泰達(dá)國際礦業(yè)投資有限公司物資合格供應(yīng)商管理辦法
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作者：鄭曉蒙
1 目的
為加強(qiáng)公司物資采購管理，保證物資的采購質(zhì)量，規(guī)范物資合格供應(yīng)商評價(jià)管理工作，根據(jù)中國電力投資集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)章制度，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。
2 適用范圍
本辦法適用于公司本部及所屬單位的物資供應(yīng)商管理工作。
3 定義
3.1 物資：本辦法所稱物資包含基建物資、生產(chǎn)物資、年度技改工程所需物資；所稱供應(yīng)商是指向公司及所屬單位提供各類物資的法人或其他組織。
3.2 《合格供應(yīng)商名錄》：公司實(shí)行物資供應(yīng)商評價(jià)及動態(tài)管理制度，遵循“客觀公正、競爭擇優(yōu)、科學(xué)實(shí)用、動態(tài)管理”的原則，對符合條件的供應(yīng)商最終建立《合格供應(yīng)商名錄》。
對于集團(tuán)公司實(shí)施統(tǒng)一管理并由集團(tuán)公司統(tǒng)一建立集團(tuán)公司級物資合格供應(yīng)商名錄的，則自動進(jìn)入公司合格供應(yīng)商名錄。
4 職責(zé)與分工
4.1 公司招標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組”）履行以下職責(zé)：
4.1.1全面領(lǐng)導(dǎo)公司物資供應(yīng)商管理工作；
4.1.2審批公司物資供應(yīng)商評價(jià)和復(fù)審結(jié)果；
4.1.3研究決定有關(guān)物資供應(yīng)商評價(jià)管理的重大事項(xiàng)。
4.2 公司計(jì)劃發(fā)展部是物資供應(yīng)商歸口管理部門，履行以下主要職責(zé)：
4.2.1貫徹執(zhí)行集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)章制度，負(fù)責(zé)編制和修訂公司物資供應(yīng)商管理規(guī)章制度；
4.2.2負(fù)責(zé)編制公司供應(yīng)商評價(jià)管理相關(guān)規(guī)定和辦法，制定評審標(biāo)準(zhǔn)，逐步建立公司物資供應(yīng)商名錄，并向集團(tuán)公司備案；
4.2.3參加集團(tuán)公司級物資合格供應(yīng)商評價(jià)的相關(guān)工作，執(zhí)行集團(tuán)公司級物資合格供應(yīng)商名錄；
4.2.4組織收集、匯總有關(guān)供應(yīng)商在履約、服務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量和不良行為等方面的信息及相關(guān)問題，對重大問題及時(shí)報(bào)送集團(tuán)公司有關(guān)管理部門；
4.2.5負(fù)責(zé)公司物資供應(yīng)商庫的管理和動態(tài)維護(hù)；
4.2.6負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查所屬單位物資供應(yīng)商的管理工作及合格供應(yīng)商具體評價(jià)實(shí)施工作；
4.2.7負(fù)責(zé)審核所屬單位物資供應(yīng)商評價(jià)和復(fù)審結(jié)果。
4.3 公司氧化鋁管理部履行以下主要職責(zé)：
4.3.1是公司物資合格供應(yīng)商管理工作的專業(yè)管理部門，對公司物資合格供應(yīng)商管理及評價(jià)工作進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)工作；
4.3.2對公司物資供應(yīng)商評價(jià)辦法和標(biāo)準(zhǔn)提供專業(yè)技術(shù)支持，提供評價(jià)辦法中有關(guān)的技術(shù)要求和指標(biāo)；
4.3.3對所屬單位的供應(yīng)商評價(jià)提出審核意見。
4.4 公司監(jiān)察部主要履行以下職責(zé)：
4.4.1公司物資供應(yīng)商管理和評價(jià)工作的監(jiān)督主體，負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理和評價(jià)過程的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性的監(jiān)督檢查；
4.4.2受理來自供應(yīng)商的投訴和舉報(bào)；
4.4.3對供應(yīng)商管理中出現(xiàn)的違法、違紀(jì)、違規(guī)問題進(jìn)行調(diào)查處理，提出監(jiān)察建議或做出監(jiān)察決定。
4.5 所屬單位主要履行以下職責(zé)：
4.5.1貫徹執(zhí)行集團(tuán)公司、公司有關(guān)物資管理和評價(jià)的規(guī)章制度；
4.5.2在招標(biāo)采購中執(zhí)行集團(tuán)公司、公司物資合格供應(yīng)商名錄；
4.5.3依照公司授權(quán)范圍建立本單位的物資供應(yīng)商管理規(guī)章制度，負(fù)責(zé)組織本單位物資供應(yīng)商的評價(jià)工作，建立本單位合格供應(yīng)商名錄，并將結(jié)果報(bào)公司審批、備案；
4.5.4負(fù)責(zé)本單位的合格供應(yīng)商信息的動態(tài)維護(hù)，管理本單位合格供應(yīng)商名錄內(nèi)有關(guān)供應(yīng)商的檔案資料；
4.5.5參加公司物資供應(yīng)商管理的相關(guān)工作，負(fù)責(zé)向公司推薦合格供應(yīng)商建議名單；
4.5.6收集、記錄、匯總有關(guān)供應(yīng)商在生產(chǎn)運(yùn)行階段的履約、服務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量等方面的信息及相關(guān)問題，對重大問題及時(shí)報(bào)送上級單位。
5 物資合格供應(yīng)商評價(jià)條件
5.1 物資合格供應(yīng)商必須具備以下基本條件：
5.1.1具有獨(dú)立的法人資格；
5.1.2具備國家有關(guān)部門、行業(yè)或集團(tuán)公司要求必須取得的質(zhì)量、安全、環(huán)保認(rèn)證及其他生產(chǎn)經(jīng)營許可；
5.1.3具有履行合同的能力、良好的合同履行記錄和售后服務(wù)能力；
5.1.4未處于被國家行政機(jī)關(guān)責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)、或正處于財(cái)務(wù)被接管、凍結(jié)、破產(chǎn)的狀態(tài)；
5.1.5具有良好的商業(yè)信譽(yù)，近三年經(jīng)營活動中無違法記錄和重大法律糾紛，未處于由于嚴(yán)重不良行為受到集團(tuán)公司相應(yīng)處置的狀態(tài)；
5.1.6未發(fā)生因供應(yīng)商及其產(chǎn)品原因引起的質(zhì)量、安全事故；
5.1.7對于代理商，還應(yīng)具有產(chǎn)品原制造商的代理授權(quán)
5.2 物資合格供應(yīng)商必須具備以下專業(yè)條件：
5.2.1具備相關(guān)資質(zhì)，有與其產(chǎn)品相適應(yīng)的設(shè)計(jì)、加工、檢測、銷售、售后服務(wù)能力和質(zhì)量保證體系，有國家有關(guān)部門頒發(fā)的相應(yīng)許可證、強(qiáng)制性認(rèn)證，有必要的檢測或試驗(yàn)報(bào)告等；
5.2.2供應(yīng)商的產(chǎn)品通過強(qiáng)制性權(quán)威機(jī)構(gòu) 質(zhì)量/安全檢測，質(zhì)量優(yōu)良，在同行業(yè)中有良好業(yè)績，具有完善的售后服務(wù)體系，能滿足公司生產(chǎn)運(yùn)行的要求；
5.2.3對于提供礦山、化工等項(xiàng)目使用的物資供應(yīng)商，應(yīng)符合相應(yīng)的安全法規(guī)、質(zhì)保體系及其他特殊要求；
5.2.4供應(yīng)商應(yīng)符合針對所評價(jià)的產(chǎn)品而確定的其他必要條件。
5.3 公司物資供應(yīng)商原則上以制造商為主，因條件限制無法選擇的制造商的，可選擇適量代理商或貿(mào)易商，其代理商或貿(mào)易商應(yīng)具有相應(yīng)的資格資質(zhì)、授權(quán)許可和良好的履約能力。
5.4 提供國家有關(guān)部門認(rèn)可的節(jié)能環(huán)保型新產(chǎn)品、具有自主知識產(chǎn)權(quán)的物資供應(yīng)商，可優(yōu)選推薦為公司合格物資供應(yīng)商。
5.5 為保證競爭性，對于同一產(chǎn)品，進(jìn)入物資合格供應(yīng)商名錄的供應(yīng)商一般不少于三個(gè)。
6 物資合格供應(yīng)商評價(jià)程序
6.1 根據(jù)管理需要，公司計(jì)劃發(fā)展部提出納入合格供應(yīng)商管理的物資范圍，制定評價(jià)條件，報(bào)公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。
6.2 對于由公司建立供應(yīng)商庫的物資品類，由所屬單位提出推薦名單，公司計(jì)劃發(fā)展部組織征集供應(yīng)商資料并組織評價(jià)，同時(shí)也可通過其他途徑和方式征集名單和資料；對于其他物資，由所屬單位提出推薦名單，征集供應(yīng)商資料并組織評價(jià)，結(jié)果報(bào)公司審核。
6.3 凡向本公司及所屬單位提供服務(wù)的供應(yīng)商，均需向公司各級招標(biāo)采購主管部門進(jìn)行登記并填寫《中電投國際礦業(yè)有限公司物資供應(yīng)商登記表》（附件1），并同時(shí)提供以下資料：
6.3.1企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；
6.3.2稅務(wù)登記證復(fù)印件；
6.3.3銀行開戶證明或銀行資信證明復(fù)印件；
6.3.4質(zhì)量體質(zhì)認(rèn)證證書；
6.3.5實(shí)施生產(chǎn)許可證或強(qiáng)制性認(rèn)證制度的，必須提供國家有關(guān)部門或認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的證書；
6.3.6由國家認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室出具的相關(guān)產(chǎn)品的型式試驗(yàn)報(bào)告復(fù)印件；
6.3.7產(chǎn)品近三年主要銷售業(yè)績清單和用戶評價(jià)資料；
6.3.8主要生產(chǎn)設(shè)備一覽表；
6.3.9主要檢測設(shè)備一覽表；
6.3.10其他相關(guān)資料。
6.4 屬于代理商或貿(mào)易商的，可適當(dāng)調(diào)整所提交資料的種類。
6.5 公司和所屬單位物資招標(biāo)采購管理部門參照集團(tuán)公司規(guī)定組織對供應(yīng)商提交的資料進(jìn)行評價(jià)，一般應(yīng)采用書面審查、專題討論的方式，必要時(shí)可進(jìn)行實(shí)地調(diào)研。評審后填寫《中電投國際礦業(yè)投資有限公司物資供應(yīng)商評價(jià)意見表》（附件2），通過評審后可納入物資合格供應(yīng)商名單。
6.6 通過公開招標(biāo)中標(biāo)的供應(yīng)商，可填寫《中電投國際礦業(yè)有限公司物資供應(yīng)商登記表》，并提交中標(biāo)通知書復(fù)印件，直接納入物資合格供應(yīng)商名單。
6.7 公司及所屬單位合格供應(yīng)商名單內(nèi)的供應(yīng)商基本信息變更或需增加產(chǎn)品范圍時(shí)，應(yīng)提交《中電投國際礦業(yè)投資有限公司物資合格供應(yīng)商信息變更申請表》（附件3），原則上應(yīng)按照供應(yīng)商評價(jià)程序進(jìn)行，公司及所屬單位物資招標(biāo)采購部門出具評價(jià)意見。
7 物資合格供應(yīng)商的動態(tài)管理
7.1 公司對物資合格供應(yīng)商實(shí)施動態(tài)管理，優(yōu)勝劣汰。主要采取日常管理和復(fù)審相結(jié)合的方式。
7.2 日常管理由所屬單位組織進(jìn)行。所屬單位在日常采購和使用過程中對供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量、合同履約情況等進(jìn)行跟蹤，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)供應(yīng)商管理部門。屬嚴(yán)重質(zhì)量、服務(wù)及違紀(jì)問題及時(shí)報(bào)公司和集團(tuán)公司，管理部門應(yīng)及時(shí)提出處理意見。
7.3 復(fù)審一般每兩年進(jìn)行一次，根據(jù)不同產(chǎn)品《物資合格供應(yīng)商名錄》的應(yīng)用情況，也可適當(dāng)分批復(fù)審或調(diào)整復(fù)審周期。
7.4 復(fù)審內(nèi)容主要包括以下方面：
7.4.1是否發(fā)現(xiàn)有不符合本辦法規(guī)定的基本條件和專業(yè)條件；
7.4.2是否存在供應(yīng)商資格、資質(zhì)過期現(xiàn)象；
7.4.3是否發(fā)現(xiàn)在招標(biāo)采購、合同執(zhí)行、售后服務(wù)中存在嚴(yán)重不良行為或其他嚴(yán)重行為，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的；
7.4.4是否多次無故不參加公司系統(tǒng)組織的招標(biāo)采購；
7.4.5是否發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品有重大質(zhì)量問題、安全環(huán)保隱患以及企業(yè)經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化或倒閉破產(chǎn)等情況。
7.5復(fù)審工作應(yīng)按照以下基本程序進(jìn)行：
7.5.1供應(yīng)商管理部門制定復(fù)審計(jì)劃和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；
7.5.2征集、匯總相關(guān)復(fù)審資料；
7.5.3按照復(fù)審計(jì)劃和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，組織進(jìn)行復(fù)審，編制復(fù)審報(bào)告，提出《物資合格供應(yīng)商名錄》調(diào)整建議；
7.5.4復(fù)審報(bào)告和名錄調(diào)整建議報(bào)公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組會審議。
7.6 對日常管理中發(fā)現(xiàn)重大問題的以及復(fù)審不合格的供應(yīng)商，應(yīng)報(bào)公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，以公開通知或通告方式將其從名錄中去除。
7.7 復(fù)審后或復(fù)審周期內(nèi)，出現(xiàn)合格供應(yīng)商數(shù)量減少導(dǎo)致招標(biāo)采購活動缺乏競爭性或因技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品升級換代等原因使原有供應(yīng)商不能滿足使用需求等情況，可依據(jù)本辦法規(guī)定進(jìn)行增補(bǔ)。
8 物資合格供應(yīng)商名錄的管理和使用
8.1 對已建立《物資合格供應(yīng)商名錄》的物資，應(yīng)按相應(yīng)名錄實(shí)施采購，邀請名錄內(nèi)的所有供應(yīng)商參加。
8.2 對出現(xiàn)嚴(yán)重不良行為的供應(yīng)商，按照《集團(tuán)公司供應(yīng)商不良行為記錄管理辦法》，經(jīng)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組會審議后進(jìn)行相應(yīng)處置。
9 監(jiān)督與責(zé)任
9.1 公司計(jì)劃發(fā)展部會同風(fēng)險(xiǎn)部、監(jiān)察部等相關(guān)部門對所屬單位物資供應(yīng)商管理進(jìn)行日常監(jiān)督和定期檢查。所屬單位內(nèi)控、監(jiān)察部門按照職責(zé)范圍，對物資供應(yīng)商管理進(jìn)行監(jiān)察監(jiān)督。
