淺論歐美國(guó)家污染物排放許可交易制度理論與實(shí)踐
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［摘要］污染物總量控制與排放許可交易制度是消除環(huán)境污染外部性的一種經(jīng)濟(jì)手段，歐美國(guó)家在運(yùn)用排放許可交易制度中取得了豐富的經(jīng)驗(yàn)。20 世紀(jì) 90 年代中期，排放交易制度開始在美國(guó)應(yīng)用于酸雨控制計(jì)劃，而后逐步用于控制揮發(fā)性有機(jī)物、臭氧層耗竭物質(zhì)和二氧化碳等排放控制。本世紀(jì)初，歐盟及其成員國(guó)把排放許可交易制度用于控制溫室氣體排放實(shí)踐，英國(guó)不僅在世界上最早實(shí)施大規(guī)模溫室氣體排放許可交易制度，還成功地運(yùn)用于可生物降解城市廢棄物填埋控制和二氧化硫、氮氧化物及粉塵的排放控制。近年來，波蘭也采用了二氧化硫和氮氧化物排放交易制度。這些成功經(jīng)驗(yàn)都為我國(guó)探索運(yùn)用排放許可交易制度，進(jìn)一步加強(qiáng)和改善環(huán)境管理提供了有益的借鑒。
［關(guān)鍵詞］總量控制制度； 排放許可交易制度； 歐美國(guó)家。
隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和人民生活水平的日益提高，環(huán)境污染和生態(tài)破壞越來越成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展和人民健康幸福的嚴(yán)重約束。黨的十八大提出了大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，努力建設(shè)美麗中國(guó)，實(shí)現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展的宏偉目標(biāo)和艱巨任務(wù)，對(duì)加強(qiáng)環(huán)境管理和提高環(huán)境質(zhì)量提出了更高更嚴(yán)的要求。面對(duì)日趨嚴(yán)峻的環(huán)境污染形勢(shì)，實(shí)行污染物排放總量控制與削減制度刻不容緩，歐美國(guó)家在運(yùn)用污染物總量控制和排放許可交易制度中的成功經(jīng)驗(yàn)，值得我國(guó)參考與借鑒。
一、污染物排放許可交易制度的經(jīng)濟(jì)理論。
（ 一） 排放許可交易是消除外部性的一種經(jīng)濟(jì)手段。
環(huán)境污染是經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)常提到的外部性的典型例子。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義，外部性是某一經(jīng)濟(jì)主體的某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以市場(chǎng)機(jī)制之外的方式對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體的福利產(chǎn)生的有利或不利的影響，也稱為正的或負(fù)的外部效應(yīng)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之外的社會(huì)收益或成本。外部性是市場(chǎng)機(jī)制失靈的主要表現(xiàn)之一，由于人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策過程中不考慮外部性，只考慮自己的私人收益和成本，不論是正的外部效應(yīng)，還是負(fù)的外部效應(yīng)，都會(huì)造成市場(chǎng)對(duì)資源配置的無效率。如果是正的外部效應(yīng)，這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的提供就會(huì)不足，如果是負(fù)的外部效應(yīng)，這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的提供就會(huì)過多，從而造成社會(huì)福利的損失。環(huán)境污染是一種典型的負(fù)外部性，由于污染物排放過多，超過了生態(tài)環(huán)境吸收和降解污染物的能力，造成環(huán)境質(zhì)量下降，對(duì)人們的身體健康和生活生產(chǎn)造成損害，所以需要政府對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，消除市場(chǎng)失靈，恢復(fù)有效率的環(huán)境資源配置狀態(tài)。
從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，有多種方式解決環(huán)境污染的外部性問題。傳統(tǒng)上，世界各國(guó)對(duì)解決環(huán)境污染外部性問題都是采用標(biāo)準(zhǔn)、法律和管制等命令 － 控制方式，但經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張利用經(jīng)濟(jì)手段來控制和消除環(huán)境污染。污染控制的經(jīng)濟(jì)手段（ 以市場(chǎng)或激勵(lì)為基礎(chǔ)的政策工具） 可以分為價(jià)格工具、數(shù)量工具和安全閥三種。環(huán)境稅收或排放收費(fèi)制度固定價(jià)格而允許排放水平隨經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而變化，所謂價(jià)格工具。排放總量控制與許可交易制度固定排放總量（ 數(shù)量） 而允許價(jià)格發(fā)生變化，所謂數(shù)量工具。第三種工具稱之為安全閥，是價(jià)格和數(shù)量工具的結(jié)合，這種制度實(shí)質(zhì)上是排放總量控制與許可交易制度，但允許交易的排放許可的最高（ 或最低） 價(jià)格是有上限（ 下限） 的，排放者可以選擇從市場(chǎng)上取得排放許可，或者以特定的觸發(fā)價(jià)格（ 可以隨時(shí)調(diào)整） 向政府購(gòu)買。通過設(shè)定足夠高的觸發(fā)價(jià)格或者足夠低的許可數(shù)量，安全閥可以用來模仿純數(shù)量或純價(jià)格機(jī)制。①。
（ 二） 排放許可交易制度的涵義。
經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中提供了若干個(gè)由簡(jiǎn)明到復(fù)雜的關(guān)于總量 － 交易的排放交易制度的定義。（ 1） 排放許可交易制度或總量 － 交易制度是通過提供經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)污染物減排的基于市場(chǎng)的污染控制方法。（ 2） 總量 －交易制度通過發(fā)放有限數(shù)量的可交易排放許可，限制受管制的排放源的總排放量，排放源必須取得并提交等于其排放量的排放許可數(shù)量。（ 3） 在排放許可交易制度中，先規(guī)定了對(duì)一種資源的使用限值（ 總量） ，然后以許可的形式分配給使用者； 通過比較實(shí)際排放量和提交的排放許可數(shù)量（ 包括在總量控制范圍內(nèi)購(gòu)買的排放許可） 來確定是否遵守了排放管制。（ 4） 在排放許可交易制度中，先確定允許的排放總水平，然后以許可的形式分配給企業(yè)； 排放水平低于其分配的排放水平的企業(yè)可以把多余的許可賣給其他企業(yè)，或者用來抵消該企業(yè)將來的超額排放。（ 5） 總量 － 交易制度，是為污染物排放賦予價(jià)格，以成本有效的方式削減污染物排放的一種方法； 先確定一個(gè)排放總量的限制，在這個(gè)限制內(nèi)，參加者購(gòu)買和出售許可； 總量控制可以確保達(dá)到排放目標(biāo)，交易制度可以確保采用成本最低的減排措施。②。
綜合上述，我們可以這樣來理解排放許可交易制度或總量 － 交易制度： 這種污染控制手段先規(guī)定對(duì)一種資源的使用限值（ 總量） ，然后以許可的形式分配給使用者； 通過發(fā)放有限數(shù)量的可交易排放許可，限制受管制的排放源的總排放量； 排放源必須取得并提交等于其排放量的排放許可數(shù)量，通過比較實(shí)際排放和提交的排放許可數(shù)量來確定是否遵守了排放管制； 排放量低于其分配的排放許可的企業(yè)可以把多余的許可賣給其他企業(yè)，或者儲(chǔ)存用來抵消該企業(yè)將來的超額排放； 排放量高于其分配的排放許可的企業(yè)必須向其他企業(yè)或政府購(gòu)買排放許可，以彌補(bǔ)其排放許可數(shù)量的不足。總量控制是一種政府管制機(jī)制； 不報(bào)告排放量或不提交排放許可要受到政府其他管制機(jī)制的懲處，如罰款或其他處罰。
（ 三） 排放許可交易制度的原理與意義。
污染物排放許可交易制度通過市場(chǎng)機(jī)制分配減排活動(dòng)，提供了一種對(duì)國(guó)家或地區(qū)整體成本最小的減排管制工具�？偭靠刂瓶梢源_保達(dá)到排放目標(biāo)，交易制度可以確保采用成本最低的減排措施。
在總量控制中，中央權(quán)威當(dāng)局（ 通常是政府機(jī)構(gòu)） 制定某種污染物允許排放的總量上限，以排放許可的形式分配或拍賣給企業(yè)，代表排放特定數(shù)量的某種污染物的權(quán)利，發(fā)放的許可總數(shù)不能超過總量上限，從而把總排放限制在排放總量的水平上。在總量控制范圍內(nèi)，單個(gè)企業(yè)可自由選擇是否以及如何進(jìn)行污染物減排； 企業(yè)將選擇成本最低的方式遵守污染管制，減排成本低的排放源將額外削減排放，出售其節(jié)約的排放許可，而減排成本高的排放源通過購(gòu)買許可將允許排放。實(shí)際上，排放許可的買方因污染而付費(fèi)，而賣方因減排而受益，通過排放許可交易，可以形成反映減排邊際成本的市場(chǎng)價(jià)格。這樣，從理論上說能夠以最低成本實(shí)現(xiàn)減排的企業(yè)將進(jìn)行減排，減排活動(dòng)的市場(chǎng)分配以對(duì)社會(huì)最低的成本實(shí)現(xiàn)污染物減排目標(biāo)，這也是排放交易制度的根本目的。
污染物的性質(zhì)在決定采用何種政策工具控制污染中起著重要作用。排放許可交易制度比較適合于在較大范圍內(nèi)不管排放點(diǎn)在哪里，其環(huán)境影響一般來說是相似的，排放位置并不重要的污染物。美國(guó)最早制定和實(shí)施了排放許可交易制度，用來控制在較大區(qū)域內(nèi)造成酸雨問題的污染物即二氧化硫、氮氧化物。在氣候變化問題中，溫室氣體在全球擴(kuò)散，造成全球變暖，所以國(guó)際社會(huì)傾向于贊成采用排放交易制度控制二氧化碳等溫室氣體排放，其應(yīng)用從美國(guó)的清潔空氣政策向全球氣候政策發(fā)展，形成全球碳排放交易市場(chǎng)。
二、美國(guó)的排放許可交易制度。
自 1995 年始，美國(guó)利用排放交易制度削減電廠的二氧化硫、氮氧化物污染排放，以解決酸雨問題。后來，美國(guó)部分地區(qū)利用排放交易制度控制揮發(fā)性有機(jī)物、臭氧耗竭物質(zhì)和二氧化碳，但排放交易市場(chǎng)一般更加地方化�？傮w來說，美國(guó)酸雨控制的排放交易制度收到了預(yù)期效果，比較成功，但在采用二氧化碳等溫室氣體控制的排放交易制度中比較遲緩。
美國(guó)與酸雨有關(guān)的排放交易制度在《1990 年清潔空氣法案》中確立，1995 年氮氧化物和二氧化硫的新的排放總量生效，排放交易制度正式實(shí)施，建立全國(guó)二氧化硫排放交易市場(chǎng)和若干個(gè)氮氧化物區(qū)域交易市場(chǎng)，當(dāng)年的酸雨排放量下降 300 萬噸。2003 年，美國(guó)環(huán)保局開始管理氮氧化物州實(shí)施計(jì)劃下的氮氧化物預(yù)算交易計(jì)劃，這是一個(gè)基于市場(chǎng)的總量 － 交易計(jì)劃，目的是削減美國(guó)東部電廠和其他大型燃燒源在夏季暖月的氮氧化物排放。2011 年，美國(guó)制定跨州空氣污染規(guī)則，包括全國(guó)二氧化硫交易計(jì)劃和四個(gè)獨(dú)立的二氧化硫與氮氧化物交易組。
1997 年，美國(guó)伊利諾宜州在芝加哥的大部分區(qū)域設(shè)立揮發(fā)性有機(jī)物交易計(jì)劃，稱為減排市場(chǎng)制度。至2000 年，該州 8 個(gè)縣 100 多個(gè)大污染源開始交易污染排放信用。2003 年，紐約州建議并得到東北 9 個(gè)州承諾共同制定發(fā)電商總量 － 交易二氧化碳排放計(jì)劃，稱為區(qū)域溫室氣體行動(dòng)，2009 年 1 月 1 日，該計(jì)劃啟動(dòng)，目標(biāo)是到 2018 年各州發(fā)電行業(yè)的碳“預(yù)算”比2009 年下降10%。2003 年，美國(guó)公司可以在芝加哥氣候交易所自愿交易二氧化碳排放許可，2007 年 8 月，該交易所宣布為在美國(guó)清潔地去除臭氧耗竭物質(zhì)的項(xiàng)目創(chuàng)建排放抵消機(jī)制。2006 年，美國(guó)加州制定了全球變暖解決方案法案，為三類主要項(xiàng)目（ 糞便管理、林業(yè)、臭氧耗竭物質(zhì)去除） 提供了項(xiàng)目抵消形式的靈活機(jī)制。2007 年 2 月，美國(guó) 7 個(gè)州和加拿大 4 個(gè)省聯(lián)合建立西部氣候行動(dòng) － 區(qū)域溫室氣體排放交易系統(tǒng)。2010 年加州批準(zhǔn)建立總量 － 交易管制，允許該州溫室氣體排放者購(gòu)買和出售排放許可。
三、歐盟的溫室氣體排放許可交易制度。
（ 一） 《京都議定書》對(duì)溫室氣體交易制度的規(guī)定。
《京都議定書》是一項(xiàng)控制全球氣候變化的國(guó)際條約，1997 年達(dá)成，2005 年生效。在條約中，多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家接受六種主要溫室氣體排放的有法律約束力的減排目標(biāo)。各締約的附錄 I 國(guó)家接受其排放配額（ 分配的數(shù)量） ，到 2012 年將其溫室氣體總排放從 1990 年的排放水平削減 5. 2%。美國(guó)是唯一沒有批準(zhǔn)該條約的附錄 I 工業(yè)化國(guó)家。
《京都議定書》規(guī)定了若干靈活機(jī)制，使附錄 I 國(guó)家能夠以較低的經(jīng)濟(jì)影響履行其減排承諾。京都議定書第3. 3 條規(guī)定，附錄 I 締約方可以用1990 年以來的植樹造林（ 森林庫(kù)） 和砍伐（ 源） 的溫室氣體去除來履行其減排承諾。附錄 I 締約方也可利用國(guó)際排放交易，在 2008 －2012 年的 5 年履約期，排放低于其配額的國(guó)家可以向超過其配額的國(guó)家出售其分配的數(shù)量單位； 附錄 I 國(guó)家也可在其他國(guó)家主辦減排溫室氣體的碳項(xiàng)目，這些項(xiàng)目創(chuàng)造可交易碳信用，用于附錄 I 國(guó)家實(shí)現(xiàn)其排放總量控制。以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的京都機(jī)制是清潔發(fā)展機(jī)制和聯(lián)合實(shí)施，清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目在非附錄 I 國(guó)家進(jìn)行，而聯(lián)合實(shí)施項(xiàng)目在附錄 I 國(guó)家進(jìn)行。
（ 二） 歐盟溫室氣體排放許可交易制度概況。
在溫室氣體排放控制方面，歐盟排放交易制度是世界上第一個(gè)和最大的多國(guó)家溫室氣體排放交易系統(tǒng)。
歐盟排放交易制度是一種數(shù)量工具，利用總量 － 交易制度實(shí)現(xiàn)《國(guó)家分配計(jì)劃》中規(guī)定的排放目標(biāo)。歐盟排放交易制度自 2005 年開始運(yùn)行，作為試點(diǎn)，英國(guó)排放交易制度自 2002 年開始運(yùn)行，是世界上第一個(gè)大規(guī)模溫室氣體排放交易系統(tǒng)。
根據(jù)《京都議定書》，以1990 年的排放水平為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，歐盟承諾在2008 －2012 年期間削減其溫室氣體排放量的 8%。歐洲議會(huì)和歐洲理事會(huì) 2003 年 10 月 13 日發(fā)布的《2003/87/EC 指示》建立了歐盟溫室氣體排放交易制度。該制度是歐盟防止氣候變化戰(zhàn)略的重要組成部分，是歐盟達(dá)到《京都議定書》中規(guī)定的溫室氣體排放總量控制目標(biāo)的核心政策工具之一，分三個(gè)階段實(shí)施。在英國(guó)和丹麥的自愿試點(diǎn)之后，2005年 1 月歐盟溫室氣體排放交易制度階段Ⅰ開始運(yùn)行，當(dāng)時(shí)歐盟的 15 個(gè)成員國(guó)全部參加（ 現(xiàn)在歐盟 27 個(gè)成員國(guó)中有 25 個(gè)成員國(guó)參加） 。
階段Ⅰ（ 2005 －2007 年） 的計(jì)劃規(guī)定了大型裝置（ 凈供熱量超過 20 兆瓦的電廠和碳密集企業(yè)） 可以排放的二氧化碳總量，占?xì)W盟二氧化碳排放的幾乎一半（ 46%） 。階段 I 允許參加者相互交易排放許可和通過《京都議定書》的清潔發(fā)展機(jī)制從發(fā)展中國(guó)家獲得的經(jīng)證實(shí)的碳減排信用。
在階段Ⅰ和階段Ⅱ（ 2008 －2012 年） ，排放許可通常免費(fèi)發(fā)給企業(yè)，使它們獲得白來的利潤(rùn)。在歐盟排放交易制度運(yùn)行的前兩年，預(yù)期的年增 1 －2%的碳排放有少許絕對(duì)下降，合理的排放削減估計(jì)為每年 0. 5 －1. 0 億噸二氧化碳，或者說歐盟預(yù)期排放總量的 2. 5 － 5% 。然而，若干設(shè)計(jì)缺陷制約了該制度的效果，初始期（ 階段Ⅰ） 2005 －2007 年的排放總量控制不是很嚴(yán)，沒有取得顯著的減排。事后的調(diào)查結(jié)果顯示，分配的許可總數(shù)超過了實(shí)際排放，使碳價(jià)格在 2007 年下降為 0。許可供給過多的原因是，歐盟分配許可時(shí)，依據(jù)在哥本哈根的歐洲環(huán)境署提供的排放數(shù)據(jù)，采用類似于聯(lián)合國(guó)的以水平活動(dòng)為基礎(chǔ)的排放定義，但布魯塞爾的歐盟排放交易系統(tǒng)的交易紀(jì)錄采用的是以垂直裝置為基礎(chǔ)的排放測(cè)量系統(tǒng)，這導(dǎo)致歐盟排放交易制度在階段Ⅰ多供給了 2 億噸排放許可（ 市場(chǎng)總量的 10%） ，造成價(jià)格崩潰。
階段Ⅱ的許可供給有所趨緊，但允許利用聯(lián)合實(shí)施和清潔發(fā)展機(jī)制來抵消，結(jié)果是歐盟不需要減排就可達(dá)到階段Ⅱ的總量控制目標(biāo)。在階段Ⅱ，預(yù)期到 2010 年，與沒有總量控制的預(yù)期排放（ 正常排放） 相比，減排量約為 2. 4%。
在階段Ⅲ（ 2013 －2020 年） ，歐洲委員會(huì)提出了若干變化，包括制訂整個(gè)歐盟的排放總量，把許可分配給歐盟成員國(guó)； 排放交易制度將覆蓋歐盟內(nèi)二氧化碳排放的約 48%; 強(qiáng)化對(duì)抵消的使用限制； 不限制階段Ⅱ和階段Ⅲ之間的許可儲(chǔ)存； 從許可分配轉(zhuǎn)向許可拍賣。
（ 三） 歐盟溫室氣體排放許可交易制度的運(yùn)行。
歐盟排放交易制度是歐洲范圍內(nèi)的總量 － 交易制度，總量控制允許的總體排放量。在這個(gè)限制內(nèi)，交易制度的參加者可購(gòu)買和出售排放許可，這些許可是系統(tǒng)內(nèi)共同的交易“貨幣”。歐盟范圍內(nèi)的交易要得到歐洲委員會(huì)的審核和認(rèn)證，所有交易國(guó)家要保留全國(guó)和裝置層次上的排放清單。
歐盟排放交易制度的參加者是發(fā)電和能源密集行業(yè)———電廠、石油冶煉、海上石油開采、鋼鐵、水泥、造紙、食品飲料、玻璃、瓷器、車輛工程與制造。在實(shí)踐中，各歐盟成員國(guó)要制訂《國(guó)家分配計(jì)劃》，交由歐洲委員會(huì)批準(zhǔn)，這就規(guī)定了該系統(tǒng)覆蓋的所有參加者允許的總排放量上限，轉(zhuǎn)換成排放許可（ 1 個(gè)許可等于 1 噸二氧化碳） ，由歐盟成員國(guó)分配給交易制度的參加者。由于發(fā)放的許可總量低于“正常”排放所需要的許可數(shù)量，總排放量上限制造了市場(chǎng)稀缺性，從而產(chǎn)生碳價(jià)格。
在每一年的年末，參加者要提交等于其實(shí)際排放的排放許可，這意味著它們要用碳許可貨幣來購(gòu)買其排放。它們可以使用其分配的排放許可的全部或一部分，參加者可以通過從市場(chǎng)上購(gòu)買排放許可，排放量可以超過其分配的排放許可。類似地，如果企業(yè)的排放低于其分配的許可，如投資于更加有效的技術(shù)或采用低碳能源資源，那么該企業(yè)就可以出售其多余的排放許可。因?yàn)橄到y(tǒng)中分配的排放許可數(shù)量是固定的，所以環(huán)境不受影響。能夠以低成本實(shí)現(xiàn)減排的參加者將減少排放，而不能以低成本實(shí)現(xiàn)減排的參加者將購(gòu)買排放許可。這樣，減排就能以最為成本有效的方式來實(shí)現(xiàn)，排放交易有利用于降低防止氣候變化的成本。
四、英國(guó)溫室氣體排放許可交易制度。
歐盟在《京都議定書》中的溫室氣體整體削減目標(biāo)要求英國(guó)實(shí)現(xiàn) 12. 5%的減排，而英國(guó)單方面宣布的政策目標(biāo)是到 2010 年二氧化碳排放量比 1990 年排放量降低 20%。英國(guó)政府 2000 年 11 月啟動(dòng)的《英國(guó)氣候變化計(jì)劃》制定了一整套措施來實(shí)現(xiàn)這些減排目標(biāo)，其中有三個(gè)相互鎖定的經(jīng)濟(jì)工具： 氣候變化稅、協(xié)商達(dá)成的行業(yè)氣候變化協(xié)議和排放交易制度。協(xié)商達(dá)成“氣候變化協(xié)議”的能源密集行業(yè)的企業(yè)享受 80% 的氣候變化稅優(yōu)惠，為工業(yè)部門達(dá)成氣候變化協(xié)議提供了經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，從而成為排放許可交易制度參加者的主流，這些企業(yè)可以選擇參加 ETS 履行其參加行業(yè)氣候變化協(xié)議中的減排義務(wù)。
（ 一） 英國(guó)溫室氣體排放許可交易制度概況。
2002 年 4 月，英國(guó)開始實(shí)施世界上第一個(gè)大規(guī)模多行業(yè)溫室氣體排放自愿交易制度，是法定的歐盟排放交易制度實(shí)施前（ 2005 年） 的試點(diǎn)，現(xiàn)已擴(kuò)大到英國(guó)經(jīng)濟(jì)的 54 個(gè)部門。英國(guó)排放交易制度框架文件于2001 年 8 月公布，提供了制度規(guī)則隨后發(fā)展的政策背景，把交易制度置于其他氣候變化政策的背景中。英國(guó)排放交易制度規(guī)則是交易制度的定義文件，涵蓋交易制度的全部參加者類型，并以約束政府和直接參加者、團(tuán)體和交易參加者按制度規(guī)則行動(dòng)的單獨(dú)協(xié)議為補(bǔ)充。
英國(guó)排放交易制度首期五年（ 2002 －2006 年） ，主要目的是為履行溫室氣體減排義務(wù)的單個(gè)企業(yè)提供靈活性，以降低達(dá)到既定規(guī)標(biāo)的經(jīng)濟(jì)成本； 另一個(gè)目的則是把倫敦金融市場(chǎng)建成全球環(huán)境許可交易場(chǎng)所。該制度對(duì)《京都議定書》中涵蓋的按其全球變暖潛力進(jìn)行加權(quán)計(jì)算的 6 組溫室氣體的總體排放進(jìn)行管制，制度中規(guī)定了單個(gè)企業(yè)的排放限值，用于交易的單位是噸二氧化碳當(dāng)量（ tCO2e） 。
英國(guó)排放交易制度是世界上第一個(gè)整個(gè)經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的溫室氣體排放交易制度，于 2006 年 12 月結(jié)束，2007 年 3 月完成最后的過渡，要求直接參加者從 2007 年 1 月開始加入歐盟排放交易制度。2008 年，該制度的管理轉(zhuǎn)到英國(guó)能源與氣候變化部，2009 年對(duì)新進(jìn)入者關(guān)閉�，F(xiàn)在，該制度與歐盟排放交易制度平行運(yùn)行。
（ 二） 英國(guó)溫室氣體排放許可交易制度的運(yùn)行。
自愿交易制度吸收了英國(guó)行業(yè)和組織的 32 個(gè)參加者，每個(gè)參加者都承諾減排一定數(shù)量的二氧化碳，都同意持有足夠的排放許可，以覆蓋當(dāng)年的排放，并參加總量控制與交易制度，年度排放總量逐步減少，但可以利用最便宜的方法達(dá)到其減排目標(biāo)，可以與其他企業(yè)交易減排信用。32 個(gè)公司和組織（ 交易制度的直接參加者） 自愿制定減排目標(biāo)，以 1998 －2000 年的排放水平為基準(zhǔn)，削減排放； 它們承諾到交易制度結(jié)束時(shí)降低其排放 396 萬噸二氧化碳當(dāng)量（ CO2e） 。在交易制度的執(zhí)行期間，直接參加者實(shí)現(xiàn)的減排超過了 720 萬噸二氧化碳當(dāng)量（ CO2e） 。作為回報(bào)，32 個(gè)參加者從英國(guó)環(huán)境、食品和農(nóng)村事務(wù)部獲得了 2. 15 億英鎊的“激勵(lì)基金”，以該基金作為預(yù)算，2002 年 3 月英國(guó)環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部進(jìn)行了一次排放許可拍賣，向參加者分配排放許可。各參加者自主決定采取行動(dòng)，管理其排放，恰好達(dá)到其排放目標(biāo)，或?qū)⑵鋵?shí)際排放降低到其目標(biāo)以下（ 從而釋放出許可，可以出售這些許可，也可以保留用于未來年份） ，或者向其他參加者購(gòu)買許可，以覆蓋其超量排放。
排放交易制度的潛在參加者主要有兩類，稱為“直接參加者”和“協(xié)議參加者”。直接參加者是2002 年3月英國(guó)政府進(jìn)行的一次補(bǔ)貼拍賣時(shí) 32 家進(jìn)入交易制度的企業(yè)，這次拍賣允許任何組織提出其 2002 －2006年期間以 1998 －2000 年的排放為基準(zhǔn)的減排量，并獲得按每噸減排量計(jì)算的補(bǔ)貼。參加拍賣的企業(yè)要承諾2006 年的具體減排量，并于期間各年 2002 － 2005 年逐步實(shí)現(xiàn)，2002 年的目標(biāo)是 2006 年的 20% ，隨后各年分別提高到 40%，60%和 80%。這樣，承諾在 2006 年減排 1 噸的直接參加者，在整個(gè) 2002 －2006 年期間承諾3 噸的總減排量。直接參加者要參加總量 － 交易排放交易制度，分配的排放許可等于其基準(zhǔn)排放減去每年的減排承諾，它們可以利用交易履行其減排承諾，如果其減排超過承諾的減排量，可以在英國(guó)排放交易制度中出售其排放許可。
協(xié)議參加者是氣候變化協(xié)議覆蓋的 6000 個(gè)企業(yè)，如果這些企業(yè)超過其協(xié)商達(dá)成的減排目標(biāo)，可以創(chuàng)造并出售排放許可，或者反過來，購(gòu)買排放許可代替其部分或全部減排義務(wù)，從而履行其協(xié)議中規(guī)定的義務(wù)。
對(duì)這些企業(yè)來說，排放交易實(shí)際上是基準(zhǔn) － 信用排放交易制度，單個(gè)企業(yè)參與交易是完全自愿的。在實(shí)踐中，氣候變化協(xié)議覆蓋的 6000 家企業(yè)中有約四分之一的企業(yè)參與了排放交易。
英國(guó)國(guó)家審計(jì)辦公室和環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部的專家對(duì)該制度進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估結(jié)論是，該制度的確使參加者實(shí)現(xiàn)了減排，但如果其目標(biāo)更加嚴(yán)格的話，可以取得更多的減排。碳排放交易制度使政府和企業(yè)獲得了拍賣過程、交易系統(tǒng)、制訂減排策略的寶貴經(jīng)驗(yàn)，掌握了交易運(yùn)行機(jī)制。
五、英國(guó)的廢棄物填埋許可交易制度。
廢棄物填埋特別是可生物降解城市廢棄物填埋，既污染環(huán)境，也產(chǎn)生溫室氣體，引起氣候變化。英國(guó)和其他歐盟國(guó)家同意減少可生物降解城市廢棄物的填埋量，盡可能防止或減弱廢棄物填埋對(duì)環(huán)境造成的損害，如地表水、地下水、土壤、空氣污染和溫室氣體的產(chǎn)生。
英國(guó) 2003 年頒布的《廢棄物與排放交易法案》（ 2003 年 11 月 13 日） 旨在使英國(guó)履行《歐共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》中的義務(wù)，為世界上第一個(gè)整個(gè)經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的排放交易制度提供實(shí)施處罰的法律依據(jù)。該法案的第 1 部分規(guī)定了許可交易制度，使英國(guó)以最為成本有效和有效率的方式履行《歐共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》第 5（ 1） 和 5（ 2） 條中的義務(wù)，規(guī)定了給廢棄物處理當(dāng)局的可交易許可的分配，包含兩項(xiàng)在兩個(gè)層次的領(lǐng)域促進(jìn)各權(quán)威當(dāng)局間合作的措施，要求一些權(quán)威當(dāng)局到 2005 年 4 月在兩個(gè)層次的領(lǐng)域內(nèi)制定城市廢棄物管理的聯(lián)合戰(zhàn)略，廢棄物處理當(dāng)局要具備廢棄物分類處理的能力。該法案第 2 部分提供了對(duì)英國(guó)溫室氣體排放交易制度的未能達(dá)到其減排目標(biāo)的直接參加者進(jìn)行處罰的法律依據(jù)，修改了《污染預(yù)防與控制法案》，規(guī)定了在未來排放交易制度中適用的處罰。
英國(guó)的廢棄物填埋許可交易制度主要在英格蘭實(shí)施，在英格蘭，《歐共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》是通過《廢棄物與排放交易法案》的相關(guān)管制來實(shí)施的。《廢棄物與排放交易法案》為設(shè)計(jì)用來實(shí)施《歐共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》第 5（ 2） 條的廢棄物填埋許可交易制度提供框架�！稓W共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》為英國(guó)規(guī)定的可生物降解城市廢棄物填埋削減量目標(biāo)通過《廢棄物與排放交易法案》轉(zhuǎn)化為立法。
為促進(jìn)英格蘭完成其英國(guó)目標(biāo)的份額，英國(guó)環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部賦予英格蘭廢棄物處置當(dāng)局單獨(dú)的目標(biāo)，采用填埋許可交易制度幫助地方當(dāng)局以成本有效的方式進(jìn)行許可交易。填埋許可交易制度采用了廢棄物政策和做法的重大的創(chuàng)新變化，以分流可生物降解城市廢棄物的填埋。填埋許可交易制度意在提供一種成本有效的方法，使英格蘭能夠達(dá)到《歐共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》第 5（ 2） 條規(guī)定的削減可生物降解城市廢棄物的填埋量的目標(biāo)。
英國(guó)環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部 2009 年 11 月 12 日發(fā)布了填埋許可與交易制度第 3 年（ 2008/09） 年度報(bào)告。2007/08 年度的結(jié)果顯示，英格蘭可生物降解城市廢棄物填埋量繼續(xù)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，地方當(dāng)局的目標(biāo)是可生物降解城市廢棄物填埋量不超過 1360 萬噸，事實(shí)上，英格蘭在 2007/08 年度只填埋了 1060 萬噸可生物降解城市廢棄物，比 2006/07 年度下降 8. 4%，比 2004 年發(fā)放的許可量低 22. 4%。全部 121 個(gè)廢棄物處置（ 81） 和權(quán)威當(dāng)局（ 40） 在 2007/08 年度持有足夠的可生物降解城市廢棄物填埋許可，沒有權(quán)威當(dāng)局受到處罰，各權(quán)威當(dāng)局繼續(xù)使用交易制度的靈活性，通過分流可生物降解城市廢棄物填埋和許可儲(chǔ)存、借用和交易，滿足其許可的分配量。
2013 年 1 月 30 日，英國(guó)議會(huì)決定 2012 /13 年度后停止廢棄物填埋許可交易制度，在這之前，該制度將繼續(xù)照常執(zhí)行，直到 2013 年 9 月 30 日融合過渡期結(jié)束時(shí)交易關(guān)閉。英國(guó)環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部在仔細(xì)分析了有助于英國(guó)實(shí)現(xiàn)其 2013 年和 2020 年廢棄物填埋分流目標(biāo)所需要的各種政策選擇后，認(rèn)為填埋許可交易制度已不再是分流廢棄物的主要推動(dòng)因素，因?yàn)槟壳皬U棄物填埋稅是地方當(dāng)局減少填埋的更大激勵(lì)。因此，在 2012/13 年度結(jié)束填埋許可交易制度，可以依靠現(xiàn)有措施，如填埋稅來減少?gòu)U棄物填埋量。填埋許可交易制度在影響地方當(dāng)局采取行動(dòng)，分流可生物降解廢棄物填埋方面是有效的，這些行動(dòng)包括廢棄物預(yù)防措施、增加回收和堆肥、廢棄物處理設(shè)施投資。英國(guó)達(dá)到了 2010 年歐盟廢棄物填埋分流目標(biāo)，在實(shí)現(xiàn) 2013 年和2020 年目標(biāo)方面也正在取得良好進(jìn)展。
六、英國(guó)和波蘭的二氧化硫、氮氧化物和粉塵排放交易制度。
（ 一） 英國(guó)的二氧化硫、氮氧化物和粉塵排放交易制度。
2008 年 1 月 1 日，根據(jù)國(guó)家減排計(jì)劃，英國(guó)啟動(dòng)了國(guó)家交易計(jì)劃。英國(guó)的國(guó)家減排計(jì)劃是歐盟《大型燃燒廠指示》（ 2001/80/EC） 的一部分。該指示規(guī)定了供熱能力等于或大于 50 兆瓦的大型燃燒廠排放二氧化硫、氮氧化物和粉塵的最低標(biāo)準(zhǔn)。
英國(guó)的 2007 年大型燃燒廠管制提供了參加英國(guó)國(guó)家減排計(jì)劃的大型燃燒廠間交易其年度排放限值的法律基礎(chǔ)。交易制度建立了參加交易制度的大型燃燒廠注冊(cè)制度，記錄這些交易。管制當(dāng)局審核年度總量排放報(bào)告。國(guó)家交易計(jì)劃允許“現(xiàn)有的”大型燃燒廠（ 1987 年 7 月 1 日前獲得首次許可的燃燒廠） 與制度內(nèi)的其他大型燃燒廠交易其二氧化硫、氮氧化物和粉塵年度排放許可。
英國(guó)環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部允許現(xiàn)有大型燃燒廠的經(jīng)營(yíng)者選擇決定受基于總量的年度國(guó)家減排計(jì)劃或基于濃度的排放限值的控制，或者申請(qǐng)免受國(guó)家減排計(jì)劃約束而有限期退出。最終，94 家大型燃燒廠（ 由40 個(gè)不同的經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)） 選擇國(guó)家減排計(jì)劃。
（ 二） 波蘭的二氧化硫和氮氧化物排放交易制度。
波蘭關(guān)于大型燃燒廠二氧化硫和氮氧化物排放平衡與結(jié)算制度的法律于 2011 年 1 月 1 日生效，相應(yīng)的總量 － 交易制度得以建立。該項(xiàng)法律的目的是制定一個(gè)法律框架，為大型燃燒廠提供經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和靈活機(jī)制，使波蘭實(shí)現(xiàn)其 2015 年的預(yù)期排放總量目標(biāo)。二氧化硫和氮氧化物平衡制度由全國(guó)排放平衡與管理中心管理。但是，沒有規(guī)定單獨(dú)的結(jié)算時(shí)期（ 階段） ，生產(chǎn)的排放按年度進(jìn)行事后平衡，經(jīng)營(yíng)者需要提交年度報(bào)告。
該法律規(guī)定，要制訂電力生產(chǎn)、熱生產(chǎn)、二氧化硫排放和氮氧化物排放的全國(guó)年度排放總量和全國(guó)年度平衡，據(jù)此全國(guó)排放平衡與管理中心確定年度排放總量指數(shù)。
該交易制度的主要特點(diǎn)： 一是根據(jù)廠家上一年的生產(chǎn)和年度排放總量指數(shù)事后分配排放許可； 二是允許不同年份間的排放許可儲(chǔ)存； 三是由于是事后分配排放許可，因此不準(zhǔn)借用排放許可； 四是每年 5 月 15 日提交排放許可（ 提交的許可數(shù)量要等于經(jīng)營(yíng)者前一年份的排放總量） 。
