研機(jī)構(gòu)圖書館、國(guó)家圖書館、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心等學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)，注重學(xué)位論文收藏的完整性，按照集中――分布式管理模式形成一個(gè)學(xué)位論文庫(kù)管理和集成中心，充分利用分布式的各高校和科研機(jī)構(gòu)的學(xué)位論文資源，為學(xué)位論文流通利用提供便利條件，為國(guó)內(nèi)學(xué)界提供高校學(xué)位論文利用的公益性服務(wù)。
4.1.2 提高學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用意識(shí)
學(xué)位論文作為一種有價(jià)值的“灰色文獻(xiàn)”，用戶大部分被動(dòng)利用學(xué)位論文，對(duì)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用意識(shí)不足，導(dǎo)致學(xué)位論文開(kāi)發(fā)效率低。引導(dǎo)和鼓勵(lì)學(xué)界開(kāi)放利用公開(kāi)學(xué)位論文資源，宣傳學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用的好處，增強(qiáng)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用，通過(guò)主動(dòng)推送方式提供公益性服務(wù)。
4.1.3 通過(guò)知識(shí)服務(wù)提高學(xué)位論文利用率和學(xué)術(shù)價(jià)值
構(gòu)建學(xué)位論文檢索和服務(wù)平臺(tái)，為學(xué)界提供高效的知識(shí)服務(wù)，提高學(xué)位論文利用率，建立學(xué)位論文共建共享網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，從知識(shí)服務(wù)角度架構(gòu)學(xué)位論文的元數(shù)據(jù)交換集成和資源組合，通過(guò)學(xué)位論文實(shí)體和虛擬機(jī)構(gòu)結(jié)合模式開(kāi)展學(xué)位論文的知識(shí)服務(wù)，形成學(xué)位論文檢索、知識(shí)發(fā)現(xiàn)、知識(shí)咨詢等不同層次的服務(wù)體系。
4.2 建立和完善國(guó)家學(xué)位論文呈繳機(jī)制和格式標(biāo)準(zhǔn)
我國(guó)學(xué)位論文從收藏到服務(wù)過(guò)程中需要集成和規(guī)范已有的分散的學(xué)位論文庫(kù)，形成學(xué)位論文提供基礎(chǔ)單位和集中收藏單位兩級(jí)模式，其中基礎(chǔ)單位是分布在高校和科研機(jī)構(gòu)的圖書館，負(fù)責(zé)收藏和集中提交本單位學(xué)位論文；集中收藏單位主要包括中國(guó)科技信息研究所、中國(guó)國(guó)家圖書館、高等院校圖書館聯(lián)盟機(jī)構(gòu)以及中國(guó)知網(wǎng)和萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)有限公司等商業(yè)數(shù)據(jù)公司。國(guó)家學(xué)位辦應(yīng)聯(lián)合全國(guó)學(xué)位論文提供的基礎(chǔ)單位和集中收藏單位，同時(shí)結(jié)合國(guó)際上學(xué)位論文元數(shù)據(jù)和格式標(biāo)準(zhǔn)，指定我國(guó)學(xué)位論文提交元數(shù)據(jù)和格式規(guī)范，從學(xué)位論文提交、處理、服務(wù)等環(huán)節(jié)提供統(tǒng)一規(guī)范和要求，便于學(xué)位論文開(kāi)放和流通利用。
為規(guī)范學(xué)位論文呈繳工作流程，提高高校和科研機(jī)構(gòu)工作效率和工作質(zhì)量，學(xué)位論文收繳管理機(jī)制是做好學(xué)位論文收繳工作的必要前提。學(xué)位論文收繳工作流程主要包括：學(xué)位論文密級(jí)評(píng)審；學(xué)位論文版權(quán)明確；學(xué)位論文電子版網(wǎng)上提交；學(xué)位論文電子版審核；收繳學(xué)位論文紙本；紙本收藏、閱覽服務(wù)；學(xué)位論文電子版發(fā)布；學(xué)位論文后期服務(wù)。
4.2.1 前期準(zhǔn)備工作及學(xué)位論文電子版網(wǎng)上提交
收繳工作規(guī)范的制定、修改及幫助文檔的準(zhǔn)備；及時(shí)在圖書館主頁(yè)更新相關(guān)規(guī)則及信息；對(duì)所有參與學(xué)位論文收繳工作的人員培訓(xùn)等，都屬于前期準(zhǔn)備工作。相關(guān)規(guī)范文檔由培養(yǎng)單位主頁(yè)或是高校圖書館主頁(yè)發(fā)布說(shuō)明，學(xué)位論文作者負(fù)責(zé)學(xué)位論文在線提交，并與學(xué)校簽訂“學(xué)位論文使用授權(quán)協(xié)議書”明確學(xué)位論文版權(quán)。
4.2.2 學(xué)位論文電子版審核及收繳紙本學(xué)位論文
學(xué)位論文電子版審核及收繳紙本學(xué)位論文是學(xué)位論文收繳工作非常重要的部分，是學(xué)位論文收繳工作質(zhì)量的保證。學(xué)位論文電子版審核及收繳紙本學(xué)位論文部分的規(guī)范性文檔包括：學(xué)位論文電子版審核規(guī)范、學(xué)位論文電子版審核的語(yǔ)言規(guī)范、學(xué)位論文紙本驗(yàn)收操作規(guī)則、學(xué)位論文紙本收繳工作服務(wù)規(guī)范。
4.2.3 學(xué)位論文電子版發(fā)布規(guī)范
根據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》，研究生培養(yǎng)單位或機(jī)構(gòu)擁有在著作權(quán)法規(guī)定范圍內(nèi)學(xué)位論文的使用權(quán)，其中包括：已獲學(xué)位的研究生必須按學(xué)校規(guī)定提交學(xué)位論文。學(xué)�？梢圆捎糜坝 ⒖s印或其他復(fù)制手段保存研究生上交的學(xué)位論文；為教學(xué)和科研目的，學(xué)�？梢詫⒐_(kāi)的學(xué)位論文作為資料在圖書館、資料室等場(chǎng)所供校內(nèi)師生閱讀，或在校園網(wǎng)上供校內(nèi)師生瀏覽部分內(nèi)容；根據(jù)《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》，向國(guó)家圖書館報(bào)送可以公開(kāi)的學(xué)位論文。學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)和電子版的發(fā)布使作為學(xué)術(shù)資源之一的學(xué)位論文科研成果交流更通暢快捷，更好地發(fā)揮為教學(xué)和科研服務(wù)的作用。 4.3 構(gòu)建完善的涉密學(xué)位論文安全管理體系
4.3.1 增加對(duì)涉密學(xué)位論文保密意識(shí)
研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)是學(xué)位論文生產(chǎn)的基礎(chǔ)單位，占有相當(dāng)比重的涉密學(xué)位論文要求撰寫的每個(gè)環(huán)節(jié)都有保密意識(shí)。高校和科研機(jī)構(gòu)學(xué)位論文管理工作人員應(yīng)加強(qiáng)保密意識(shí)，明確涉密學(xué)位論文的重要性，建立有效激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)涉密管理人員的培養(yǎng)。圖書館管理涉密學(xué)位論文的管理人員應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格挑選， 由政治可靠、責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)水平高、服務(wù)意識(shí)強(qiáng)的優(yōu)秀人員承擔(dān)；涉密學(xué)位論文在從開(kāi)題、寫作、評(píng)閱、答辯到保存的過(guò)程中，應(yīng)明確各接觸人的責(zé)任，涉密學(xué)位論文的寫作學(xué)生、指導(dǎo)教師、評(píng)閱專家等相關(guān)人員都要做好保密工作。
4.3.2 明確界定涉密學(xué)位論文范圍和密級(jí)
對(duì)涉密學(xué)位論文的范圍界定是涉密學(xué)位論文安全管理的前提和基礎(chǔ)，也是研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)涉密學(xué)位論文管理的必備，該范圍首先必須在符合《保守國(guó)家秘密法》等法律法規(guī)框架內(nèi)， 構(gòu)建學(xué)位論文涉密范圍和密級(jí)評(píng)定管理規(guī)范，首先由學(xué)生和導(dǎo)師提出涉密學(xué)位論文評(píng)定申請(qǐng)，建立學(xué)生和導(dǎo)師負(fù)責(zé)制度，然后由國(guó)家安全部門和領(lǐng)域?qū)＜医M成第三方評(píng)定委員會(huì)，對(duì)提交學(xué)位論文進(jìn)行涉密范圍和密級(jí)評(píng)定（流程見(jiàn)圖1）。最后根據(jù)學(xué)位論文內(nèi)容涉及國(guó)家安全和利益、國(guó)家重大政策、國(guó)家商業(yè)秘密等方面評(píng)定，形成內(nèi)部、秘密、機(jī)密和絕密等不同等級(jí)的涉密學(xué)位論文。
4.3.3 涉密學(xué)位論文在密級(jí)保護(hù)下開(kāi)放利用
涉密學(xué)位論文雖然具有不同級(jí)別密級(jí)保護(hù)，但并不意味著不能開(kāi)放利用，可以在相應(yīng)密級(jí)保護(hù)基礎(chǔ)上，通過(guò)一定權(quán)限和手續(xù)開(kāi)放，有助于從系統(tǒng)角度把學(xué)位論文數(shù)據(jù)全部集中，方便對(duì)學(xué)術(shù)發(fā)展進(jìn)行全面分析，發(fā)揮涉密學(xué)位論文的特殊價(jià)值。因此，對(duì)涉密學(xué)位論文開(kāi)放利用同時(shí)需要有嚴(yán)格的安全保護(hù)和管理制度進(jìn)行保障，尤其是涉密學(xué)位論文解密后的管理工作， 對(duì)讀者利用文獻(xiàn)資源也是十分重要的環(huán)節(jié)。涉密學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)和保密委員會(huì)建立動(dòng)態(tài)的業(yè)務(wù)聯(lián)系，實(shí)時(shí)關(guān)注涉密學(xué)位論文的解密期限， 對(duì)超過(guò)了保密期限的涉密學(xué)位論文應(yīng)該轉(zhuǎn)存到公開(kāi)學(xué)位論文中，并在版權(quán)允許范圍內(nèi)在網(wǎng)上公開(kāi)。確保在安全管理前提下，涉密學(xué)位論文為我國(guó)學(xué)界提供寶貴的學(xué)術(shù)價(jià)值。
4.3.4 構(gòu)建涉密學(xué)位論文保存管理規(guī)范
涉密學(xué)位論文的密級(jí)不同，其保存期限長(zhǎng)短也不同，一般從幾年到十幾年不等，涉密學(xué)位論文保存是涉密論文所有環(huán)節(jié)中時(shí)間最長(zhǎng)的，為了確保涉密學(xué)位論文安全管理，通過(guò)構(gòu)建涉密學(xué)位論文保存管理規(guī)范，嚴(yán)格登記涉密學(xué)位論文，嚴(yán)禁擅自通過(guò)軟盤、U盤、互聯(lián)網(wǎng)使用涉密載體，各高校和科研機(jī)構(gòu)圖書館也需建立涉密學(xué)位論文管理制度，并另設(shè)專門的地方和專人負(fù)責(zé)保存，在保存過(guò)程中明確涉密學(xué)位論文的監(jiān)督管理規(guī)范。
5 結(jié)語(yǔ)
我國(guó)學(xué)位論文的開(kāi)發(fā)利用勢(shì)在必行，同時(shí)需要重視學(xué)位論文的安全管理。文章通過(guò)分析我國(guó)學(xué)位論文開(kāi)放利用現(xiàn)狀，認(rèn)為學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用存在較大空間，為了更好地促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展，需要從安全管理角度加大學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用力度，制定一系列全國(guó)統(tǒng)一的學(xué)位論文安全管理和開(kāi)發(fā)利用規(guī)范，增強(qiáng)學(xué)位論文安全管理和防范意識(shí)，規(guī)范涉密學(xué)位論文安全保密管理，促進(jìn)學(xué)位論文流通通暢，發(fā)揮我國(guó)學(xué)位論文潛在價(jià)值，為我國(guó)科技和社會(huì)發(fā)展提供智力支撐。
