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      作者：鄭曉蒙

  近年來，我國(guó)化工行業(yè)一直蓬勃發(fā)展，行業(yè)利潤(rùn)總額從2003年的472. 63億元達(dá)到2014年的5032.59億元。但是，我國(guó)化學(xué)工業(yè)的快速發(fā)展是以資源能源利用率低、污染物排放數(shù)量大為代價(jià)，并且已有超過環(huán)境承載能力跡象。根據(jù)數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)化工行業(yè)一直是工業(yè)“三廢”的排放大戶，僅2012年一年，化學(xué)原料和化學(xué)制品業(yè)排放工業(yè)廢水274 344萬t，工業(yè)廢氣約30 614億m3，產(chǎn)生工業(yè)固體廢棄物26 644.2萬t。2014年9月，騰格里工業(yè)園區(qū)化工企業(yè)更是發(fā)生了騰格里沙漠污染事件，嚴(yán)重破壞沙漠生態(tài)平衡。另外，在環(huán)保部公布的廢氣、廢水污染源國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)中，化工企業(yè)將近占重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)數(shù)量的1/4。由此可見，我國(guó)化工業(yè)的發(fā)展急需一種兼顧經(jīng)濟(jì)效率和環(huán)境效率的評(píng)價(jià)分析方法，從而引導(dǎo)化工業(yè)走向可持續(xù)發(fā)展的道路。從生態(tài)效率的內(nèi)涵上看，它兼顧經(jīng)濟(jì)效率和生態(tài)效率，確實(shí)可以作為我國(guó)化工業(yè)經(jīng)濟(jì)狀況和環(huán)境狀況的衡量標(biāo)準(zhǔn)。生態(tài)效率的評(píng)價(jià)方法有多種，學(xué)者研究主要分為單一比值法、指標(biāo)體系法和模型法。指標(biāo)評(píng)價(jià)法是最初學(xué)者普遍采用的評(píng)價(jià)方式，具有直觀簡(jiǎn)單等特點(diǎn)，是應(yīng)用較廣的一種評(píng)價(jià)方法；模型評(píng)價(jià)法是近些年來才興起的評(píng)價(jià)方法，特別是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法( DEA)引起了大家的普遍關(guān)注。國(guó)外學(xué)者提出了一個(gè)基于弱可處置性的方向性距離函數(shù)，從而將非期望產(chǎn)出包含在DEA模型中，將DEA方法應(yīng)用到生態(tài)效率評(píng)價(jià)領(lǐng)域(Y．Chung，1997)。我國(guó)學(xué)者應(yīng)用該類模型研究過能源效率、環(huán)境效率等，例如學(xué)者用環(huán)境產(chǎn)出的模型研究了我國(guó)各省市1995-2006年的能源效率問題(袁曉玲等，2009)；也有學(xué)者研究了我國(guó)各地區(qū)工業(yè)環(huán)境績(jī)效變化情況（楊文舉，2009）。目前我國(guó)也有學(xué)者開始用該模型研究生態(tài)效率，例如學(xué)者對(duì)杭州灣精細(xì)化工園區(qū)43家企業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)（張炳等，2008）；還有學(xué)者以煤炭行業(yè)企業(yè)作為研究對(duì)象，評(píng)價(jià)了中煤集團(tuán)下屬7個(gè)企業(yè)的生態(tài)效率（彭毅等，2011）。但是，以往的學(xué)者大多采用DEA模型下的一個(gè)模型進(jìn)行分析，并且鮮有涉及我國(guó)化工業(yè)的生態(tài)效率。本文選取DEA模型下的非規(guī)�；疌CR模型和規(guī)模化BCC模型進(jìn)行分析，試圖從非規(guī)�；�和規(guī)�；瘜�(duì)我國(guó)化工業(yè)的生態(tài)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而指導(dǎo)我國(guó)化工業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型，最終走向可持續(xù)發(fā)展。

1  CCR模型和BCC模型

1.1CCR模型和BCC模型的相同點(diǎn)

    CCR模型和BCC模型同屬數(shù)據(jù)包絡(luò)模型( DEA)，并且都反映技術(shù)有效程度。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是運(yùn)用線性規(guī)劃方法構(gòu)建生產(chǎn)前沿面的一種測(cè)量效率方法。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的原理主要是通過保持決策單元( DMU，Decision Making Units)的輸入或者輸出不變，借助于數(shù)學(xué)規(guī)劃和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)確定相對(duì)有效的生產(chǎn)前沿面，將各個(gè)決策單元投影到DEA的生產(chǎn)前沿面上，并通過比較決策單元偏離DEA前沿面的程度來評(píng)價(jià)它們的相對(duì)有效性。DEA方法適用于多輸出指標(biāo)或多輸入指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)各決策單元的相對(duì)有效性、規(guī)模效率、投入冗余和產(chǎn)出不足�；�工產(chǎn)業(yè)的生態(tài)效率有多輸出指標(biāo)，普通生產(chǎn)函數(shù)難以估計(jì)。所以，本文選用適合多輸入或多輸出的復(fù)雜系統(tǒng)的生態(tài)效率評(píng)價(jià)方法-DEA方法來評(píng)價(jià)我國(guó)化工行業(yè)環(huán)境效率具有很強(qiáng)的實(shí)用性。

1.2    CCR模型和BCC模型的不同點(diǎn)

    CCR模型和BCC模型最大的不同點(diǎn)在于規(guī)模有效性。CCR模型是同時(shí)針對(duì)規(guī)模有效性與技術(shù)有效性而言的“總體”有效性模型。CCR模型包括輸入導(dǎo)向模型（1模型）和輸出導(dǎo)向型模型（0模型）。1模型指產(chǎn)出不變，尋求最小投入；O模型指投入一定，尋求最大產(chǎn)出。而DEA的BCC模型是針對(duì)規(guī)�？勺兊那闆r的模型，它也有兩個(gè)子模型。其中，輸入導(dǎo)向模型（1I模型）指產(chǎn)出不變，尋求最小投入；輸出導(dǎo)向型模型（0模型）指投入一定，尋求最大產(chǎn)出。

2指標(biāo)體系的構(gòu)建

    CCR模型和BCC模型同屬DEA模型，是多投人多產(chǎn)出的模型，可以適用于一個(gè)指標(biāo)體系。

    生態(tài)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)能為公眾了解循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和政府決策提供必要的信息和依據(jù)，基于這一目的，其指標(biāo)選擇應(yīng)當(dāng)遵循一定的原則。主要包括：體現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展目標(biāo)、內(nèi)涵、特征和原則；突出資源和環(huán)境指標(biāo)；概括性和動(dòng)態(tài)性相結(jié)合；可比性和可操作性原則。

    根據(jù)選擇化工產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)的基本原則，按照循環(huán)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵，并涵蓋經(jīng)濟(jì)、資源和環(huán)境3個(gè)方面，本文選擇了煤炭消費(fèi)量、原油消費(fèi)量、廢水產(chǎn)生量、廢氣產(chǎn)生量、廢渣產(chǎn)生量、利潤(rùn)總額作為DEA方法的輸入、輸出指標(biāo)，選取指標(biāo)共計(jì)6個(gè)，其中煤炭消費(fèi)量、原油消費(fèi)量是資源耗量，廢水產(chǎn)生量、廢氣產(chǎn)生量、廢渣產(chǎn)生量是環(huán)境負(fù)荷，利潤(rùn)總額是經(jīng)濟(jì)效益值。

根據(jù)數(shù)據(jù)口徑的科學(xué)性、統(tǒng)一性和可比性原則，同時(shí)考慮數(shù)據(jù)的可得性，我們假定化工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)概念化為1種產(chǎn)出（利潤(rùn)總額），2種投入（煤炭消費(fèi)量、原油消費(fèi)量）以及3種排放物（廢水、廢氣、廢渣）的生產(chǎn)過程，在初選指標(biāo)的基礎(chǔ)上設(shè)置了以下DEA模型輸入輸出指標(biāo)，詳見表1。

3  評(píng)價(jià)結(jié)果與分析

3.1數(shù)據(jù)來源及處理

本文的數(shù)據(jù)來源主要來自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取2003 -2012年化工產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)作為研究指標(biāo)。本文選用DEAP 2.1軟件，將我國(guó)化工產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)（煤炭消費(fèi)量、原油消費(fèi)量、廢水產(chǎn)生量、廢氣產(chǎn)生量、廢渣產(chǎn)生量、利潤(rùn)總額）帶人求解，經(jīng)過計(jì)算得到2003 -2012年我國(guó)化工業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)結(jié)果（見表2），繪制出2003-2012年我國(guó)化工業(yè)生態(tài)效率的折線圖，詳見圖1。

3.2我國(guó)化工業(yè)生態(tài)效率總體結(jié)果分析

    如圖1，根據(jù)4條曲線的大體走向，可以看出2003-2012年我國(guó)化工業(yè)的生態(tài)效率經(jīng)歷了2個(gè)階段。第一個(gè)階段是2004-2010年，生態(tài)效率曲折增長(zhǎng)，這說明生態(tài)效率與經(jīng)濟(jì)效率不平衡，這個(gè)階段正是我國(guó)化工企業(yè)應(yīng)國(guó)家的號(hào)召，采用末端治理的方法處理環(huán)境污染的時(shí)期。第二個(gè)階段是2011年和2012年，生態(tài)效率值趨于穩(wěn)定，達(dá)到生態(tài)效率的有效階段，即生態(tài)效率與經(jīng)濟(jì)效率均有效。依據(jù)生態(tài)效率評(píng)價(jià)結(jié)果和我國(guó)化工業(yè)的發(fā)展歷程可以看出，我國(guó)化工業(yè)在經(jīng)歷了末端治理模式后，逐漸向循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，從而實(shí)現(xiàn)行業(yè)發(fā)展模式的跨越，生態(tài)效率的提高，以及行業(yè)發(fā)展趨于良性。

    第一階段之所以會(huì)出現(xiàn)生態(tài)效率值的上下動(dòng)蕩、曲折增長(zhǎng)是由末端治理的特征決定的。在這種模式下，企業(yè)事先并未采取任何污染預(yù)防措施，當(dāng)其所造成的污染排放嚴(yán)重危害到環(huán)境時(shí)，迫于法律、法規(guī)的壓力，企業(yè)采用化學(xué)、物理、生物的技術(shù)和方法對(duì)污染物進(jìn)行稀釋、轉(zhuǎn)化、遷移等處理，使得企業(yè)造成的環(huán)境污染危害減小，生態(tài)效率提高。但是，隨著時(shí)間的推移、工業(yè)化進(jìn)程的加速，末端治理的局限性也日益顯露。這種僅著眼于控制排污口的末端治理手段只在一定時(shí)期和局部地區(qū)起到一定作用，但并未從根本上解決污染問題，反而降低了生態(tài)效率，引起它的動(dòng)蕩。另外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律決定企業(yè)的主要目標(biāo)是追求經(jīng)濟(jì)效益，而在純粹的末端治理過程中，企業(yè)沒有任何經(jīng)濟(jì)利益可以獲得，并且末端治理技術(shù)成本昂貴，這無疑都降低了經(jīng)濟(jì)效率，從而導(dǎo)致生態(tài)效率波動(dòng)。

    第二個(gè)階段是向循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變。具體而言，循環(huán)經(jīng)濟(jì)倡導(dǎo)一種人類活動(dòng)與地球環(huán)境和諧的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，也就是兼顧生態(tài)效率與經(jīng)濟(jì)效率。它要求把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組織成一個(gè)“資源一產(chǎn)品一再生資源”的反饋式流程，所有的物質(zhì)和能源要能在這個(gè)不斷進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)循環(huán)中得到合理和持久的利用，從而把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)自然環(huán)境的影響降到盡可能小的程度。它本質(zhì)上是一種生態(tài)經(jīng)濟(jì)，它要求系統(tǒng)內(nèi)部要以互聯(lián)的方式進(jìn)行物質(zhì)交換，以最大限度利用進(jìn)入系統(tǒng)的物質(zhì)與能量，從而能夠形成“低開采、高利用、低排放”的結(jié)果。我國(guó)化工業(yè)在“十二五”開端，從生態(tài)效率評(píng)價(jià)的角度說明了我國(guó)化工業(yè)正處在向循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變期間，并且循環(huán)經(jīng)濟(jì)兼顧生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)，達(dá)到了生態(tài)效率值有效。

3.3我國(guó)化工業(yè)生態(tài)效率的對(duì)比結(jié)果分析

    如圖1，CCR—I模型和CCR-O模型的生態(tài)效率值一致。這是因?yàn)镃CR模型采用線性規(guī)劃的單純形解法，其解具有對(duì)偶性，所以同一模型的I（投入型）與0（產(chǎn)出型）的解法一致，生態(tài)效率值也就一致。

    對(duì)比CCR—I、CCR-O、BCC—I和BCC--O模型，可以發(fā)現(xiàn)4條曲線的拐點(diǎn)和趨勢(shì)一致，只是幅度有所不同。CCR模型是基于非規(guī)�；�下的生態(tài)效率測(cè)量，體現(xiàn)了一種靜態(tài)的變化。從CCR模型的走勢(shì)上可以發(fā)現(xiàn)，它的走勢(shì)較為平緩，一直處于穩(wěn)步上升的狀態(tài)。這與我國(guó)化工業(yè)發(fā)展歷程相吻合，從低生態(tài)效率的末端治理向高生態(tài)效率的循環(huán)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。對(duì)比而言，BBC型是基于規(guī)模效益的基礎(chǔ)上測(cè)算的生態(tài)效率，更具有動(dòng)態(tài)性。首先，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，可以使用更大型和更有效率的機(jī)器設(shè)備，設(shè)備的規(guī)模成本指數(shù)降低。再者，從整個(gè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的角度來說，水平并購會(huì)帶來大規(guī)模采購的收益。采購量的增加增強(qiáng)了企業(yè)在要素市場(chǎng)上的地位，這種地位表現(xiàn)為企業(yè)討價(jià)還價(jià)的能力以及獲取信息能力的增強(qiáng)等，從而帶來采購上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。另外，規(guī)模化還會(huì)使企業(yè)能夠進(jìn)行更專業(yè)化的分工，這樣會(huì)提高效率和節(jié)約成本。從生態(tài)效率的角度來看，規(guī)模化更能夠促進(jìn)生態(tài)效率和經(jīng)濟(jì)效率的提高，兼顧生態(tài)與經(jīng)濟(jì)。

3.3.1  對(duì)比CCR—I與CCR-O模型

    如表1，CCR—I模型和CCR-O模型的生態(tài)效率值一致。這是因?yàn)镃CR模型采用線性規(guī)劃的單純形解法，其解具有對(duì)偶性，所以同一模型的I（投入型）與0（產(chǎn)出型）的解法致，生態(tài)效率值也就一致。

3.3.2  對(duì)比CCR—I與BCC—I模型

    I模型是追求產(chǎn)出不變，尋求最小投入，即資源消耗量的最小化。而CCR模型與BCC模型最大的區(qū)別在于是否考慮了規(guī)�；�發(fā)展的因素。在BCC -I模型下，即追求投入最小的規(guī)�；�，企業(yè)存在著技術(shù)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，也就是企業(yè)可以通過大規(guī)模生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)分工在更深層次的展開，從而提高技術(shù)效率，并且采用大型的生產(chǎn)效率更高的設(shè)備大規(guī)模生產(chǎn)，從而降低生產(chǎn)成本和資源消耗量，這大幅促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)效率和生態(tài)效率。所以從圖1上看，BCC—I模型的曲線趨于平緩，且生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率一直處于較高的水平。而CCR—I模型則體現(xiàn)了我國(guó)化工業(yè)大多數(shù)企業(yè)經(jīng)歷的一個(gè)治理環(huán)境問題的歷程，即生態(tài)效率有波動(dòng)地增長(zhǎng)，從末端治理逐步走向循環(huán)經(jīng)濟(jì)。

3.3.3  對(duì)比BCC—I與BCC -O模型

    BCC模型是在考慮規(guī)�；�下建立的模型。BCC—I曲線與BCC -O曲線之所以波動(dòng)幅度相差這么大，主要是因?yàn)镮模型追求產(chǎn)出不變下的最小投入，O模型追求投入一定下的最大產(chǎn)出。在規(guī)�；�下，最小資源投入可以通過提高生產(chǎn)設(shè)備技術(shù)效率進(jìn)行控制，從而提高生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率，所以，它的生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率一致趨于平穩(wěn)．且生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率較高。但是，在規(guī)模化下，以市場(chǎng)利潤(rùn)為衡量的最大產(chǎn)出卻是不可控的，它需要受到市場(chǎng)的左右，所以，它的生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率的增長(zhǎng)波動(dòng)更為明顯。

3.3.4  對(duì)比CCR-O與BCC -O模型

    0模型是追求投入一定下的最大產(chǎn)出，即經(jīng)濟(jì)利益的最大化。而CCR模型與BCC模型最大的區(qū)別在于是否考慮了規(guī)�；�發(fā)展的因素。CCR -O與BCC -0模型之所以曲線走向相同，但是波動(dòng)幅度不同，主要是因?yàn)橐?guī)模化和非規(guī)�；�受市場(chǎng)的影響程度有所不同。規(guī)�；�受市場(chǎng)的影響程度更加大，所以曲線震蕩幅度更大，而非規(guī)�；瘎t類似小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，獨(dú)守一隅，自給自足，受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響更小，曲線走勢(shì)更為平緩。

4結(jié)語

    (1)生態(tài)效率是衡量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值的同時(shí)，也能兼顧生態(tài)效益的平衡，即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)向市場(chǎng)提供的產(chǎn)品和服務(wù)不僅應(yīng)有盡可能低的成本而且要保持原材料和能源的有效利用。生態(tài)效率是當(dāng)前循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重要衡量指標(biāo)，也是建立健康持續(xù)產(chǎn)業(yè)模式的指示。

    (2)我國(guó)化工業(yè)生態(tài)效率的曲線走向表明，2003-2012年我國(guó)化工業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷了末端治理模式，并開始向循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了行業(yè)發(fā)展模式的跨越，生態(tài)效率的提高，以及行業(yè)發(fā)展趨于良性。循環(huán)經(jīng)濟(jì)倡導(dǎo)一種人類活動(dòng)與地球環(huán)境和諧的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，也就是兼顧生態(tài)效率與經(jīng)濟(jì)效率。未來化工業(yè)必須依靠循環(huán)經(jīng)濟(jì)，從3R( Reduce、Reuse、Recycling)人手，以“低開采、高利用、低排放”為目標(biāo)，最終走向可持續(xù)化發(fā)展道路。

    (3)非規(guī)�；�與規(guī)�；瘜�(duì)比而言，規(guī)�；瘜�(duì)市場(chǎng)依賴程度更高，生態(tài)效率更加容易受到市場(chǎng)的干擾，也導(dǎo)致近十年的我國(guó)化工業(yè)生態(tài)效率曲線波動(dòng)幅度更加劇烈。另外，企業(yè)規(guī)�；�生產(chǎn)，使得勞動(dòng)分工在更深層次的展開，從而提高技術(shù)效率，采用大型的生產(chǎn)效率更高的設(shè)備大規(guī)模生產(chǎn)，大大降低生產(chǎn)成本和資源消耗量，這大幅促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)效率和生態(tài)效率。

(4)以投入最小化（I模型）和產(chǎn)出最大化（0模型）為目標(biāo)的兩種模型中，I模型能夠更加客觀地反映了生態(tài)效率值。這是由于產(chǎn)出最大化往往以市場(chǎng)利潤(rùn)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，受市場(chǎng)的波動(dòng)較大，生態(tài)效率值也會(huì)受到一定影響。

5摘要：

本文從生態(tài)效率的角度，利用BCC和CCR模型對(duì)2003-2012年我國(guó)化工業(yè)分析得出評(píng)價(jià)。第一，生態(tài)效率是衡量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值的同時(shí)，也能兼顧生態(tài)效益的平衡。第二,2003-2012年我國(guó)化工業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷了末端治理模式，并開始向循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。第三，生態(tài)效率對(duì)規(guī)�；�依賴程度更高。第四，I模型（投入型）更能反映生態(tài)效率情況。